深紡織a關於公司符合非公開發行股票基本條件的議案

1. 上市公司非公開發行股票的條件

上市公司非公開發行股票的條件
所謂非公開發行股票，是指上市公司採用非公開方式，向特定對象發行股票的行為。
（1）發行對象和認購條件

發行對象：
非公開發行股票的特定對象應當符合股東大會決議規定的條件，其發行對象不超過10名。其中：
①證券投資基金管理公司以其管理的2隻以上基金認購的，視為一個發行對象；
②信託公司作為發行對象，只能以自有資金認購；
③發行對象為境外戰略投資者的，應當經國務院相關部門事先批准。

轉讓限制：

發行對象屬於下列情形之一的，具體發行對象及其認購價格或者定價原則應當由上市公司董事會的非公開發行股票決議確定，並經股東大會批准；認購的股份自發行結束之日起36個月內不得轉讓：

①上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯人；
②通過認購本次發行的股份取得上市公司實際控制權的投資者；
③董事會擬引入的境內外戰略投資者。

除上之外的發行對象，上市公司應當在取得發行核准批文後，按照有關規定以競價方式確定發行價格和發行對象。發行對象認購的股份自發行結束之日起12個月內不得轉讓。

發行價格：

發行對象認購本次非公開發行股票的發行價格不低於定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%。

①這里所稱「定價基準日」，是指計算發行底價的基準日。定價基準日可以為關於本次非公開發行股票的董事會決議公告日、股東大會決議公告日，也可以為發行期的首日。上市公司應按不低於該發行底價的價格發行股票。
②這里所稱「定價基準日前20個交易日股票交易均價」的計算公式為：定價基準日前20個交易日股票交易均價＝定價基準目前20個交易日股票交易總額÷定價基準日前20個交易日股票交易總量。

（2）上市公司存在下列情形之一的，不得非公開發行股票：
①本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；
②上市公司的權益被控股股東或實際控制人嚴重損害且尚未消除；
③上市公司及其附屬公司違規對外提供擔保且尚未解除；
④現任董事、高級管理人員最近36個月內受到過中國證監會的行政處罰，或者最近12個月內受到過證券交易所公開譴責；
⑤上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查；
⑥最近一年及一期財務報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。保留意見、否定意見或無法表示意見所涉及事項的重大影響已經消除或者本次發行涉及重大重組的除外；
⑦嚴重損害投資者合法權益和社會公共利益的其他情形。

2. 非公開發行股票是什麼意思

非公開發行股票是指股份有限公司採用非公開方式，向特定對象發行股票的行為。上市公司非公開發行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件，並報國務院證券監督管理機構核准。

非公開發行股票不能在社會上的證券交易機構上市買賣，只能在公司內部有限度地轉讓，價格波動小，風險小，適合於公眾的心理現狀。

如果不是這樣，而是一下子在社會上推出大量的公開上市股票，那麼，股民們在心理准備不足、認識不高的情形下，很容易出現反常行為，從而影響社會的穩定。

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非公開發行股票的特定對象應當符合下列規定：

(1)特定對象符合股東大會決議規定的條件;

(2)發行對象不超過十名。發行對象為境外戰略投資者的，應當經國務院相關部門事先批准。

上市公司非公開發行股票，應當符合下列規定：

(1)發行價格不低於定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%;

(2)本次發行的股份自發行結束之日起，12個月內不得轉讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，36個月內不得轉讓;

(3)募集資金使用符合《上市公司證券發行管理辦法》第10條的規定;

