股票賬戶監管最新規定

⑴ 上交所首次公開發行股票上市首日交易規則

一、新股上市首日，投資者的申報價格應當符合以下要求，超出有效申報價格範圍的申報為無效申報：
(一)集合競價階段，有效申報價格不得高於發行價格的120%且不得低於發行價格的80%；
(二)連續競價階段，有效申報價格不得高於發行價格的144%且不得低於發行價格的64%。
有效申報價格範圍的計算結果按照四捨五入的原則取至元。
集合競價階段未產生開盤價的，以當日第一筆成交價格作為開盤價。
二、新股上市首日連續競價階段，盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌超過10%的，上交所對其實施盤中臨時停牌；盤中成交價格較當日開盤價上漲或下跌超過20%的，上交所不再對其實施盤中臨時停牌。
因前款規定停牌的，停牌持續時間為30分鍾，如停牌持續時間達到或超過14：55，當日14：55復牌。
實施盤中臨時停牌後，上交所將通過官方網站(和衛星傳輸系統，對外公告具體的停牌及復牌時間。
三、新股上市初期，上交所對單一或者涉嫌關聯的多個證券賬戶的下列異常交易行為予以重點監控：
(一)通過大額申報、高(低)價申報、連續申報或虛假申報等手段，影響新股交易價格；
(二)通過日內反向交易或頻繁隔日反向交易等手段，影響新股交易價格；
(三)利用市價委託進行大額申報，影響新股交易價格；
(四)上交所認為需要重點監控的其他異常交易行為。
四、新股上市初期，出現下列情形之一的，屬於本通知第三條第(一)項規定的大額申報、高(低)價申報、連續申報、虛假申報：
(一)集合競價階段，以高於(低於)前收盤價(上市首日為發行價)3%的價格申報買入(賣出)的數量超過新股當日實際上市流通量的5‰；
(二)連續競價階段，以高於(低於)申報時點成交價3%的價格申報買入(賣出)的數量超過新股當日實際上市流通量的5‰；
(三)連續競價階段，當成交價為當日最高成交價時，以不低於該成交價申報買入的數量超過新股當日實際上市流通量的2‰；
(四)連續競價階段，1分鍾內單邊申報次數超過3次且申報價格高於(低於)申報時點最優買價(賣價)的；
(五)連續競價階段，以實時最優5檔價位申報買入(賣出)的數量超過當時該最優5檔價位市場總申報買入(賣出)數量的30%並有撤單行為，且當日該情形發生3次以上的。
五、根據市場需要，上交所可以對本通知規定的有效價格申報范圍、異常波動標准和異常交易行為認定標准進行調整。
六、上交所在新股上市首日收盤後公布該股當日各類投資者的交易信息。各市場參與人可以登錄上交所官方網站「交易信息披露」欄目的「新股首日交易信息」項目進行查詢。
七、對存在本通知規定的異常交易行為的證券賬戶，上交所可以單獨或同時對其採取下列監管措施：
(一)口頭或書面警示證券賬戶持有人；
(二)要求證券賬戶持有人提交合規交易承諾；
(三)盤中暫停證券賬戶當日的交易；
(四)上交所規定的其他監管措施。
對於情節嚴重的，上交所將給予限制證券賬戶交易、認定證券賬戶持有人為不合格投資者等紀律處分，並計入誠信檔案；涉嫌違法的，將上報中國證監會查處。
八、上交所會員應當做好本通知的宣傳工作，向客戶充分揭示新股交易的風險，加強客戶新股交易行為的管理，發現客戶有本通知規定的異常交易行為之一的，應當予以提醒，並及時採取措施予以制止。
對存在嚴重異常交易行為、經提醒仍不改正的客戶，會員可以依據《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的有關規定，拒絕其交易委託，或者終止與客戶的證券交易委託代理關系，並向上交所報告。
九、上交所會員應當積極配合上交所加強對新股交易的協同監管，對上交所提供的新股交易重點監控賬戶，應當採取有效措施規范和約束其新股交易行為。
會員總部應當指定專人負責新股交易監管工作，各證券營業部負責人是其所在營業部新股交易協同監管的直接責任人。
十、上交所將對會員貫徹和執行本通知的情況進行專項檢查。對貫徹和執行不力的會員，上交所將對其採取下列監管措施和紀律處分：
(一)對一年內有3個以上客戶因新股異常交易行為被上交所限制證券賬戶交易或者認定證券賬戶持有人為不合格投資者的，約見會員相關高管談話；
(二)對一年內有5個以上客戶因新股異常交易行為被上交所限制證券賬戶交易或者認定證券賬戶持有人為不合格投資者的，視情況向會員發出監管警示函；
(三)對一年內有10個以上客戶因新股異常交易行為被上交所限制證券賬戶交易或者認定證券賬戶持有人為不合格投資者的，視情況在會員范圍內予以通報批評。
(四)上交所規定的其他監管措施和紀律處分。
十一、基金、保險、券商等專業機構投資者，應當嚴格按照本通知要求，堅持自律、規范原則，強化價值投資理念，理性參與新股交易。
十二、本通知所稱「以上」、「超過」含本數，「高於」、「低於」不含本數。
十三、新股上市初期交易監管的其他事宜，適用《上海證券交易所交易規則》、《上海證券交易所證券異常交易實時監控細則》等業務規則的規定。上交所其他業務規則的規定與本通知不一致的，以本通知為准。

