Ⅰ 上市條件
1、 其股票經過國務院證券管理部門批准已經向社會公開發行;
2、公司股本總額不少於人民幣五千萬元;
3、開業時間在三年以上，最近三年連續盈利;原國有企業依法改建而設立的，或者公司法實施後新組建成立，其主要發起人為國有大中型企業的，可以連續計算;
4、持有股票面值達人民幣一千元以上的股東人數不少於一千人，向社會公開發行的股份達公司股份總數的百分之二十五以上;公司股本超過人民幣四億元的，其向社會公開發行的比例為百分之十五以上;
5、公司最近三年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載;
6、國務院規定的其他條件。
拓展資料：
上市是股票可以進入證券交易所進行交易，每個證券交易所均制定各自的股票上市要求，股票在上市和開始掛牌交易之前必須符合這些要求。股票上市要求通常包括以下幾方面的內容:公眾持股量、股東數目及至少公布若干年的財務報表等，不同的證券交易所也有個別不同的要求。
首次公開發行股票並上市的有關條件與具體要求如下:
1.主體資格:A股發行主體應是依法設立且合法存續的股份有限公司;經國務院批准，有限責任公司在依法變更為股份有限公司時，可以公開發行股票。
2.公司治理:發行人已經依法建立健全股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度，相關機構和人員能夠依法履行職責;發行人董事、監事和高級管理人員符合法律、行政法規和規章規定的任職資格;發行人的董事、監事和高級管理人員已經了解與股票發行上市有關的法律法規，知悉上市公司及其董事、監事和高級管理人員的法定義務和責任;內部控制制度健全且被有效執行，能夠合理保證財務報告的可靠性、生產經營的合法性、營運的效率與效果。
3.獨立性:應具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力;資產應當完整;人員、財務、機構以及業務必須獨立。
4.同業競爭:與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不得有同業競爭;募集資金投資項目實施後，也不會產生同業競爭。
5.關聯交易(企業關聯方之間的交易):與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不得有顯失公平的關聯交易;應完整披露關聯方關系並按重要性原則恰當披露關聯交易，關聯交易價格公允，不存在通過關聯交易操縱利潤的情形。
6.財務要求:發行前3年的累計凈利潤超過3000萬;發行前3年累計凈經營性現金流超過5000萬或累計營業收入超過3億元;無形資產與凈資產比例不超過20%;過去3年的財務報告中無虛假記載。
7.股本及公眾持股:發行前不少於3000萬股;上市股份公司股本總額不低於人民幣5000萬元;公眾持股至少為25%;如果發行時股份總數超過4億股，發行比例可以降低，但不得低於10%;發行人的股權清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發行人股份不存在重大權屬糾紛。
8.其他要求:發行人近3年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更;發行人的注冊資本已足額繳納，發起人或者股東用作出資的資產的財產權轉移手續已辦理完畢，發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛;發行人的生產經營符合法律、行政法規和公司章程的規定，符合國家產業政策;近3年內不得有重大違法行為。
Ⅱ 公司發行股票的條件：首次發行股票需要哪些條件
股份有限公司申請股票上市的條件如下：
1、證券管理部門已經批准公司面向社會公開發行股票；
2、公司的總股本不能低於5000元；
3、公司開業時間在3年以上，最近3年連續盈利；
4、持有股票面值1000元以上的股東不少於1000人，向社會公開發行的股份要求是公司股份25%以上；
5、公司總股本如果超過4億元，向社會公開發行的股份要求是公司股份15%以上；
6、公司最近3年沒有重大違約、違法行為，財務報告沒有虛假記記錄；
7、國務院規定的其他條件。
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Ⅲ 股票上市的基本條件
股票上市要求
1.股票經國務院證券管理部門批准已經向社會公開發行；
2.公司股本總額不少於人民幣5000萬元；
3.開業時間在三年以上，最後三年連續盈利;原國有企業依法改建而設立的，或者本法實施後新組建成立，其主要發起人為國有大中型企業的，可連續計算。
4.持有股票面值達人民幣一千元以上的股東人數不少於一千人，向社會公開發行的股份達公司股份總數的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的，其向社會公開發行股份的比例為百分之十以上。
