如何做好一個股票投資顧問

『壹』 成為投資顧問或者股票經紀人需要具備哪些專業知識和個人素質

經紀人：通過兩門考試 《證券市場基礎知識》（必過）、《發行與承銷》、《證券交易》、《證券投資基金》、《證券投資分析》（投資顧問、分析師必過），經紀人後邊四個考一個！
投資顧問在前面基礎上必須在證券公司干兩年經紀人才允許你申請投資顧問，而且還要看有沒有公司招你做投資顧問！

『貳』 請問如何才能成為一位合格的股票投資顧問

說的詳細點就應該這樣，投資顧問或投資經理您首先具備全面的證券投資知識，有了專業的知識您才有立足之地；第二了解客戶的需求，他們以什麼依賴你，您做到您就是他們需求的這就合格了；了解風險的真正含義，如何讓客戶止損；當然重要的應具備一流的服務態度並耐心去做好每一件事情！相信自己會成功的

『叄』 股票顧問怎麼做

1、證券投資顧問具體工作：為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等，禁止代理客戶操作。也就是說，投資顧問提供建議給客戶參考，決策由客戶自己做。贏虧均由客戶承擔，證券公司可能就投資顧問服務收取費用，形式包括差別傭金、按資產額或服務期收取單項顧問費用等。2、私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。其業務屬性具有針對性、特殊性、非公開性等特點。私人證券投資顧問展業過程是基於投資信任為基礎，以絕對的投資能力和投資業績回報為導向，以咨詢品牌和後台支持服務為輔助，接受客戶委託，按照約定，向客戶提供證券及證券相關產品投資建議，並直接或者間接獲取經濟利益的活動。投資建議內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。

『肆』 股票咨詢業務一般是怎麼做的主要咨詢內容都有什麼

一則“股票咨詢業務一般是怎麼做的？主要咨詢內容都有什麼？”的問題，是受到了高度的關注，我來說下我的了解。股票的咨詢業務呢，也就是投資顧問做的活。投資顧問是券商或者一些金融公司的類似銷售一樣的人員。主要的咨詢內容是什麼？主要的就是買什麼股票好，或者買什麼基金好之類的問題。投資顧問大部分都是行外人，他們主要就是做的銷售工作而已，真正有實力的都會去自己做股票賺大錢了。下面說說詳細情況。

一.投資顧問

投資顧問呢，在我眼裡其實就是一個金融產品的銷售。我在招聘軟體上面看這個投資顧問的職位，看他們的工作職責，其實就是銷售來的，並不是具有豐富投資經驗的人。沒有經驗的人，經過培訓他們就可以快速的上手了。股票的咨詢業務，要麼是線下，要麼是線上，兩種方式都是可以的。

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『伍』 股票投資顧問難不難做應該懂哪些方面

那基本上是一個贏家通吃的行業 要麼做到極至要麼別浪費時間.你至少知道股票到底是什麼東西 最基本你也要把「證券從業資格考試」考過了，而且最好是五門都過 課程設置如下：設證券市場基礎知識、證券交易、發行與承銷、投資分析、投資基金。簡單說：
行業知識+行業「規則」+行業人脈

『陸』 證券投資顧問的工作是什麼，如何成為一名投顧

投資顧問有廣義和狹義之分。廣義的投資顧問，可以是指為金融投資、房地產投資、商品投資等各類投資領域提供專業建議的專業人士。

狹義的投資顧問，特指在證券行業(如證券公司或專業證券投資咨詢機構)為證券投資者(通常為股民)提供專業證券投資咨詢服務的人員。

怎樣才能成為投資顧問?

國內的投資顧問首先需要通過中國證券業協會組織的相關考試。

通過一般從業資格考試《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》兩個科目，就可以報名參加證券投資顧問勝任能力考試《證券投資顧問業務》，以上3個科目考試全部合格，並在具有證券業務資格的公司從業兩年以上，符合證監會的其他任職條件，可以向中國證券業協會提出證券投資咨詢(投資顧問)資格申請，成為真正的執業投資顧問。

『柒』 股票投資咨詢業務的主要工作內容

現在市場上一般咨詢類公司裡面的金融投資顧問，並不需要員工有太高的學歷和工作經驗，而主要工作就是開發市場，或者把新的員工通過 培訓變成自己的客戶！所以來者不拒！至於能力，也不太看重！(個別的除外)...所以它主要招的是市場人員，只要有能力就行，另外這個行業流動性非常大，前期壓力大，但是也是發展前景不錯的行業