⑵ 炒股開戶需要多少錢

炒股開戶需要多少錢
炒股開戶的方法為：到證券公司開戶，辦理上證或深證股東賬戶卡、資金賬戶、網上交易業務、電話交易業務等有關手續即可。大概需要200元左右的費用即可。

到銀行開活期賬戶，並且通過銀證轉賬業務，把錢存入銀行。通過網上交易系統或電話交易系統等系統把錢從銀行轉入證券公司資金賬戶。在網上交易系統里或電話交易系統買賣股票。買股票必須委託證券公司代理交易，所以，必須找一家證券公司開戶。
根據最新規定，每個人最多開三個股票賬戶，也就是可以在三家券商開滬A股票賬戶，而對於深A股票賬戶可以超過3個，如果開了戶，再想銷戶極其麻煩，要去營業部臨櫃辦理。
(2)股票賬戶監管最新規定擴展閱讀：

炒股開戶的注意介紹如下：

買賣上海和深圳的股票產生的手續費，這個對於買入和賣出股票是不同的，買上海的和深圳的也有差別。賣出股票單向收取千分之一的印花稅，國家收取，證券公司不能改變，買入股票不收印花稅。買賣股票都需要支付的還有凈傭金+規費。
這兩項一般組成常說的傭金，國家規定上限，不超過千分之三，下限沒有規定。還有一項就是過戶費，只有買賣上海的股票會收取，非常非常少可忽略，如果有興趣可以詳細咨詢交易所。

⑶ 證券交易中有哪些違規行為如何進行有效監管

法律分析：
證券交易中違規行為有：
（一）操縱市場：投資者或是公司通過各種方式連續買賣某隻股票、聯合起來影響股價、自買自賣或者是強買強賣等；
（二）內幕交易：通過買賣證券內幕消息買賣股票；
（三）全權委託：客戶將一切實體權利都委託給其他人；
（四）透支：賬戶中沒有足夠的金額來支付委託買入的股票；
（五）保證金挪用：券商擅自挪用客戶的保證金；
（六）自營和經紀業務混合或者是使用誤導性的信息。
證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以並處三十萬元以上六十萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以並處三萬元以上三十萬元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格：
（一）進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動；
（二）以不正當競爭手段招攬承銷業務；
（三）其他違反證券承銷業務規定的行為。

法律依據：
《中華人民共和國證券法》
第五十條 禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。
第五十一條 證券交易內幕信息的知情人包括：
(一)發行人及其董事、監事、高級管理人員;
(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;
(三)發行人控股或者實際控制的公司及其董事、監事、高級管理人員;
(四)由於所任公司職務或者因與公司業務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員;
(五)上市公司收購人或者重大資產交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員;
(六)因職務、工作可以獲取內幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;
(七)因職責、工作可以獲取內幕信息的證券監督管理機構工作人員;
(八)因法定職責對證券的發行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產交易進行管理可以獲取內幕信息的有關主管部門、監管機構的工作人員;
(九)國務院證券監督管理機構規定的可以獲取內幕信息的其他人員。