5.公司在三年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
6.國務院規定的其他條件。
一般我們所說的股票上市，指的是公司首次公開發行股票，即IPO。公司股票上市的條件由《首次公開發行股票並上市管理辦法》進行規定，具體包括：
1.發行人應當是股份有限公司，且持續經營三年以上。有限責任公司經過股份制改革，改製成為股份有限公司的，從有限責任公司成立之日起開始計算持續經營時間。
2.發行人有健全的組織架構和治理結構，包括健全的股東大會制度、董事會制度、董事會秘書制度、監事會制度等。
3.發行人應當具備較強的盈利能力，資產狀況良好，有充分現金流。發行人不應存在重大債務風險。
《首次公開發行股票並上市管理辦法》第二十六條中，對於發行人的財務狀況有明確的要求，如果不能達到規定的財務要求，則不能上市。
《首次公開發行股票並上市管理辦法》
第二十六條發行人應當符合下列條件：
一、最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益前後較低者為計算依據；
二、最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元；或者最近3個會計年度營業收入累計超過人民幣3億元；
三、發行前股本總額不少於人民幣3000萬元；
四、最近一期末無形資產（扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等後）占凈資產的比例不高於20%；
五、最近一期末不存在未彌補虧損。
中國證監會根據《關於開展創新企業境內發行股票或存托憑證試點的若干意見》等規定認定的試點企業（以下簡稱試點企業），可不適用前款第一、項、第五、項規定。
Ⅳ 創業板發行條件
一、發行人申請首次公開發行股票應當符合下列條件
(一)發行人是依法設立且持續經營三年以上的股份有限公司。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。
(二)最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少於一千萬元；或者最近一年盈利，最近一年凈利潤不少於五百萬元，最近一年營業收入不少於五千萬元。凈利潤以扣除非經常性損益前後孰低者為計算依據；
(三)最近一期末凈資產不少於兩千萬元，且不存在未彌補虧損。
(四)發行後股本總額不少於三千萬元。
二、發行人注冊資本、經營業務
(一)發行人的注冊資本已足額繳納，發起人或者股東用作出資的資產的財產權轉移手續已辦理完畢。發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛。
(二)發行人應當主要經營一種業務，其生產經營活動符合法律、行政法規和公司章程的規定，符合國家產業政策及環境保護政策。
(三)發行人最近兩年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。
三、發行人應當具有持續盈利能力，不存在下列情形
(一)發行人的經營模式、產品或服務的品種結構已經或者將發生重大變化，並對發行人的持續盈利能力構成重大不利影響;
(二)發行人的行業地位或發行人所處行業的經營環境已經或者將發生重大變化，並對發行人的持續盈利能力構成重大不利影響;
(三)發行人在用的商標、專利、專有技術、特許經營權等重要資產或者技術的取得或者使用存在重大不利變化的風險;
(四)發行人最近一年的營業收入或凈利潤對關聯方或者有重大不確定性的客戶存在重大依賴;
(五)發行人最近一年的凈利潤主要來自合並財務報表范圍以外的投資收益;
(六)其他可能對發行人持續盈利能力構成重大不利影響的情形。
四、發行人納稅、股權、治理結構
(一)發行人依法納稅，享受的各項稅收優惠符合相關法律法規的規定。發行人的經營成果對稅收優惠不存在嚴重依賴。
(二)發行人不存在重大償債風險，不存在影響持續經營的擔保、訴訟以及仲裁等重大或有事項。
(三)發行人的股權清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東所持發行人的股份不存在重大權屬糾紛。
(四)發行人資產完整，業務及人員、財務、機構獨立，具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力。與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不存在同業競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關聯交易。
(五)發行人具有完善的公司治理結構，依法建立健全股東大會、董事會、監事會以及獨立董事、董事會秘書、審計委員會制度，相關機構和人員能夠依法履行職責。
