金融行業人員可以買股票嗎

1. 金融行業人員是否可以進行股票債券等交易

不可以的，證券交易所的從業人員有嚴格的法律規定不可以進入股市投資，名義上要保證沒有利益相關性，就是從業人員不會用內幕消息用於獲利
但是這只是規定，我來跟你說，想玩還是可以玩，隨便找個親戚開個戶不就得了，這個年代，沒有用女朋友的啊，單身狗用親戚的啊，卧槽這特么真心沒人管
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2. 從事金融證券人員不允許炒股的原則規定是什麼

從事金融證券人員不允許炒股的原則規定是什麼？1、櫃台人員的配偶是否可以開戶？

存在利益輸送，存在間接進行股票投資行為的嫌疑。

外規無禁止性規定，但不建議開戶，對從業人員執業行為監控增加難度，有監管案例。

2、限制民事行為能力的人，因證券需要確權，法院判決書指定的監護人可以代開限制了功能的證券賬戶么？

可以

3、投顧是否可以參加模擬炒股大賽？

模擬炒股大賽，可以。從合規角度，不鼓勵投顧參加模擬投顧大賽。

模擬投顧大賽都是向非特定對象進行展示，是否屬於投資咨詢范疇？

一般不允許把模擬盤向公眾客戶展示，簽了投顧協議，登錄後才能看到；因為實際存在明確的投資建議，可能會形成跟投。

4、正式員工可以在私募公司入職做投資經理么？

不可以

5、信息系統變更和新系統上線，是否需要進行合規審核？

屬於合規審核事項范圍的才進行審核；合規部可就項目組事項出具意見；尤其注意系統項目涉及信息隔離牆的需要關注。

6、投顧A自身管理的已備案產品B，投向由A擔任投顧的信託產品C的劣後及份額，C的投資范圍為債券，這樣的信託產品可以開戶么？是否可以開展PB交易？

觀點1：參照私募規定，機構化信託也需要穿透。

觀點2：信託產品不使適用新八條底線

7、客戶購買投顧產品的費用能否客戶交易結算資金進行支付？

《客戶交易結算資金管理辦法》第二十三條，客戶交易結算資金只能用於客戶的證券交易結算和客戶提款。

證券交易有關的費用或者稅款，可以直接扣除。

8、營銷人員通過朋友圈轉發公募基金產品是否屬於產品主動營銷？

觀點1：如果轉發基金管理人員提供的公開宣傳資料應該可以；且公開宣傳不屬於主動推介，公募基金本身就可以公開宣傳；

觀點2：個人發布公募基金信息也涉及主動營銷，從投資者適當性的角度來看，公募基金由於具有產品分級，也不能主動推薦。

建議：可在公募基金宣傳時聲明其不屬於主動推介。

9、對高管的監管談話，屬於行政處罰么？

不是行政處罰。對高管的監管談話，如果是以文件形式明確下來的，就是行政監管措施，不是行政處罰。

監管談話分為警示談話（不是監管措施）和監管談話（監管措施）

監管談話適用於，證券公司出現風險隱患或者違法違規跡象，或者存在輕微違法違規行為，並已經停止的情形。意在提醒、告誡有關負責人、其他有關責任人員嚴格遵守法律法規，採取有效措施，防止違法違規行為的發生或者風險事件的出現。

10、同是次級申購人與投顧關聯人（持股關系）的信託產品，可以准許開戶么？

信託產品沒禁止次級和投顧的關聯關系，在銀監會備案成功的產品原則上是符合要求的。

11、證監會對營業網點同城遷址是否報備是如何規定的？

《證券公司分支機構監管規定》第十二條 分支機構變更營業場所的，新營業場所應當與原營業場所位於同一城市。新營業場所開業前，證券公司應當向中國證監會申請換發經營證券業務許可證，並於新營業場所開業後，關閉原營業場所。

證券公司應當在分支機構新營業場所開業後5個工作日內，向分支機構所在地證監局報備已變更的分支機構營業執照副本復印件、已變更的經營證券業務許可證副本復印件和分支機構原營業場所關閉情況說明。