衍生問題：
證券市場的監管具體內容有哪些
一、信息披露：制定證券發行信息披露制度的目的是通過充分、公開、公正的制度來保護公眾投資者，使其免受欺詐和不法操縱行為的損害。
二、操縱市場：證券市場中的操縱市場，是指某一組織或個人以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、信息等優勢，或者濫用職權，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。
三、欺詐行為：欺詐客戶是指以獲取非法利益為目的。
四、內幕交易

⑷ 證券交易所的監管職能包括哪些

一是證券交易所要加強市場監管的制度建設，證券交易所主要領導要親自抓市場監管。證券交易所應當對市場監管部門的職責和工作程序作出詳細規定，建立健全監管部門的工作人員守則和崗位責任制。要增加市場監管部門的人員和裝備，充實市場監管部門的力量。 二、證券交易所監管部門應加強以下工作: 1.建立市場監管日誌，詳細記錄和總結日常市場監管工作，包括當日市場價格或交易量波動較大的股票及初步分析，接受客戶投訴及處理，重點股票及重點股票賬戶監管，需要調查的事件，需要跟蹤分析的股票賬戶，提交當日上級的調查報告或案件處理意見。 2.對所有日波動幅度在7%以上的股票，將每隻股票當日成交額前五名的營業部名單和當日買入賣出數量最多的五個股票賬戶存檔備查；上市公司公布財務報表、分紅派息方案等可能影響股票價格的重大事件時，或者出現關於某公司的市場傳聞時，應當將相關期間內大量買賣該公司股票的營業部、股票賬戶名單存檔備查；對涉嫌違法違規的機構或個人，應進行專項調查並作出結論。如果短時間內無法確認，就要進行跟蹤分析。 3.涉嫌違反證券法律法規或者證券交易所業務規則的，應當在證券交易所許可權內及時調查處理。情節嚴重或者涉及范圍超出證券交易所許可權的，應當在繼續調查的同時向中國證監會報告。 三、證券交易所應認真完成中國證監會交辦的事項。中國證監會交辦的相關事項由專門小組負責落實，詳細的調查和處理結果向中國證監會報告，必要時中國證監會將對證券交易所的調查結果進行核查。 四、證券交易所應當定期和不定期向中國證監會提交市場監管工作報告，包括月度市場監管工作情況和案件查處情況。定期報告應在每月前5個工作日內報送，不定期報告應根據中國證監會的要求隨時報送。向中國證監會提交的監管報告及相關材料應由總經理或主管監管的副總經理簽發。 5.證監會將對證券交易所執行本通知的具體情況進行檢查。證券交易所未能有效履行監管職責，積極監管和查處市場違法行為的，中國證監會將依據《證券交易所管理辦法》第二十九條、第九十三條、第九十五條、第九十七條等相關規定進行處罰。情節嚴重的，中國證監會將證券交易所確定為市場監管不到位、市場風險較高的市場，暫停證券交易所股票、債券發行上市審批。

⑸ 二級市場股票會被凍結嗎

近年來，隨著我國證券市場的不斷發展，證券類融資業務也同步發展，各種以質押上市公司股票作為融資方式的業務層出不窮，隨之也產生了大量強制執行上市公司股票的案件。

相比其他財產，執行上市公司股票具有一定的復雜性和特殊性，同時涉及到強制執行司法領域與證券監管領域，往往需要人民法院、證券登記機構以及託管證券公司多方配合處置。且目前暫無關於強制執行上市公司股票的全國性專門性規定，僅上海證券交易所所在地的上海金融法院以及深圳證券交易所所在地的深圳中級人民法院對此有專門性規定，分別為《上海金融法院關於執行程序中處置上市公司股票的規定（試行）》（下稱「上海指引」）與《廣東省深圳市中級人民法院關於強制執行上市公司股票的工作指引（試行）》（下稱「深圳指引」），對其他地區的執行案件具有重要的參考價值。

本文擬結合團隊親辦案件的實務經驗，為大家梳理上市公司股票保全與執行的全流程指南，以期為大家提供一些實務操作參考。

一、上市公司股票的保全

（一）查詢

根據《深圳指引》第三條：強制執行上市公司股票，應當查明該股票的下列情況：（一）權屬狀況、股份性質及股票數量、持股比例；（二）質押登記、信用交易、限售條件等權利負擔及司法凍結情況；（三）託管的證券公司及被執行人的證券賬戶、資金賬戶等情況。