(六)發行人會計基礎工作規范，財務報表的編制符合企業會計准則和相關會計制度的規定，在所有重大方面公允地反映了發行人的財務狀況、經營成果和現金流量，並由注冊會計師出具無保留意見的審計報告。
(七)發行人內部控制制度健全且被有效執行，能夠合理保證公司財務報告的可靠性、生產經營的合法性、營運的效率與效果，並由注冊會計師出具無保留結論的內部控制鑒證報告。
(八)發行人具有嚴格的資金管理制度，不存在資金被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業以借款、代償債務、代墊款項或者其他方式佔用的情形。
(九)發行人的公司章程已明確對外擔保的審批許可權和審議程序，不存在為控股股東、實際控制人及其控制的其他企業進行違規擔保的情形。
(十)發行人的董事、監事和高級管理人員了解股票發行上市相關法律法規，知悉上市公司及其董事、監事和高級管理人員的法定義務和責任。
五、發行人的董事、監事和高級管理人員應當忠實、勤勉，具備法律、行政法規和規章規定的資格，且不存在下列情形
(一)被中國證監會採取證券市場禁入措施尚在禁入期的;
(二)最近三年內受到中國證監會行政處罰，或者最近一年內受到證券交易所公開譴責的;
(三)因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規被中國證監會立案調查，尚未有明確結論意見的。
(四)發行人及其控股股東、實際控制人最近三年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為。
(五)發行人及其控股股東、實際控制人最近三年內不存在未經法定機關核准，擅自公開或者變相公開發行證券，或者有關違法行為雖然發生在三年前，但目前仍處於持續狀態的情形。
(六)發行人募集資金應當用於主營業務，並有明確的用途。募集資金數額和投資項目應當與發行人現有生產經營規模、財務狀況、技術水平和管理能力等相適應。發行人應當建立募集資金專項存儲制度，募集資金應當存放於董事會決定的專項賬戶。
財務准備
國內外證券市場都要求准備上市的公司財務會計報告無虛假記載。會計報表需要經過有證券從業資格的注冊會計師的審計。創業板上市前的十大財務准備：
一是股份制改造過程中的會計制度的銜接問題;
二是按收入確認准則進行收入及相應稅賦的調整;
三是檢查、完善存貨管理系統及其它內控制度;
四是注意新的審計結果與以前稅務等部門認可結果之間的銜接問題;
五是將產權關系明晰並確定關聯方，並從財務賬目上將關聯交易劃分清楚;
六是技術研究開發費用資本化問題的理順;
七是無形資產的評估入賬;
八是財務會計機構與財務總監工作流程與規范的建立與實施;
九是選擇境外上市時根據國際會計准則進行相關調整;
十是改制前財務策略的實施與戰略的銜接
Ⅳ 證券從業知識點
以下是證券從業知識點
一、首次公開發行股票的基本條件和一般規定：
1.首次公開發行的發行人應當是依法設立並核發存續的股份有限公司；
2.持續經營時間應當在3年以上；
3.注冊資本已足額繳納；
4.生產經營合法；
5.最近3年內主營業務、高級管理人員、實際控制人沒有重大變化；
6.股權清晰；
7.發行人應具備資產完整、人員獨立、財務獨立、機構獨立、業務獨立的獨立性；
8.發行人應規范運行。
二、發行人的財務指標應滿足以下要求：
1.最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益後較低者為計算依據。
2.最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超人民幣5000萬元；或者最近3個會計年度營業收入累計超人民幣3億元。
3.發行前股本、總額不少於人民幣3000萬元。
4.最近1期期末無形資產（扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等後）占凈資產的比例不高於20%。
5.最近1期期末不存在未彌補虧損。
三、上市公司非公開發行股票的基本條件和一般規定：
1.發行價格不低於定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%；
2.本次發行的股份自發行結束之日起，12個月內不得轉讓；
3.控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓；
4.募集資金使用符合規定；
5.本次發行導致上市公司控股權發生變化的，還應當符合中國證監會的其他規定。
6.非公開發行股票的發行對象不得超過10名；
7.發行對象為境外戰略投資者的，應當經國務院相關部門事先批准。
四、證券交易規則主要包括：
1.集中競價交易規則。交易程序包括：開設交易賬戶；委託買賣；場內競價；清算與過戶。
2.大宗交易規則。
3.金融期貨交易規則—基本規則：保證金交易規則；當日無負債結算規則；強制平倉規則；逐日盯市規則；結算會員規則；風險控制規則。