關於落實《證券公司分支機構監管規定》的通知（機構部部函〔2013〕191號。證券公司分支機構在不同市之間、市與縣之間或者縣與縣之間遷址的，不屬於變更營業場所范圍，各證監局應當按照撤銷、新設分支機構的要求，履行審批程序。

12、如果客戶有做期貨或期權業務的需求，證券公司的PB系統可以接到期貨公司么？

這個對期貨公司來說屬於外接系統。

13、信託計劃的投顧和劣後是夠可以為同一方？

銀監會規則可以，但投顧不得代為實施投資決策，不得與信託公司存在關聯關系；如果是做PB業務，就不合適。

14、記錄客戶委託指令里應當包含IP/MAC、手機號等這些委託渠道，出自什麼外規？

《關於加強證券期貨經營機構客戶交易終端等客戶信息管理的規定》

廈門證監局《關於進一步加強信息安全保障工作的通知》也提到。

3. 為什麼證券公司的工作人員不可以炒股

由於證券業從業人員職業的特殊性，其買賣證券時可能與自己從事的業務發生利益沖突，也可能提前接觸到一些影響證券價格的信息，為了保護投資者的合法權益，為市場參與者提供公平的交易機會，我國法律明文禁止部分從業人員不得買賣股票等規定的證券。

根據《中華人民共和國證券法》

第四十三條證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

第二百三十三條 違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的有關規定，情節嚴重的，國務院證券監督管理機構可以對有關責任人員採取證券市場禁入的措施。前款所稱證券市場禁入，是指在一定期限內直至終身不得從事證券業務或者不得擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的制度。

(3)金融行業人員可以買股票嗎擴展閱讀：

基金從業人員是可以進行證券投資的。

2013年新修訂的《基金法》首次放開了基金從業人員證券投資的限制。《基金法》第十八條規定，公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，並不得與基金份額持有人發生利益沖突。

公開募集基金的基金管理人應當建立前款規定人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，並報國務院證券監督管理機構備案。

2013年12月，基金業協會發布《基金從業人員證券投資管理指引（試行）》，進一步對基金從業人員證券投資行為明確要求，指導行業做好從業人員證券投資管理自律工作，規范基金從業人員證券投資行為。

4. 銀行從業人員能開股票炒股么

銀行從業人員是可以炒股的；

買賣股票問題經歷了一個從一律禁止到逐步放寬的過程。1993年10月，黨中央、國務院作出了關於黨政機關縣(處)級以上領導幹部不準買賣股票的規定。

一是上市公司的主管部門以及上市公司的國有控股單位的主管部門中掌握內幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票；

二是國務院證券監督管理機構及其派出機構、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣股票；

三是本人的父母、配偶、子女及其配偶在證券公司、基金管理公司任職的，或者在由國務院證券監督管理機構授予證券期貨從業資格的會計(審計)師事務所、律師事務所、投資咨詢機構、資產評估機構、資信評估機構任職的，這些黨政機關工作人員不得買賣與上述機構有業務關系的上市公司的股票。

(4)金融行業人員可以買股票嗎擴展閱讀：

交易規則：

買賣股票的數量也有一定的規定：即委託買入股票的數量必須是一手（每手100股）的整倍數，但委託賣出股票的數量則可以不是100的整倍。買入或者賣出的價格必須是在昨日收盤價上下浮動10%的范圍才有效。

股票交易實行價格優先、時間優先：股票連續競價時段，因為有許多投資者可能同時買賣同一隻股票，所以交易所制定了「價格優先、時間優先」的原則。如某隻股票現價5.66元，如果甲投資者此時輸入5.66元的買入價，而乙投資者同時輸入5.67元的買入價。

則乙投資者的申報優先於甲投資者的申報成交。如果大家申報的買入價格相同，則誰先輸入買單誰先成交。賣出股票亦如此。某隻股票如果現價是5.66元，甲輸入5.66元的賣出價，而乙同時輸入5.65元的賣出價，則乙的申報優先於甲的申報成交。