同時，根據《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監督管理委員會關於查詢、凍結、扣劃證券和證券交易結算資金有關問題的通知》第三條可知：人民法院、人民檢察院、公安機關可要求證券登記結算機構或者證券公司協助查詢證券和證券交易結算資金。實踐中，一般是前往作為證券登記結算機構的中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱「中國結算」）進行查詢，且中國結算各分公司對於司法協助均有協助執法業務指南。

以中國結算深圳分公司為例，《協助執法業務指南》第九條規定：本公司向有權機關提供證券賬戶以下信息的查詢：（一）證券賬戶開戶信息；（二）證券持有情況；（三）證券持有歷史變更情況；（四）證券凍結情況。且根據第十條第四項可知，除上述有權機關外，律師提交人民法院出具的調查令或協助查詢文書也可進行查詢。

（二）凍結

根據《深圳指引》第六條：凍結上市公司股票，應當向託管的證券公司營業部或證券登記結算機構送達執行裁定和協助執行通知書；凍結未在證券公司託管或證券公司自營的上市公司股票，應當向證券登記計算機構送達執行裁定和協助執行通知書。

同時，中國結算深圳分公司《協助執行業務指南》第十三條規定了有權機關辦理證券凍結所需材料，並在第十四條將證券凍結區分為不可售凍結和可售凍結兩種方式。不可售凍結，是指證券被凍結後不得賣出的凍結方式；可售凍結，是指證券被凍結後准許賣出，同時對賣出所得的資金予以控制的凍結方式。實踐中在保全階段先對股票進行不可售凍結，等進入執行階段准備處置股票後再將不可售凍結調整為可售凍結。

（三）標記

2021年7月1日正式施行的《關於進一步規范人民法院凍結上市公司質押股票工作的意見》（下稱「《質押股票意見》」）就已被質押的上市公司股票如何凍結及變價的問題作出了規定，開創了「標記」這一做法。

根據《質押股票意見》相關規定可知：僅在擬凍結股票已設立質押且股票質權人非案件保全申請人或者申請執行人的案件中適用標記，系轉為質權人參與其他案件債權人的訴訟與執行程序而設計的。且標記可理解對案件債權人對質押股票的「首凍」，並實際產生法律上的保全效力，且效力及於對應資金賬號的股票變價款。質權人成功標記後，可通過自行變價、價款分配與強制變價等程序對標的證券進行處置。

新型凍結方式標記的特點就是允許質權人自行變價質押股票，這也是「標記」與「凍結」的最大區別。此舉契合了股票波動大且自帶市場化交易規則的特質，實際上是最大限度維護了股票的變現價值，進而保護了質權人和案件債權人、債務人的合法權益。

二、上市公司股票的執行

（一）司法拍賣

根據《最高人民法院關於人民法院民事執行中拍賣、變賣財產的規定》（下稱「《拍賣變賣規定》」）第二條：人民法院對查封、扣押、凍結的財產進行變價處理時，應當首先採取拍賣的方式，但法律、司法解釋另有規定的除外。實踐中，網路司法拍賣為人民法院強制執行上市公司股票的常用方式，對於執行限售流通股或數量較大的無限售流通股來說最為便利。

1、司法拍賣財產處置參考價的確定方式

（1）以二級市場價格確定司法拍賣保留價

根據《拍賣變賣規定》第四條：對擬拍賣的財產，人民法院可以委託具有相應資質的評估機構進行價格評估。對於財產價值較低或者價格依照通常方法容易確定的，可以不進行評估。無限售流通的上市公司股票可在二級市場上進行交易，價格公正透明可不進行評估直接以二級市場價格確定司法拍賣保留價。

根據《深圳指引》第十八條第二項規定：無限售流通股以拍賣日前二十個交易日的平均收盤價確定財產處置參考價，《上海指引》對此也有相同規定，也被多地法院所認可。

（2）當事人議價、網路詢價、委託評估

根據《最高人民法院關於人民法院確定財產處置參考價若干問題的規定》第二條：人民法院確定財產處置參考價，可以採取當事人議價、定向詢價、網路詢價、委託評估等方式。同時，《深圳指引》第十八條第一項規定：限售流通股可以由當事人議價確定財產處置參考價；當事人議價不成或不能，具備網路詢價條件的，通過網路詢價方式確定財產處置參考價；網路詢價不成或不能的，採取委託評估方式確定財產處置參考價。

