掛牌公司實控人股票限制條件

1. 新三板股權轉讓有哪些限制規定

掛牌股票採取協議轉讓方式的，全國股份轉讓系統公司同時提供集合競價轉讓安排，全國股份鍵悉銷轉讓系統對股票轉讓不設漲跌幅限制。掛牌股票採取做市轉讓方式的，須有2家以上從事做市業務的主辦券商（以下簡稱「做市商」）為其提供做市報價服務。

做市商必須連續報出其做市證券的買價和賣價，若投資者的限價申報滿足成交條件，則新三陸運板做市商在其報價數量范圍內，有按其報價履行與其成交的義務。也就是說，投資者需要買賣股票時，買賣雙方不直接成交，而是通過新三板做市商作為對手方，只要是在報價區間就有成交義務。

(1)掛牌公司實控人股票限制條件擴展閱讀：

無論對於做市轉讓還是協議轉讓，投資稿游新三板都可能為投資者帶來巨大財富，但也可能讓投資者面臨巨大風險，這也是新三板市場設置較高的投資者准入門檻的重要原因。

目前，新三板市場投資風險主要包括如下幾種類型：掛牌企業運營風險、公司信息披露風險、市場流動性風險、管理制度變遷風險等等。

2. 掛牌轉讓股票是怎樣規定的

對發行股份掛牌轉讓的規定：發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓；控股股東及實際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉讓限制；董事、監事、高級管理人員任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的百分之二十五；其他規定。
【法律依據】
《中華人民共和國公司法》第一百四十一條
發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內不得轉讓。
公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內不得轉讓。上述人員離職後半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規定。

3. 企業掛牌上市需要什麼條件

創業板上市條件主要是四點：

1、發行人是依法設立且持續經營三年以上的股份有限公司。

2、近兩年連續盈利，近兩年凈利潤累計不少於一千萬元；或者近一年盈利，近一年凈利潤不少於五百萬元，近一年營業收入不少於五千萬元。凈利潤猜培以扣除非經常性損益前後孰低者為計算依據。

3、近一期末凈資產不少於兩千萬元，且不存在沒兆簡未彌補虧損。

4、發行後股本總額不少於三千萬元。

只要滿足上述四點，你就可以完成創業板上市，對於選擇公司的上市，可以選擇正規的平台來幫助上市，目前較為不錯的是明德資本生枯褲態圈，明德資本生態圈從業資本市場二十多年了，已幫助33家企業成功上市，對有抱負的企業主來說是個不錯的選擇。

如果你還有有關創業板上市條件的問題，可以點擊下方的在線咨詢按鈕，直接跟老師對話交流。

4. 全國股份轉讓系統掛牌條件及程序

全國股份轉讓系統掛牌條模襪段件及程序

你知道全國股份轉讓系統掛牌條件及程序是怎樣的嗎?你對全國股份轉讓系統掛牌條件及程序了解嗎?下面是我為大家帶來的全國股份轉讓系統掛牌條件及程序的'知識，歡迎閱讀。

一、股票掛牌條件

股份有限公司申請股票在股轉系統掛牌,不受股東所有制性質的限制,不限於高新技術企業,應當符合下列條件:

旦譽(一)依法設立且存續滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的,存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算;

(二)業務明確,具有持續經營能力;

(三)公司治理機制健全,合法規范經營;

(四)股權明晰,股票發行和轉讓行為合法合規;

(五)主辦券商推薦並持續督導;

(六)全國股份轉讓系統公司要求好頌的其他條件。

二、一般股票掛牌流程

目前,全國股份轉讓系統還未擁有獨立的交易系統,在獨立交易系統上線之前沿用深圳證券交易所的交易系統。根據《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌業務操作指南(試行)》(股轉系統公告〔2013〕31號),一般股票掛牌流程如下圖所示。

5. 主板、中小板上市公司的控股股東、實際控制人在哪些敏感期不得買賣公司股票

根據《深圳證券交易所上市公司規范運作指引（2020年修訂）》第4.2.19條規定，控股股東、實際控制人在下列期間不得買賣上市公司股份：
（一）公司年度報告公告前三十日內，因特殊原因推遲年度報告公告日期的，自原預約公告日前三十日起算，直至公告前一日；
（二）公司業績預告、業績快報公告前十日內；
（三）自可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發生之日或者進入決策程序之日，至依法披露後二個交易日內；
（四）中國證監會及本所規定的其他期間。
下列主體在前款所列期間不得買賣公司股份：
（一）控股股東、實際控制人直接或者間接控制的法人、非法人組織；
（二）控股股東、實際控制人為自然人的，其配偶、未成年子女。
本文不構成任何投資建議，因政策類問題存在時效性，有關回答請以官網發布最新內容為准。

6. 控股股東或實際控制人的限制

1、控股股東、實際控制人的界定控股股東，是指其持有的股份占股份有限公司股本總額百分之五十以上的股東;持有股份的比例雖然不足百分之五十，但依其持有的股份所享有的表決權已足以肢讓毀對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東。實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。2、實際控制人三年內不得發生變更《歷備首次公開發行股票並上市管理辦法》第十二條明確規定：「發行人最近3年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。」根據該規定要求，擬上市公司近3年內實際控制人如發生變更，將對公開發行股票並上市構成實質性法律障礙。與進行改制的企業，必須有半數以上的發起人在我國境內有住所，且必須都有承擔民事責任的能力。在進行改制時，所聘請的資產評估單位以及審滑喚查單位不得是一個機構。在公司成立、改制之後，一年之內不能將股票進行轉讓。