五、證券投資基金的作用：
1.基金為中小投資者拓寬了投資渠道；
2.有利於證券市場的穩定和發展。
六、基金管理人的更換條件：
《中華人民共和國證券投資基金法》規定，有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
1.被依法取消基金管理資格；
2.被基金份額持有人大會解任；
3.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；
4.基金合同約定的其他情形。
七、基金託管人的職責：
1.安全保管基金財產；
2.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；
3.對所託管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立；
4.保存基金託管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
5.按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
6.辦理與基金託管業務活動有關的信息披露事項；
7.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；
8.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；
9.按照規定召集基金份額持有人大會；
10.按照規定監督基金管理人的投資運作；
11.國務院證券監督管理機構規定的其他職責。
八、證券投資基金的費用：
1.基金管理費；
2.基金託管費；
3.基金交易費——印花稅、交易傭金、過戶費、經手費、證管費。
4.基金運作費——審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續費等。
5.基金銷售服務費——支付銷售機構傭金、基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等。
九、基金的投資風險：
（1）市場風險；（2）管理能力風險；（3）技術風險；（4）巨額贖回風險。
十、金融期貨的基本功能：
（1）套期保值功能；（2）價格發現功能；（3）投機功能；（4）套利功能。
Ⅵ 簡述公開發行的股票的條件和股票上市的條件
1、公司作為發行人，在中國境內首次發行的條件具體如下：
(一)發行人是依法設立且持續經營三年以上的股份有限公司。
有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。
(二)最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少於一千萬元，且持續增長；或者最近一年盈利，且凈利潤不少於五百萬元，最近一年營業收入不少於五千萬元，最近兩年營業收入增長率均不低於百分之三十。凈利潤以扣除非經常性損益前後孰低者為計算依據。
(三)最近一期末凈資產不少於兩千萬元，且不存在未彌補虧損。
(四)發行後股本總額不少於三千萬元。
2、股票上市的條件
股份有限公司申請股票上市，要經過一定的程序。按照《股票發行與交易管理暫行條例》與《公司法》的規定，股票上市的程序如下：
1．上市申請與審批。
A、《股票發行與交易管理暫行條例》規定，公開發行股票符合條件的股份有限公司，申請其股票在證券交易所交易，應當向證券交易所的上市委員會提出申請；上市委員會應當自收到申請之日起二十個工作日內作出審批，確定上市時間，審批文件報證監會備案，並抄報證券委。 B、《公司法》規定，股份有限公司申請其股票上市交易，應當報經國務院或者國務院授權證券管理部門批准，依照有關法律、行政法規的規定報送有關文件。
C、目前，符合上市條件的股份有限公司要經過經過證監會復審通過，由證券交易所審核批准。 2．申請股票上市應當報送的文件。
股份公司向交易所的上市委員會提出上市申請。申請時應報送下列文件：
1）申請書；
2）公司登記文件；
3）股票公開發行的批准文件；
4）經會計師事務所審計的公司近3年或成立以來的財務報告和由2名以上的注冊會計師及所在事務所簽字。蓋章的審計報告；
5）證券交易所會員的推薦書；
6）最近一次招股說明書；
7）其它交易所要求的文件。
3．訂立上市契約。
股份有限公司被批准股票上市後，即成為上市公司。在上市公司股票上市前，還要與證券交易所訂立上市契約，確定上市的具體日期，並向證券交易所繳納上市費。
4．發表上市公告。
根據《公司法》的規定，股票上市交易申請經批准後，被批準的上市公司必須公告其股票上市報告，並將其申請文件存放在指定地點供公眾查閱。上市公司的上市公告－般要刊登在證監會指定的，全國性的證券報刊上.上市公告的內容，除了應當包括招股說明書的主要內容外，還應當包括下列事項：
1）股票獲准在證券交易所交易的日期和批准文號；