由以上可知，如限售流通股等特殊的股票可通過當事人議價、網路詢價、委託評估等多種方式確定司法拍賣財產處置參考價。

通過上述方式確定財產處置參考價後若仍覺價格偏高，可向人民法院申請參考財產處置參考價適當降價，根據《最高人民法院關於人民法院網路司法拍賣若干問題的規定》（下稱「《網路司法拍賣規定》」）第十條規定最低不得低於市價的70%。

2、網路司法拍賣流程

《網路司法拍賣規定》及《深圳指引》第十九條對網路司法拍賣的流程進行了詳細的規定，詳見下圖：


值得注意的是，根據《網路司法拍賣規定》第二十條：網路司法拍賣的競價時間應當不少於二十四小時。競價程序結束前五分鍾內無人出價的，最後出價即為成交價；有出價的，競價時間自該出價時點順延五分鍾。也就是說即使競價時間已經結束，但只要有競買人不斷出價，競價時間就將不斷順延五分鍾，直到最後一個出價滿5分鍾後才為成交價。

3、網路司法拍賣成交後需支付的各項費用

（1）執行費

網路司法拍賣成交後，買受人將拍賣款項支付至法院，法院將根據《訴訟費用交納辦法》第十四條依據執行金額的數額分階段按比例收取執行費，實踐中執行金額通常指實際的執行回款金額。

（2）拍賣費

拍賣費的收取標准依據各地法院對於司法拍賣輔助工作的法規確定，以筆者團隊親辦案例的管轄法院成都市中級人民法院為例，《成都市中級人民法院網路司法拍賣輔助工作管理辦法》第二十條第二款規定：單宗不動產的輔助機構服務費用不得超過1萬元，單宗動產或其他財產權的輔助機構服務費不得超過5000元。單個案件支付輔助機構服務費用不得超過2萬元。根據上訴規定可知，成都市中級人民法院對於拍賣費的數額進行了一定的限制，但其他地方法院也有拍賣費按照拍賣成交金額分階段按比例收取的情況。

（3）印花稅和過戶費

網路司法拍賣成交後進行非交易過戶需繳納證券印花稅，一般由中國結算代收，具體按照成交金額的千分之一向出讓方收取。過戶費的收取標准可查閱中國結算官網（服務支持—業務資料—收費標准）獲取，以中國深圳分公司為例，按股份過戶面值的千分之一收取，最高10萬元（雙向收取）。

（二）二級市場處置

《最高人民法院關於凍結、扣劃證券交易結算資金有關問題的通知》第五條第二款規定：人民法院執行流通證券，可以指令被執行人所在的證券公司營業部在30個交易日內通過證券交易將該證券賣出，並將變賣所得價款直接劃付到人民法院指定的賬戶。根據上述規定，人民法院可要求證券公司在一定期限內將股票在二級市場上拋售。

1、二級市場處置的操作流程

通過二級市場直接處置上市公司股票應當先凍結被執行人在證券公司所開立的資金賬戶，並通知託管證券公司將擬變價股票的凍結調整為可售凍結，並由執行法院向該股票的託管證券公司或者證券登記結算機構送達執行裁定和協助執行通知書，股票賣出後所得款項劃付至人民法院指定賬戶，具體操作方式在中國結算業務規則有明確規定，以下附執行法院委託託管證券公司處置股票的文書模板。



2、二級市場處置受《減持新規》限制

由於二級市場處置實質上是託管證券公司通過集中競價或大宗交易系統賣出股票，因此需要受到《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》（下稱「《減持新規》」）限制。

《減持新規》第二條規定了適用對象為上市公司控股股東和持股5%以上股東、董監高，同時明確大股東減持其通過證券交易所集中競價交易買入的上市公司股份，不適用本規定。

《減持新規》第九條規定：上市公司大股東在3個月內通過證券交易所集中競價減持股份的總數，不得超過公司股份總數的1%。以及上交所、深交所《上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》（下稱「《實施細則》」）第五條規定：大股東減持或者特定股東減持，採取大宗交易方式的，在任意連續90日內，減持股份的總數不得超過公司股份總數的2%。

