上市公司關聯人股票投資限制

A. 上市公司高管的親屬買賣他公司的股票合法嗎

違反規定。

根據《關於黨政機關工作人員個人證券投資行為若干規定》第四條：上市公司的主管部門以及上市公司的國有控股單位的主管部門中掌握內幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票。

國務院證券監督管理機構及其派出機構、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣股票。

本人的父母、配偶、子女及其配偶在證券公司、基金管理公司任職的，或者在由國務院證券監督管理機構授予證券期貨從業資格的會計師事務所、律師事務所、投資咨詢機構、資產評估機構、資信評估機構任職的，該黨政機關工作人員不得買賣與上述機構有業務關系的上市公司的股票。

掌握內幕信息的黨政機關工作人員，在離開崗位三個月內，繼續受本規定的約束，由於新任職務而掌握內幕信息的黨政機關工作人員，在任職前已持有的股票和證券投資基金必須在任職後一個月內作出處理，不得繼續持有。

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本規定所稱黨政機關工作人員，是指黨的機關、人大機關、行政機關、政協機關、審判機關、檢察機關中的工作人員。

依照公務員制度管理的事業單位，具有行政管理職能和行政執法職能的企業、事業單位，以及工會、共青團、婦聯、文聯、作協、科協等群眾團體機關中的工作人員；各級黨政機關、工會、共青團、婦聯、文聯、作協、科協等群眾團體機關所屬事業單位中的工作人員適用本規定。

B. 企業通過股市融資有什麼限制么

企業通過股市融資有什麼限制么？根據中國證監會《證券公司融資融券試點管理辦法》（以下簡稱「《管理辦法》」）的規定，投資者參與融資融券交易前，證券公司應當了解該投資者的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好等內容。對於不滿足證券公司徵信要求、在該公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的投資者，以及證券公司的股東、關聯人，證券公司不得向其融資、融券。融資融券交易申報分為融資買入申報和融券賣出申報兩種。融資買入申報內容應當包括投資者信用證券賬號、融資融券交易專用席位代碼、標的證券代碼、買入數量、買入價格（市價申報除外）、「融資」標識、本所要求的其他內容：融券賣出申報內容應當包括投資者信用證券賬號、融資融券交易專用席位代碼、標的證券代碼、賣出數量、賣出價格（市價申報除外）、「融券」標識、本所要求的其他內容。其中，上述融資買入、融券賣出的申報數量應當為100股（份）或其整數倍。

C. 國內上市公司的哪些人限制購買自家公司股票

《證券法》有關禁止內幕交易的規定。該法第68條規定：下列人員為知悉證券交易內幕信息的知情人員：
(一)發行股票或者公司債券的公司董事、監事、經理、副經理及有關的高級管理人員；
(二)持有公司5%以上股份的股東；
(三)發行股票公司的控股公司的高級管理人員；
(四)由於所任公司職務可以獲取公司有關證券交易信息的人員；
(五)證券監督管理機構工作人員以及由於法定的職責對證券交易進行管理的其他人員；
(六)由於法定職責而參與證券交易的社會中介機構或者證券登記結算機構、證券交易服務機構的有關人員；
(七)國務院證券監督管理機構規定的其他人員。

對於知情人員參與證券交易的問題,《證券法》第67條規定：禁止證券交易內幕信息的知情人員利用內幕信息進行證券交易活動。又第70條規定：知悉證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取內幕信息的其他人員,不得買入或者賣出所持有的該公司的證券,或者泄露該信息或者建議他人買賣該證券。

D. 和上市公司老闆什麼關系的親屬不能買公司股票

一般指直系親屬，包括當事人的父母、兄弟姐妹、配偶和子女。

據《證券法》規定，國有企業和國有資產控股的企業，不得炒作上市交易的股票。在證券交易中，禁止法人以個人名義開立帳戶，買賣股票。法律禁止炒股的個人主要有以下幾類：

1、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構工作人員和法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

2、為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業機構和人員，在股票承銷期內和期滿後六個月內，不得買賣該種股票。

3、禁止證券交易內幕信息的知情人員利用內幕信息進行證券交易活動。

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《中華人民共和國證券法》

第一條 為了規范證券發行和交易行為，保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經濟的發展，制定本法。

第二條 在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法；本法未規定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規的規定。

政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法；其他法律、行政法規有特別規定的，適用其規定。證券衍生品種發行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規定。

第三條 證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

第四條 證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自願、有償、誠實信用的原則。

第五條 證券的發行、交易活動，必須遵守法律、行政法規；禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為。

第六條 證券業和銀行業、信託業、保險業實行分業經營、分業管理，證券公司與銀行、信託、保險業務機構分別設立。國家另有規定的除外。

E. 請問上市公司增發新股有什麼條件，並且發行股票的數量有什麼最低和最高限制。如果公司想籌集更多資金，是

增發股票必須經過股東大會和證監會通過，具體條件與發行數量、價格等也是由審核來定奪，但一般是以發行前20個交易日的平均股價來作為發行價格的。
上市公司籌集資金最好的方法當然是發行股票，但手續和審核非常嚴格，經常無法通過，所以，有些公司會採取發行債券或向銀行貸款的方式來籌集資金，那樣相對簡單。