而實際上金融投資顧問是一個非常嚴肅的工作!
首先，有一點，證券金融投資顧問不是普通的營銷員，也不是單純的薦股專家。也就是說，未來的證券投資顧問既不是證券公司的客戶經理，也不是咨詢專家或者分析師。
其次，也不是傳統意義上的投資顧問，在證監會頒布這個管理辦法之前，很多證券公司也有投資顧問崗位，但只是客戶經理的升級版，並不是真正意義上的證券投資顧問。
最後，證券金融投資顧問的定義是：指在證券公司、證券投資咨詢機構已經取得證券投資咨詢業務資格、在中國證券業協會注冊為證券投資顧問、以公司名義為簽約客戶提供證券投資顧問服務業務的工作人員。
顧問是一個職稱，對某些范圍知識有專家程度的認識，他們可以提供顧問服務。例如品牌顧問、法律顧問、政治顧問、投資顧問、港事顧問、軍事顧問、國策顧問、地產顧問、工程顧問、國家安全顧問等。顧問提供的意見以獨立、中立為首要。因此，證券投資顧問必須是同時擁有扎實的理論功底、豐富的實戰經驗，並且在證券投資領域有一技之長的專家。
光有扎實的理論功底，只能做個紙上談兵的趙括
，豐富的實戰經驗固然可貴，但如果這種經驗都是痛苦的經歷，在沒有升華之前，也就是還沒有建立正確的證券投資體系，沒有獨門秘籍或者一技之長，隨著市場的不斷變化，想成為一名合格的證券投資顧問還是有差距的。
金融投資顧問崗位說明書或者工作職責都是書面的理論。我們就不在這里浪費口舌了!
經常有朋友或者同事問，兄弟有沒有好股票?我就反問他，什麼的股票是好股票，大盤藍籌、小盤股、黃金股還是其他，其實這些都不準確，會漲的股票就是好股票。再問，股票該如何操作才能掙錢?答曰：高拋低吸，波段操作，可以嚴格按照月線、周線、日線分配不同的資金量進行波段操作、高拋低吸降低持股成本，實現利潤最大化。其實，在月線Macd指標金叉後介入，如果真能按計劃或紀律操作，投資收益還是可以的，最起碼能獲得市場的平均利潤水平。但又有多少人能按照計劃、紀律操作，難道是這種方法成功的概率低於50%嗎，是的不可否認，在日線Macd金叉就買入死叉就賣出，不能保證每次都有正收益，成功的概率也在50%左右，但月線和周線還是可以的，成功的概率肯定高於50%
這就是股市的魅力或者讓人困惑的地方。因為市場每天都在變化，影響因素很多，而且短期的波動總是牽動著每一個投資者的心。而且投資者還要不斷的轉換自己的身份，分析時要像職業經理人一樣專業，獨立思考，按標准選擇目標股，制定操作方案，這一步能做好就不容易了。但隨著投入資金買入股票，變成了股東、投資人，股東最關心的就只剩下利潤兩個字了，其實這個時候還需要他像職業經理人一樣嚴格執行，但做到的人少了很多。國家在搞政企分離改革、企業在建立股東會、董事會的經營與管理現代化企業制度改革，出資人與職業經理人必須分開，而投資者卻要在這兩身份之間不斷的轉換，太難了。但是，做不到，投資收益肯定好不了，也就是預料之中的事情了。1賺、2平、7虧的鐵律啊!
證券金融投資顧問就是幫助客戶建立與其投資風格相適宜的證券投資體系。包括但不限於：建立正確的證券投資理念、建立有針對性的證券投資策略、建立嚴格的證券投資選股標准、建立嚴格的證券投資交易體系、資金管理體系、倉位管理體系等，制定其個人或者家庭證券投資計劃，甚至個人或者家庭綜合理財計劃(包括養老、保險、醫療、子女教育等)
，實現客戶總體個人或家庭資產的保值增值，為其個人或者家庭的美好生活提供扎實的物質財富基礎。但證券投資顧問不是理財規劃師，側重點還是證券投資。現在您知道證券金融投資顧問的工作啦....