值得注意的是，根據上交所和深交所《實施細則》規定：對於同一股東開立多個證券賬戶的可減持數量按照其在各賬戶和託管單元上所持有關股份數量的比例分配確定。因此在進行二級市場處置時，需要按照託管單元中有關股份數量占被執行人有關股份總數量的比例，計算該託管單元可分配的減持比例。若被執行人為上市公司大股東持有股份基數較大，可能導致託管單位內的股票分配的可減持比例較低，從而導致處置時間過長，甚至可能需要幾年才能全部處置完成。

（三）以股抵債

1、流拍後以股抵債

《拍賣變賣規定》第十六條第一款規定：拍賣時無人競買或者競買人的最高應價低於保留價，到場的申請執行人或者其他執行債權人申請或者同意以該次拍賣所定的保留價接受拍賣財產的，應當將該財產交其抵債。根據上述規定可知，司法拍賣的股票流拍後，申請執行人或其他執行債權人可向人民法院申請以股抵債。

且《拍賣變賣規定》第二十三條規定：拍賣時無人競買或競買人的最高應價低於保留價，到場的申請執行人或者其他執行債權人不申請以該次拍賣所定的保留價抵債的，應當於六十日內再行拍賣。由上述規定可知，申請執行人或其他執行債權人在每次拍賣流程後均可申請以股抵債。實踐中，各地法院對此均以判例予以支持。

2、合意抵債

《最高人民法院關於適用＜中華人民共和國民事訴訟法＞的解釋》第四百八十九條規定：經申請執行人和被執行人同意，且不損害其他債權人合法權益和社會公共利益的，人民法院可以不經拍賣、變賣，直接將被執行人的財產作價交申請執行人抵償債務。對剩餘債務，被執行人應當繼續清償。由上述規定可知，若雙方能達成合意，可以向法院申請不經拍賣程序直接以股抵債。但如果被執行人或其他債權人不予配合或提出異議，合意抵債將難以實現。

另外，根據《最高人民法院關於執行和解若干問題的規定》第六條規定：當事人達成以物抵債執行和解協議的，人民法院不得依據該協議作出以物抵債裁定。可見，當事人在司法拍賣流拍前達成的以物（股）抵債協議不能獲得法院據此作出的以物（股）抵債裁定，而只能依靠雙方當事人自行履行。若被執行人未按以物抵債協議履行，申請執行人可就履行該協議產生的糾紛另行向執行法院提起訴訟，亦可申請恢復執行原生效法律文書。

（四）司法劃轉

司法劃轉也即非抵債過戶，一般適用於無法在二級市場上處置的限售股，即將被執行人名下股票先過戶至申請執行人名下，待限售條件解除後，由申請執行人自行處置變價。雖然相比其他執行處置方式，司法劃轉在司法實踐中的應用並不多，但仍有一些地方法院以司法劃轉處置上市公司股票。以江蘇省為例，《江蘇省高級人民法院關於執行疑難問題的解答》第六條第二款規定：執行被執行人所持上市公司限售流通股（股票），可以先將限售流通股強制扣劃至申請執行人賬戶，待限售股辦理解禁手續轉為流通股後再行處置。在此過程中，執行法院視情可以凍結申請執行人該賬戶，防止變價款高於執行標的額時申請執行人轉移變價款損害被執行人利益。

三、結語

強制執行上市公司股票除遵守法律法規和地方司法解釋之外，還需重點關注交易所規則以及證券登記機關的協助執行業務指南，因此處置上市公司股票的實操性較強。實際執行過程中，律師應結合申請執行人的具體訴求以及上市公司股票的具體特性具體問題具體分析，採取最優的處置方案以最大限度地維護申請執行人的合法權益。

⑹ 夫妻之間代為操作A股賬戶違法業內人士回應→

在新《證券法》實施兩月之際，關於「單位和個人證券賬戶不得違規出借」的規定，引發市場熱議。有網友表示，「我們一家人共用一台電腦登錄賬戶炒股，難道違法了嗎？」

此次新證券法修訂擴大了禁止出借證券賬戶的主體，「個人」也被納入規制對象。具體有兩點。第五十八條規定，任何單位和個人不得違反規定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。第一百九十五條規定，違反本法第五十八條的規定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責令改正，給予警告，可以處五十萬元以下的罰款。