2）股票發行情況，股權結構和最大的10名股東的名單及持股數；
3）公司創立大會或股東大會同意公司股票在證券交易所交易的決議；
4）董事、監事、高級管理人員簡歷及持有本公司證券的情況；
5）公司近3年或者開業以來的經營業績和財務狀況以及下一年盈利的預測文件；
6）證券交易所要求載明的其它情況。
補充： 一、股份有限公司申請其股票上市，應當符合下列條件：
股票上市條件：
1）股票經中國證監會核准已公開發行；
2）公司股本總額不少於人民幣3000萬元；
3）公開發行的股份達到公司股份總額的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公司發行股份的總額的比例為10%。
4）公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
Ⅶ 論述股票原始發行的條件
不知道你要的是這個不？？ 主要是你題目感覺有點怪 發行的條件 還有原始的發行條件 搞不懂 股票發行條件：是股票發行者在以股票形式籌集資金時必須考慮並滿足的因素，通常包括首次發行條件、增資發行條件和配股發行條件等。在股票發行實行核准制的情況下，一國的法律法規對股票發行規定若干實質性的條件，這些條件因股票發行的不同類型而有所區別。我國《公司法》、《證券法》和相關的法規對首次公開發行股票、上市公司配股、增發、發行可轉換債券、公開發行股票、非公開發行股票，以及首次公開發行股票並在創業板上市的條件分別作出規定。編輯本段發行條件首次公開發行股票的條件我國《證券法》規定，公司公開發行新股，應當具備健全且運行良好的組織機構，具有持續盈利能力，財務狀況良好，3年內財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為以及經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。《首次公開發行股票並上市管理辦法》規定，首次公開發行的發行人應當是依法設立並合法存續的股份有限公司；持續經營時間應當在3年以上；注冊資本已足額繳納；生產經營合法；3年內主營業務、高級管理人員、實際控制人沒有重大變化；股權清晰。發行人應具備資產完整、人員獨立、財務獨立、機構獨立、業務獨立的獨立性。發行人應規范運行。發行人財務指標應滿足以下要求：①3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經常性損益後較低者為計算依據；②連續3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元；或者3個會計年度營業收入累計超過人民幣3億元；③發行前股本總額不少於人民幣3000萬元；④至今連續1期末無形資產（扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等後）占凈資產的比例不高於20%；⑤至今連續1期末不存在未彌補虧損。首次公開發行股票並在創業板上市的條件依照2009年3月發布的《 首次公開發行股票並在創業板上市管理暫行辦法》（以下簡稱《管理辦法》），首次公開發行股票並在創業板上市主要應符合如下條件：（1）發行人應當具備一定的盈利能力。為適應不同類型企業的融資需要，創業板對發行人設置了兩項定量業績指標，以便發行申請人選擇：第一項指標要求發行人至今連續兩年連續盈利，至今連續兩年凈利潤累積不少於1000萬元，且持續增長；第二項指標要求發行人至今連續1年盈利，且凈利潤不少於500萬元，至今連續1年營業收入不少於5000萬元，至今連續兩年營業收入增長率均不低於30%。（2）發行人應當具有一定的規模和存續時間。根據《證券法》第五十條關於申請股票上市的公司股本總額應不少於3000萬元的規定，《管理辦法》要求發行人具備一定的資產規模，具體規定至今連續1期末凈資產不少於2000萬元，發行後股本不少於3000萬元。規定發行人具備一定的凈資產和股本規模，有利於控制市場風險。《管理辦法》規定發行人應具有一定的持續經營記錄，具體要求發行人應當是依法設立且持續經營3年以上的股份有限公司。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，持續經營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。（3）發行人應當主營業務突出。創業板企業規模小，且處於成長發展階段，如果業務范圍分散，缺乏核心業務，既不利於有效控制風險，也不利於形成核心競爭力。因此，《管理辦法》要求發行人集中有限的資源主要經營一種業務，並強調符合國家產業政策和環境保護政策。同時，要求募集資金只能用於發展主營業務。（4）對發行人公司治理提出從嚴要求。根據創業板公司特點，在公司治理方面參照主板上市公司從嚴要求，要求董事會下設審計委員會，強化獨立董事職責，並明確控股股東職責。