(4)本次發行將導致上市公司控制權發生變化的，還應當符合中國證監會的其他規定。

3. 上市公司發行新股的條件有哪些

一、發行新股條件
上市公司申請增發新股，須符合一定的條件。根據我國《證券法》、《公司法》等的規定，公司發行新股，必須具備下列基本條件：

（一）前一次發行的股份已募足，並間隔一年以上；

（二）公司在最近三年內連續盈利，並可向股東支付股利（公司以當年利潤分派新股，不受此項限制）；

（三）公司在最近三年內財務文件無虛假記載；

（四）公司預期利潤率可達同期銀行存款利率。

此外，上市公司申請發行新股，還應當符合以下具體要求：

（一）具有完善的法人治理結構，與對其具有實際控制權的法人或其他組織及其他關聯企業在人員、資產、財務上分開，保證上市公司的人員、財務獨立以及資產完整；

（二）公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的規定；

（三）股東大會的通知、召開方式、表決方式和決議內容符合《公司法》及有關規定；

（四）本次新股發行募集資金用途符合國家產業政策的規定。目前，除金融類上市公司外，所募資金不得投資於商業銀行、證券公司等金融機構；

（五）本次新股發行募集資金數額原則上不超過公司股東大會批準的擬投資項目的資金需要數額；

（六）不存在資金、資產被具有實際控制權的個人、法人或其他組織及其關聯人佔用的情形或其他損害公司利益的重大關聯交易；

（七）公司有重大購買或出售資產行為的，應當符合中國證監會的有關規定；

（八）中國證監會規定的其他要求。

同時，我國目前對申請增發新股的上市公司最近3年的加權平均凈資產收益率水平還作出了明確要求：

（一）經注冊會計師核驗，如公司最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低於6%，且預測本次發行完成當年加權平均凈資產收益率不低於6%；設立不滿3個會計年度的，按設立後的會計年度計算；

（二）經注冊會計師核驗，如公司最近3個會計年度加權平均凈資產收益率平均低於6%，則應當同時符合以下規定：

1、公司及主承銷商應當充分說明公司具有良好的經營能力和發展前景；新股發行時，主承銷商應向投資者提供分析報告；

2、公司發行完成當年加權平均凈資產收益率應不低於發行前一年的水平，並應在招股文件中進行分析論證；

3、公司在招股文件中應當認真做好管理層關於公司財務狀況和經營成果的討論與分析。

4. 上市公司定向增發股票證監會對該上市公司有什麼條件限制和要求

不少初入股市的朋友聽到股票定增簡直一頭霧水，因此喪失了不少的賺錢機會，甚至很多力氣都白費了。
在此我給大家講一下股票定增是利好還是利空。全都是干貨，在看懂股市的同時，可以學習幫助賺錢的相關參考因素多了一個。
在我們進行了解股票定增之前，先給大家遞上近期機構值得重點關注的三隻牛股名單，任何時候都存在被刪除的可能，盡快領取再看：【緊急】3隻機構牛股名單泄露，或將迎來爆發式行情
一、股票定向增發是什麼意思？
我們可以來學習一下股票增發的意義是什麼，股票增發是股份制公司完成上市後，在原有股份的基礎上再增加發行新的股份。
上市公司把新的股票針對少數的特定投資者進行增發且打折出售的行為，就稱為股票定向增發。只是這些股票，在二級市場市上是不售賣給散戶的。
對股票定增有了一定的了解之後，大家一起回歸到探討正題上來，接著分析股票定增是利好還是利空。
二、股票定增是利好還是利空？
通常認為股票定增是利好的象徵，可是也有一定的可能出現利空，得結合各種因素進行分析判斷。
為什麼說股票定增一般為利好現象？
因為定向增發有益於上市公司的發展：
1. 有可能它會通過多種方式如注入優質資產、整合上下游企業等給上市公司帶來非常明顯的業績增長效果；
2. 有可能能夠吸引到戰略投資者，進而給公司未來的戰略和發展提供好的環境和空間。

既然股票定增可以給上市公司帶來這么多好處，可是為什麼還有利空的情況發生呢？別焦躁，我們進而來淺析。
要是發現上市公司為一些前景一定有好發展的項目定向增發，就會受到很多投資者的青睞，這大概率會導致股價的上升；如果上市公司定向增發的是一些前景不明朗或項目時間過長的項目，不少消費者就會提出質疑，讓股價出現下滑的情況。
這樣看來，實時關註上市公司的消息是很有必要的，因為這個股市播報可以為你全方位提供最新金融行業動態：【股市晴雨表】金融市場一手資訊播報
假設說大股東們注入的都是優質資產，折股後的每股盈利能力會優於公司現有資產。想讓公司每股價值大幅增值可以通過增發來實現。反之，若通過定向增發，上市公司注入或者置換的資產存在不足，其成為個別大股東掏空上市公司或向關聯方輸送利益的慣用伎倆，這就是重大利空。
萬一在這個定向增發的過程里，有操控股票價格的舉動，就會有短期「利好」或「利空」出現。好比相關公司可能用壓低股價的方法，以降低增發對象的持股成本，由此構成利空；反之的話，如果擬定向增發公司的股價低到了增發底價之下，則可能出現大股東存在拉升股價的操縱，那麼針對定向增發，就會變成短線利好。
所以總起來考慮，出現股票定增的多數情況是利好現象，但投資者要做防範風險也同樣很有必要，盡量參考多種因素進行多角度考慮分析，避免掉入「投資陷阱」。
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5. 非公開發行股票的條件