也就是說，修訂後的《證券法》從3月1日正式實施，對違反證券賬戶實名制行為的處罰力度進一步加大。

那麼，操作親屬A股賬戶是否違法？業內人士坦言，「得看具體情況！」

一家中小型券商合規總監告訴《經濟日報》記者，要敬畏市場，敬畏法治，敬畏專業，敬畏風險。賬戶實名制是金融監管的一項基礎性制度。券商通過監控MAC地址等監控客戶異常交易行為也是一項常規監控措施。只要投資者不是違反規定出借賬戶，就不要擔心受到處罰。

上述中小型券商合規總監認為，新證券法修訂後，加大了對投資者適當性管理的要求，但是市場不宜對個別條款進行過度解讀。監管層不會打壓市場，只會引導市場更加合理。主觀上沒有在迴避監管、從事違法違規的投資行為，普遍會受到法律保護。

那麼，夫妻之間、父母子女之間代為操作是否違法？

北京市盈科律師事務所律師臧小麗認為，夫妻炒股的資金為夫妻共同財產，一方使用另一方的賬戶炒股不算是出借賬戶；父母子女之間代為操作，也談不上違規出借賬戶。不過，「何為違規借用他人賬戶」，有待監管部門出台具體細則。

臧小麗認為，借用他人賬戶炒股的危害主要在於，有些人利用其他人的股票賬戶來逃避監管，進行內幕交易、操縱市場等違法違規行為，因此新《證券法》將借名炒股納入監管范圍。但是，該條款也不能矯枉過正。

代為炒股的情況比較常見，是不是都算違法的借名炒股行為呢？臧小麗表示，法律上不能一概而論。「用他人賬戶炒股是否違法，可以考慮的因素是：股票賬戶持有人與實際操作人之間是否具有親屬關系，炒股資金來源於賬戶持有人還是實際操作人，實際操作人是否存在《證券法》禁止或限制的交易股票的規定，實際操作人能控制的股票賬戶的數量和交易情況，是否不當影響了證券市場等等。」臧小麗進一步說。

「這個規定，不能進行過於寬泛的解釋。為家庭成員的賬戶進行的操作，不應該看做是借用他人賬戶。」楊兆全表示。

⑺ 子女可以借父母的股票賬戶炒股嗎借用股票賬戶違法嗎

炒股的朋友都知道，在A股市場上，新股中簽就意味著賺錢，但是新股中簽的概率是比較低的，有的人為了提高中簽的概率，就借用父母或者親戚朋友的賬戶申購新股。
但是，這種行為是違法的，一旦被返現，就會遭受法律的懲罰，就算是父母的賬戶給子女用也不可以。
新版證券法規定：「任何單位和個人不得違反規定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。」
新版證券法對於借出或者借用股票賬戶的定義中，並沒有區別接觸或者借出賬戶的人是誰，也就是說，就算是借用家人的賬戶炒股，也是違法的。
其實，新版證券法規定不能借出或借用股票賬戶炒股，對於我們普通投資散戶來說不是一種約束，而是一種保護，為什麼這么說呢？
因為，在股票市場上，想要借用他人的股票賬戶進行炒股的，主要有兩種人。
其中一種人是股票莊家，這類人為了規避監管需要把資金分散到多個賬戶中；另外一種人就是證券從業人員，證監會明確規定，證券從業人員是不能開設股票賬戶的，想要炒股就只能借用他人的股票賬戶。
然而，這兩種人如果從事股票交易的話，會給股票市場帶來風險，也很就容易讓普通散戶的利益受到損害。
莊家自然不用說，其存在就是為了割散戶的韭菜，而證券從業人員則更容易接觸到內幕消息，從事內幕交易同樣也是損害普通散戶的利益。

⑻ 股票帳戶在買賣中怎樣才算異常會被引起注意或者被監視

如果參與對敲、當日頻繁掛單撤單，特別是不以成交為目的的掛單撤單等會被特別監控。

一、異常行為

1、虛假申報：

是指不以成交為目的，通過大量申報並撤銷等行為，引誘、誘導或者影響其他投資者正常交易決策的異常交易行為。

2、拉抬打壓股價：

是指大筆申報、連續申報、密集申報或者明顯偏離股票最新成交價的價格申報成交，期間股票交易價格_顯上漲(下跌)的異常交易行為。

3、維持漲(跌)幅限制價格：

是指通過大筆申報、連續申報、密集申報，維持股票交易價格處於漲(跌)幅限制狀態的異常交易行為。

比如，在連續競價階段同時存在股票交易價格處於股票漲跌幅限制狀態；單筆以漲(跌)幅限制價格申報後，在該價格剩餘有效申報數量或者金額巨大，且占市場該價格剩餘有效申報總量的比例較高，要予以關注。