發行人應當保持業務、管理層和實際控制人的持續穩定，規定發行人至今連續兩年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。發行人應當資產完整，業務及人員、財務、機構獨立，具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力。發行人與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不存在同業競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關聯交易。發行人及其控股股東、實際控制人至今連續3年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為。發行人及其控股股東、實際控制人至今連續3年內不存在未經法定機關核准，擅自公開或者變相公開發行證券，或者有關違法行為雖然發生在之前，但仍處於持續狀態的情形。上市公司公開發行證券的條件為規范上市公司證券發行行為，中國證監會於2006年5月制定並發布《上市公司證券發行管理辦法》，對上市公司發行證券的一般性條件及上市公司配股、增發，發行可轉換債券、認股權證和債券分離交易的可轉換公司債券以及非公開發行股票的條件作出了規定。（1）上市公司公開發行證券條件的一般規定。包括上市公司組織機構健全、運行良好；上市公司的盈利能力具有可持續性；上市公司的財務狀況良好；上市公司至今連續36個月內財務會計文件無虛假記載、不存在重大違法行為；上市公司募集資金的數額和使用符合規定；上市公司不存在嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的違規行為。（2）向原股東配售股份（配股）的條件。除一般規定的條件以外，還有以下條件：①擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30%；②控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量；③採用《證券法》規定的代銷方式發行。（3）向不特定對象公開募集股份（增發）的條件。除一般規定的條件以外，還有以下條件：①至今連續3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低於6%，扣除非經常性損益後的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據；②除經融類企業外，至今連續1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可控出售的金融資產、借予他人款項、委託理財等財務性投資的情形；③發行價格應不低於公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前一交易日的均價。（4）發行可轉換公司債券的條件。可轉換債券按附認股權和債券本身能否分開交易可分為分離交易的可轉換債券和非分離交易的可轉換債券。前者是指認股權可以與債券分開且可以單獨轉讓，但事先要確定認股比例、認股期限和股票購買價格等條件；後者是指認股權不能與債券分離，且不能單獨交易。除一般規定的條件以外，公開發行可轉換債券還必須滿足以下條件：①至今連續3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低於6%，且扣除非經常性損益後的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據；②本次發行後累計公司債券余額不超過最低1期末凈資產額的40%；③至今連續3個會計年度實現的年均可分配利潤不少於公司債券1年的利息。發行分離交易的可轉換債券應當具備以下條件：①公司至今連續1期末未經審計的凈資產不低於人民幣15億元；②至今連續3個會計年度的年均可分配利潤不少於公司債券1年的利息；③至今連續3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額平均不少於公司債券1年的利息；④本次發行後累計公司債券余額不超過至今連續1期末凈資產額的40%，預計所附認股權全部行權後募集的資金總量不超過擬發行公司債權金額。（5）非公開發行股票的條件。上市公司非公開發行股票應符合以下條件：①發行價格不低於定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%；②本次發行的股份自發行結束之日起，12個月內不得轉讓；控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓；③募集資金使用符合規定；④本次發行導致上市公司控股權發生變化的，還應當符合中國證監會的其他規定。非公開發行股票的發行對象不得超過10名。發行對象為境外戰略投資者的，應當經國務院相關部門事先批准。