F. 個人購買上市公司的股票有限額嗎上市公司發行股票的股權一般不會超過現有最大股東的控股權吧

個人購買上市公司的股票有限額嗎：理論上來說，投資者購買任何一家上市公司的股票，是沒有設定限額的，你可以將整個公司的股票都買下來。
上市公司發行股票的股權一般不會超過現有最大股東的控股權吧：公司上市發行股票，都是按照公司的總資產規模進行的。所以，上市公司發行股票的總數量一定會超過現有最大股東的控股權。

G. 上市公司持有自家股票的上限比例是多少

1、根據證券法的有關規定，上市公司內部持股的比例是沒有上限比例限制的。
2、上市公司是把公司的資產分成了若干分，在股票交易市場進行交易，大家都可以買這種公司的股票從而成為該公司的股東，上市是公司融資的一種重要渠道;非上市公司的股份則不能在股票交易市場交易。股份代表了公司的一部分，比如說如果一個公司有100萬股，董事長控股51萬股，剩下的49萬股，放到市場上賣掉，相當於把49%的公司賣給大眾了。

H. A股上市公司被收購方收購後,收購方借殼上市對其上市的股票數量有沒有限制

原則上不限制，但是可能構成重組，重組要求就等同ipo要求，流程長，要求高。

重組管理辦法》第十三條規定：「上市公司自控制權發生變更之日起36 個
月內，向收購人及其關聯人購買資產，導致上市公司發生以下根本變化情形之一
的，構成重大資產重組，應當按照本辦法的規定報經中國證監會核准：
（一）購買的資產總額占上市公司控制權發生變更的前一個會計年度經審計
的合並財務會計報告期末資產總額的比例達到100%以上；
（二）購買的資產在最近一個會計年度所產生的營業收入占上市公司控制權
發生變更的前一個會計年度經審計的合並財務會計報告營業收入的比例達到100%
以上；
（三）購買的資產凈額占上市公司控制權發生變更的前一個會計年度經審計
的合並財務會計報告期末凈資產額的比例達到100%以上；
（四）為購買資產發行的股份占上市公司首次向收購人及其關聯人購買資產
的董事會決議前一個交易日的股份的比例達到100%以上；
（五）上市公司向收購人及其關聯人購買資產雖未達到本款第（一）至第（四）

項標准，但可能導致上市公司主營業務發生根本變化；
（六）中國證監會認定的可能導致上市公司發生根本變化的其他情形。」

I. 持有上市公司限售股份的,有什麼交易限制

持有上市公司限售股份的，有以下兩種規定：
1.個人或機構投資者持有上市公司未解除限售股份的，證券公司不接受該投資者融券賣出該上市公司股票，也不接受其以普通證券賬戶持有的未解除限售股份充抵保證金
2.個人投資者持有上市公司解除限售股份的，證券公司不接受該投資者以其普通證券賬戶持有的該上市公司股份充抵保證金

J. 證券公司高管能不能參與股票投資法律有規定嗎

我國關於上市公司董事、監事及高級管理人員買賣本公司股票的相關規定,主要見於《證券法》、《公司法》、證監會《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》及證券交易所的相關業務規則中。根據上述規定,上市公司董事、監事、高級管理人員在買賣本公司股票時主要受到以下限制:

一是不得從事短線交易。所謂短線交易,是指將其所持有的本公司股票在買入後6個月內賣出,或在賣出後6個月內又買入。若從事短線交易,則交易所得的收益歸公司所有,公司董事會應當收回其收益,同時,違規行為人還可能因短線交易而受到警告、罰款等處罰。如,甘肅某上市公司某監事於2008年11月6日買入本公司股票3萬余股,並於11月11日至13日全部賣出,構成短線交易,由此被證監會處以罰款,並被上交所通報批評。

二是「窗口期」禁止交易。此處「窗口期」主要是上市公司敏感信息發布前後的一段期間,包括:上市公司定期報告公告前30日內;業績預告、業績快報公告前10日內;可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發生之日或在決策過程中,至依法披露後2個交易日內。如,山西某上市公司於2009年4月8日公布年報,而該公司總經理於此前的3月19日買入本公司股票2萬余股,構成「窗口期」交易,因此受到了上交所的通報批評。

三是減持比例及時間的限制。主要包括:(1)任職期間每年轉讓的股份不得超過其上年末持有本公司股份總數的25%(但持有不超過1000股的可一次全部轉讓);(2)所持本公司股份自公司股票上市交易起一年內不得轉讓;(3)離職後半年內不得轉讓持有的本公司股份。例如,福建某上市公司一名前副總經理於2008年6月3日離職,但於同年9月5日賣出該上市公司股票1100股,由此受到上交所通報批評。