二、買賣股票的數量也有一定的規定：即委託買入股票的數量必須是一手（每手100股）的整倍數，但委託賣出股票的數量則可以不是100的整倍。買入或者賣出的價格必須是在昨日收盤價上下浮動10%的范圍才有效。

三、股票交易實行價格優先、時間優先：股票連續競價時段，因為有許多投資者可能同時買賣同一隻股票，所以交易所制定了「價格優先、時間優先」的原則。

(8)股票賬戶監管最新規定擴展閱讀：

二、開立股票賬戶的注意事項如下：

1、所需證件：本人身份證。如開立法人股票賬戶，需要同時出具企業營業執照原件(或復印件)及法人授權書；

2、費用包括：申請表費用和開戶費(上海股票賬戶收取40元/戶，深圳股票賬戶收取50元/戶)；

3、操作流程：投資者需填寫申請表並交納手續費；持有關證件、申請表及開戶手續費收據到開戶櫃台交櫃台承辦人；承辦人核查上述材料無誤後，申請人收回有關證件、收據並領取股票賬戶卡。

⑼ 股票賬戶網上能銷戶嗎最新網上銷戶規定

股票賬戶可以在網上開戶，也可以在營業部開戶，但銷戶一般只能親自去營業部銷戶，那麼股票賬戶網上能銷戶嗎？就有一則好消息給出了答案。
9月21日，有媒體報道：中國結算給各大券商下發通知，要求券商明年3月起對非現場開戶的投資人提供網上銷戶或者見證銷戶的便利。如果這個消息屬實，以後股票賬戶就可以在網上銷戶了。更多關於網上銷戶的規定，一起來了解一下：
現場開戶投資者不一定能網上銷戶
中國結算給券商下發的通知中指出，券商接到銷戶申請後，必須在股票賬戶業務結清後2個交易日內辦理完畢。對於非現場開戶的投資者，應當至少提供見證銷戶或網上銷戶的便利。而在營業部現場開戶的，就不一定允許非現場銷戶了。
網上銷戶流程
中國結算發給券商的通知中指出，網上銷戶應當以密碼效驗、公安聯網核查等方式確認用戶的真實身份，以視頻見證的方式確認證券賬戶持有人的銷戶意願。從這一點來看，網上銷戶的形式和網上開戶是差不多的，一般要提供身份信息，然後進行視頻連線確認身份等。
兩個交易日辦理完畢
根據證券賬戶管理相關規定，證券公司處理投資者的銷戶申請，應當在兩個交易日之內完成，不得無故拖延，前提是證券賬戶相關業務已經結清。
網上銷戶收費標准
按照中國結算《關於調整證券賬戶業務收費標準的通知》要求，證券公司不可向投資人收取銷戶相關費用。
總結：股票賬戶在明年3月1日起有可能可以通過網上銷戶，不過這只針對在網上開戶的投資者，去現場營業部開戶的無法在網上銷戶
。以上就是對「股票賬戶網上能銷戶嗎」的相關分析，希望對股民朋友有所幫助。

⑽ 證券事務代表能炒股么允許有股票賬戶么

有證券從業資格與證券從業人員有區別，我國的證券法，證券從業人員是禁止持有股票的，但可以持有基金。
但是目前我國證券法對於只是具有證券從業資格，但是不是證券從業人員的人持有股票是不禁止的。
也就是說你只是考證券從業資格對你炒股是沒有任何影響的。
證券事務代表為上市公司必須崗位，隸屬於董事會秘書領導的證券事務部，職責范圍多同董事會秘書。根據深交所股票上市規則（2012修訂）與上交所股票上市規則（2012修訂）規定，上市公司在聘任董事會秘書的同時，還應當聘任證券事務代表，協助董事會秘書履行職責。在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代錶行使其權利並履行其職責，在此期間，並不當然免除董事會秘書對公司信息披露事務所負有的責任。證券事務代表應當參加本所組織的董事會秘書資格培訓並取得董事會秘書資格證書。