5. 金融工作人員能炒股

證券從業人員以及從事與證券業務有關連的人員是不準炒股的，至於其它從事金融業務的人員能否炒股？不是太清楚，好象是可以炒股吧？

6. 內地金融從業人員可以代客買賣股票嗎

不可以，證券法明確規定證券從業人員代客買賣股票是違法行為。

7. 證券從業人員可以自己買賣股票嗎

隨著社會經濟不斷的發展，在現實生活之中我們會遇到各種各樣的問題，尤其是針對於證券從業者可以購買股票嗎？也是很多朋友對此表示非常疑惑的，實際上我們要知道證券從業人員是不能夠自己購買股票的，因為在這一方面，我國的《證券法》對此有著明確的規定，證券行業的相關人員絕對不能夠自己去購買相關的股票，否則將會面對很嚴重的懲罰。

綜上所述，我們可以明顯的知道證券從業人員是不可以自己購買股票的，一旦發現之後很有可能會被開除，或者是離開自己的工作崗位以及承擔一定的法律責任，因此這些東西都是我們必須要知道的，也是必須要明白的，只有這樣子才能夠更好的幫助我們生活。

8. 銀行員工可以炒股嗎

可以的 只有一些特殊人群不可以交易股票，銀行員工不在限制范圍之內
法律明文規定了以下人員不能炒股票：
1、未成年人，因為未具有行為能力，其所做的炒股行為無效。
2、我國《證券法》第七十三條規定：禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動
(一)發行人的董事、監事、高級管理人員;
(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;
(三)發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;
(四)由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;
(五)證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;
(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;
(七)國務院證券監督管理機構規定的其他人。

註：證券基金從業人員是可以購買基金和期貨的，但是不能購買股票。

9. 證券從業人員真的不能從事股票買賣嗎

您好！很高興為您解答！

證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考，因此，參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一道關口，證券從業資格證同時也被稱為證券行業的准入證。

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希望我的回答能對您有所幫助，如果滿意請採納！

10. 請問：銀行工作人員能開戶炒股嗎

可以，銀行工作人員對金融工具交易沒有限制，根據國家有關規定：武警、現役軍人、證券從業人員、基金從業人員及國家機關處級以上幹部等不得參與股票交易，但可以開立基金賬戶，交易基金和債券。
股票實行T+1交易，當天買入，第二個交易日才能賣出，交易時間：周一至周五上午9：30-11:30，下午13:00-15:00，法定節假日不交易。
以下有幾種人群不能開立A股賬戶：
1、16周歲以下自然人不得開戶，16-18周歲自然人開戶須提供收入證明。
2、現役軍人、人民武裝警察持軍人證、武警證不得開立證券賬戶。
3、境外企業不得開立A股證券賬戶，合格境外機構投資者直接到中國證券登記結算公司辦理。4、外國的自然人、法人和其它組織、中國港、澳、台地區的法人和其它組織（統稱為境外投資者）未經審批不得開戶。
所以說銀行員工是可以炒股的，這個沒有規定說很行員工不能炒股，只是股市有風險，入市需謹慎。
1、銀行從業人員除了一些跟證券有接觸的業務人員不允許炒股外，其他從業人員是可以炒股的，只要按照正常的流程去證券公司開戶就可以。
2、只有一些特殊人群不可以交易股票，銀行員工不在限制范圍之內。

拓展資料:
一、根據《中國銀行股份有限公司員工買賣證券若干規定》嚴禁下列行為
1. 挪用、借用公款或客戶資金買賣證券；
2. 個人或以親屬名義貸款買賣證券；
3. 以單位或個人名義集資買賣證券；
4. 私自代客戶買賣證券；
5. 在工作時間離崗到行外交易場所進行證券交易活動；
6. 在工作時間利用辦公電腦、電話查詢與履職無關的股票信息或委託交易；
7. 其他違反《中華人民共和國證券法》和相關法律、法規的行為。
二、法律明文規定了以下人員不能炒股票：
1、未成年人，因為未具有行為能力，其所做的炒股行為無效。
2、我國《證券法》第七十三條規定：禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動
(一)發行人的董事、監事、高級管理人員;
(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;
(三)發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;
(四)由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;
(五)證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;
(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;
(七)國務院證券監督管理機構規定的其他人。