法律分析：(1)特定對象符合股東大會決議規定的條件; (2)發行對象不超過三十五名，發行對象為境外戰略投資者的，應當經國務院相關部門事先批准。

法律依據：《上市公司證券發行管理辦法(徵求意見稿)》

第三十六條 本辦法規定的非公開發行股票，是頌叢指上市公司採用非公開方式，向特定對象發行股票的行為。

第三十七條 非公開發行股票的特定對象應當符合下列規定：

(一)特定對象符合股東大會決議規定的條件;

(二)發行對象不超過十名。

發行對象為境外戰略投資者的，應當經國務院相關部門事先批准。

第三十八條上市公司非公開發行股票，應當符合下列規定：

(一)發行價格不低於定價基準日前二十個交易日公司股票均價的百分之九十;

(二)本次發行的股份自發行結束之日起，十二個月內不得轉讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份，三十六個月內不得轉讓;

(三)募集資金使用符合本辦法第十條的規定;

(四)本次發行將導致上市公司控制權野輪櫻發生變化的，還應當符合中國證監桐尺會的其他規定。

6. 公司上市需要滿足什麼條件

公司上市的基本條件：

1、公司滿足股份公司上市資格；公司開業時間超過三年；

2、申請上市的公司在近三年內連續盈利，沒有重大違法行為，財務會計報告沒有虛假記載、注冊資金無虛假出資，沒有抽逃資金的現象等；

3、上市公司的注冊資本至少三千萬元，公司總額超過五千萬元人民幣，公開發行的股份是公司總股份的四分之一以上，股本總額至少4億元，公開發行的股份在10%以上；

4、公司股票經過國務院證券公司批准，並向社會公開發行；

5、公司在完成擬寫上市方案，完善公司各項組織機構，聘請注冊會計師完成審計工作，律師整理相關法律文書後，才能審批並上市。

拓展資料：

《中華人民共和國證券法》
第五十一條國家鼓勵符合產業政策並符合上市條件的公司股票上市交易；第五十二條申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：(一)上市報告書;(二)申請股票上市的股東大會決議;(三)公司章程;(四)公司營業執照;(五)依法經會計師事務所審計的公司最近三年的財務會計報告;(六)法律意見書和上市保薦書;(七)最近一次的招股說明書;(八)證券交易所上市規則規定的其他文件。

7. 請問公開增發的新股申購以後一般什麼時候能上市流通呢

定向增發一般是向特定機構投資者（也包括母公司大股東）配售
凍結期一般是一年，公告都有的
你自己可以看啊

據個例子
河池化工（000953）公司董事會於2007年10月8日召開，會議經認真研究，形成了以下決議：
一、審議通過了《關於公司符合向特定對象非公開發行股票條件的議案》；
根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及《上市公司證券發行管理辦法》等有關法律法規的規定，對公司的實際情況進行了逐項自查，董事會認為公司符合現行法律法規中關於非公開發行股票的規定，具備非公開發行股票的條件
二、逐項審議《關於向特定對象非公開發行股票方案的議案》；
1、股票發行方式
本次發行採用非公開發行方式，在中國證券監督管理委員會核准後6個月內擇機向特定對象發行股票。
2、發行股票的種類和面值
本次非公開發行股票種類為境內上市人民幣普通股（A 股），每股面值為人民幣1 元。
3、發行數量
本次非公開發行新股數量不超過3000 萬股（含3000 萬股），在該上限范圍內，董事會提請股東大會授權董事會根據實際情況與保薦人（主承銷商）協商確定最終發行數量。在本次發行前,因公司送股、轉增及其他原因引起上市公司股份變動的，發行總數按照總股本變動的比例相應調整。
4、發行對象及認購方式
本次非公開發行的發行對象為實際控制人中國化工農化總公司、證券投資基金管理公司、證券公司、信託投資公司、財務公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者（QFII）及其他機構投資者等符合相關規定條件的特定對象，發行對象不超過十家，均以現金認購。其中公司實際控制人中國化工農化總公司以現金認購700 萬股。
5、上市地點
在限售期滿後，本次非公開發行的股票將申請在深圳證券交易所上市交易。
6、發行價格
本次公司非公開發行股票的發行價格不低於定價基準日（本次非公開發行股票的董事會決議公告日）前二十個交易日股票交易均價的90%，即10.04 元/股。其中，中國化工農化總公司以現金認購公司本次非公開發行股票的認購價格為10.04 元/股。其他發行對象的發行價格不低於10.04 元/股，具體發行價格由股東大會授權董事會在取得發行核准批文後，根據發行對象申購報價的情況，遵照價格優先的原則確定。
在本次發行以前，因公司轉增、送股、派息及其他原因引起公司股票價格變化的，發行價格按照相應比例進行調整。
7、限售期
本次非公開發行的股份，在發行完畢後，中國化工農化總公司認購的股份自本次發行結束之日起36 個月內不得轉讓；其他特定對象認購的股份自本次發行結束之日起12 個月內不得轉讓。