7. 新三板股權轉讓限制有哪些

一、發起人持股的轉讓限制
《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》(以下簡稱「《業務規則》」並未對公司發起人轉讓新三板公司股份作出限制性規定，因此，一般的公司發起人(排除同時作為公司控股股東、實際控制人、董事、監事或高級管理人員的發起人)所持股份對外轉讓的限制，主要是根據現行《公司法》第一百四十一條規定，「發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓」。即，如新三板公司掛牌後，該公司作為股份有限公司成立尚不滿一年的，則發起人持有的新三板公司股份不得轉讓。
同時，在有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的情況下，若公司股份化改造後的存續期間未滿一年的，則發起人持有的新三板公司股份同樣存在限售要求。
二、控股股東和實際控制人持股轉讓限制
對於新三板掛牌企業的控股股東和實際控制人所持股份的轉讓限制，我們簡單總結為「兩年三批次，轉讓受限，做市除外」。具體而言，根據《業務規則》第2.8條規定：
1、掛牌公司控股股東及實際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉讓限制，每批解除轉讓限制的數量均為其掛牌前所持股票的三分之一，解除轉讓限制的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年;
2、掛牌前十二個月以內控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉讓的，則取得該等股票受讓方的限制性轉讓要求與控股股東及實際控制人相同;
3、主辦券商為開展做市業務而在掛牌前十二個月以內從控股股東及實際控制人處取得的做市初始庫存股票，不受到前述轉讓限制的約束。
三、董監高持股轉讓限制
對董監高持股轉讓限制，《業務規則》則並未專門作出規定，目前主要受限於《公司法》第一百四十一條的規定，即公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的百分之二十五，上述人員離職半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。此外，掛牌公司亦可以通過公司章程的特別約定對公司董事、監事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規定。
四、核心員工持股的轉讓限制
《公司法》和《業務規則》均未對公司核心員工股份轉讓作出專門的限制性規定。但是實踐中，核心員工主要通過參與員工激勵計劃而持有公司股份，而在此類員工激勵計劃項下通常會對核心員工設置一定的持股鎖定期。因此，公司核心員工股份轉讓的限制主要取決於公司員工激勵計劃的內部約定。
此外，如公司核心員工持有的公司股份系在掛牌前十二個月以內受讓自控股股東或實際控制人的，則其股份轉讓的限制與控股股東和實際控制人相同。
五、其他股東持股轉讓限制
對於上述股東以外的其他股東而言，《公司法》和《業務規則》並未對其股份轉讓作出專門的限制性規定，即只要該股東並非股份公司發起人或雖作為發起人但股份公司設立已經滿一年的，若公司章程或其他生效法律文件無特殊約定，該股東股份轉讓不受限制。
六、通過員工持股平台間接持股的轉讓限制
在已有新三板掛牌公司案例中，其員工持股平台多以有限合夥企業的形式搭建。對於此類有限合夥形式的員工持股平台，《公司法》和《業務規則》均未明確規定其股份轉讓限制，但是實踐中，需要注意並猜以下兩種情況的區別：
(1)若持股平台中有控股股東或實際控制人參與的(多見控股股東或實際控制人擔任持股平台的gp，從而管理持股平台並間接獲取表決權)，則受限於《業務規則》第2.8條的規定，控股股東或實際控制人因其間讓坦接持有公司股票應遵循「兩年三批次」的轉讓限制規定。對於持股平台持有的新三板掛牌公司股份，則存在被認定為控股股東或實際控制人間接持有的股票，從而導致應整體遵循「兩年絕滑型三批次」的轉讓限制規定的風險;
(2)若持股平台中並無控股股東或實際控制人參與的，則持股平台持有的新三板掛牌公司股份並無法定的轉讓限制，但是須受限於持股平台或其中的合夥人為獲取新三板掛牌公司股份而訂立的股份轉讓限制性約定。同時，若持股平台持有的公司股份系在掛牌前十二個月以內受讓自控股股東或實際控制人的，則其股份轉讓的限制同樣等同於控股股東和實際控制人。

8. 一個公司掛牌上市需要那些條件

公司上市的條件，以下條件必須全部滿足：

一、其股票經過國務院證券管理部門批准已經向社會公開發行；

二、公司股本總額不少於人民幣5千萬元；

三、開業時間在3年以上，最近3年連續盈利；原國有企業依法改建而設立的，或者公司法實施後新組建成立，其主要發起人為國有大中型企業的，可以連續計算；

四、持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數不少於1000人，向社會公開發行的股份達公司股份總數的25%以上；公司股本超過人民幣4億元的，其滲前模向社會公開發行的比例為15%以上；

五、公司最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載；

六、國務院規定的其他條件；

公司上市大致要經歷以下步驟：

一、 擬寫公司上市方案及可行性報告；

二、聘請律師介入為公司完善有關公司管理的法律文件，按公司法的規定完善公司的組織機構，並擬寫、整理有關公司上市的法律文書，如有涉訴案件的，律師代理完成有關訴訟叢緩工作；

三、聘請注冊會計師介入完成有關公司悔兆上市的審計工作，並完善財務報表和原始憑證；

四、聘請券商進行上市輔導、推薦；

五、律師出具法律意見及有關上市法律文件報證監會審批；

六、審批；

七、上市；

八、注冊會計師對上市公司上市後三年財務審計。

公司上市所需要的時間：從擬寫可行性報告准備上市時起，到通過審核上市，大約需要18個月。

(8)掛牌公司實控人股票限制條件擴展閱讀：

掛牌上市

掛牌上市即平時說的上市，掛牌上市指企業通過證券交易所首次公開向投資者增發股票，以期募集用於企業發展資金的過程。

指企業通過證券交易所首次公開向投資者增發股票，以期募集用於企業發展資金的過程。當大量投資者認購新股時，需要以抽簽形式分配股票，又稱為抽新股，認購的投資者期望可以用高於認購價的價格售出。