8. 什麼叫做上市公司「非公開」發行新股

非公開發行股票是指上市公司採用非公開方式,向特定對象發行股票的行為。
說到打新股，很多人可能第一時間就會想到前陣子的東鵬特飲，一上市就連續來了十多個漲停板，這么計算的話中一簽就有22萬，在打新界非常炙手可熱。打新股一看是很賺錢，你知道如何打嗎？那中簽率又怎麼去提高呢？因此，今天我就認真的給小夥伴們來講一講關於打新股的事情。
在大家聽之前，大家先把這波福利領了來--機構精選的牛股榜單新鮮出爐，走過路過可別錯過：速領！今日機構牛股名單新鮮出爐！
一、新股申購什麼意思？需要什麼條件？
1、什麼是新股申購？
當企業希望上市時，往往會向市場出售一定數量的股票，其中部分股票會發售在證券賬戶上，能通過申購的方式買入，另外相比較上市第一天的價格，申購的價格往往要低得多，
2、申購新股需要的條件：
想要參加新股申購需要在T-2日（T日為網上申購日）前20個交易日內，每天平均擁有1萬元以上市值的股票，才能達到申購搖號的標准。比如說我想參加8月23日的打新，日期的開始從8月19日算，往前倒推20個交易日，也就是從7月22日開始算，自己的賬戶里股票市值要在1萬元以上，才有機會得到配號，所擁有的市值逐漸變高，能夠獲得配號的數量也會加大。只有當自己獲得中簽區段內的分配號，才能對中簽的那部分新股進行申購。
3、如何提高打新股的中簽幾率？
要是從時間久遠來看，打新中簽和申購時間是不存在任何關系的，如果想要提高新股的中簽幾率，下面的方式可供大家學習：
（1）提高申購額度：要是早期持有的股票市值越多，能夠得到的配號數量越多，那麼中簽的幾率就會越高。
（2）盡量開通所有申購許可權：假如是資金擁有量比較大的人，不如均勻持倉，乾脆一次就把主板和科創板的申購許可權都給開通。那麼這樣的話，不論是什麼情況下新股都可以進行申購，這樣可以增加中簽的機會。
（3）堅持打新：可別錯過每次打新股的機會呀，正因為中新股的概率小，所以更應該堅持搖號，大家要相信機會肯定是能輪到自己的。

二、新股中簽後要怎麼辦？
通常，如果新股中簽的情況下是會有相應的簡訊通知，也會在登錄交易軟體時收到彈窗提示。
在新股中簽本日，我們要保證16：00以前賬戶里有足夠繳納新股的資金，不管資金的來路如何，從銀行轉入還是當天賣出股票所得都行。等到第二天，要是發現自己賬戶有成功繳款的新股余額，那麼此次打新成功。
非常多的小夥伴想打新股然而老是錯失良機，總是錯失調倉時間。說明大家真的缺少一款發財必備神器--投資日歷，趕快點擊下方鏈接可以獲取相關內容：專屬滬深兩市的投資日歷，掌握最新一手資訊
三、新股上市會怎麼樣？
如果中間沒發生什麼意外的話，從申購日算起8~14個自然日內，新股就會上市。
就拿科創板和創業板來說，不會在上市首5日設置漲跌幅限制的，到了第6個交易日開始就需要進行限制，日漲跌幅限制為20%。而主板新股上市首日的漲跌幅限制不得高於發行價的144%且不得低於發行價格的64%。舉個簡單的例子，假如發行價是10塊錢/股，則當日最高價位不會大於14.4元/股，低於5.6元/股是不行的，根據我多年的跟蹤洞察，主板新股上市第一天一般都漲停，後期連板數量高於了5個，
關於什麼時候賣新股，那得由個股的實際情況及市場行情全面剖析。假如新股上市的那天出現破發並且持續下跌，在上市當天就賣掉能有效的減少損失。
由於科創板和創業板新股漲跌不受限制的原因，為了預防股價回落，假如小夥伴中簽了，在上市的第1天就可以直接選擇賣出。還有，若是持續連板的股票，在遇見開板的情況時，最好最安全的做法就是立即賣出，落袋平安。
炒股的固有屬性最後還是在公司業績上，許多人都不能辨別一個公司到底是不是好公司或者分析不到位，導致看不準而虧損，這里有個免費診股的平台，把股票代碼打進去，就能分析你買的股票質量如何：【免費】測一測你的股票到底好不好？

應答時間：2021-09-26，最新業務變化以文中鏈接內展示的數據為准，請點擊查看