.做為一個專業的金融行業的投資顧問需要具備以下幾點；
1.投資者教育。投資顧問幫助客戶理解財務知識和投資常識，了解專戶理財業務；幫助客戶理解投資機會和一般的投資誤區；引導客戶理解和評價風險。
2.全面的需求分析。全面了解客戶的財務狀況和需求，幫助客戶確定理財目標.
量身定製的投資方案。基於全面的客戶需求報告，為客戶制定投資方案。投資顧問將向客戶詳細闡述制定投資方案的根據，與客戶充分溝通，達成一致。
3.解讀投資管理報告。每個客戶特定的投資組合都將在規定的期限出一份投資組合報告，這份報告不僅包括投資組合在過去的時間段內的業績表現，也包括投資組合經理對投資業績的評價與解釋，對未來投資環境的判斷。投資顧問將幫助客戶解讀這份報告，幫助評價投資組合運作是否符合客戶的目標。
4.調整投資方案。投資顧問將幫助客戶對上一年的投資決策做一個回顧，確定是否要維持目前的資產配置或根據客戶的財務目標或投資期限的改變做出調整。
5.投資顧問引領了專戶理財服務的始終，推動了各項服務的進展，是客戶與整個專戶理財服務團隊之間溝通的橋梁.

『捌』 如何做好投資顧問

首先應該明白的是你想做一個專業顧問。那就意味著專業很強。顧問，顧名思義，就是通過詢問答疑解決客戶問題，從而促成成交的。
這樣說就是以行業術語通過通俗易懂的語言站在客戶的角度為客戶服務。
既然是投資顧問，投資常識、產品特點以及操作流程等、公司或者相關情況都需要熟知的。
交談也要注意方法，一定不表現的向個推銷的，這樣客戶根本就沒興趣繼續聽下去，首先要勾起客戶的興趣，讓他主動靠近你，這樣客戶也不會對你所說的種種好處產生反感，不然客戶就覺得你在吹牛。 甚至騙子
想做個專業的顧問 而且是投資顧問
那麼像 股票 期貨 國債 基金 黃金外匯 銀行 保險
這些所有和投資管理 理財的知識是一定要學的專業的顧問就是站在客戶的立場為他做出種種的選擇與分析使客戶可以相信你說的話

第一， 逐步從傳統咨詢向投資經理角色轉變。這就需要我們不僅能夠做研究，而且還要能夠實戰操作，為以後全權委託模式放開做好准備。正可藉助此次投顧比賽，鍛煉投資水平。
第二，傳統咨詢需要深入了解客戶。即使全權委託實現，國內多數投資者仍將選擇自主操作，傳統投顧服務仍不可少。當前傳統咨詢服務仍不夠細致，產品推薦最多細分為穩健、激進、保守等，這種劃分對客戶基本沒有區別，因為產品劃分就是主觀性的，而客戶風險偏好評測也不夠准確。如果客戶交易水平差，沒有止損概念的，應盡量少推薦短線交易性品種。如果客戶喜歡做強勢股，我們盡量幫客戶尋找熱點中的強勢品種。傳統模式下，我們提供的就是簡單的服務，客戶滿意度是我們工作的衡量標准，只有充分了解客戶需求和交易特徵才能提升滿意度。
第三，逐步從個股推薦走向全面的理財規劃。樹立為客戶進行大類資產配置的理念，包括不限於股票、信託、陽光私募、債券、結構化產品、創新型產品等。
第四，正直、誠信。每次推薦理由說清楚，理由發生變化及時告知客戶，錯了就是錯了，一切交由客戶來評價。

『玖』 投資顧問的主要工作是什麼發展前景如何

投資顧問的主要工作是銷售投資，理財的產品，發展前景還是比較好的。

客戶在接受金融投資服務的過程中，第一個遇到的服務者就是投資顧問，並且投資顧問與客戶的溝通與交流將貫穿服務的始終。投資顧問的任務是幫助客戶達成投資目標，為此需要始終與客戶保持全面深入的交流。

不論是投資行業還是其他行業，中國的顧問們都帶著銷售的背景在工作。投資顧問最要的工作就是發展客戶，讓更多人到自己公司進行投資行為，公司掙取傭金。

投資顧問介紹：

銷售工作對執行力要求很高，需要不斷地打電話挖掘客戶、聯系客戶，介紹自己的理財產品。如果這樣就算是投資顧問的話，由於投資顧問是一個直接面對客戶的工作。

如果想要客戶多做交易，那麼自身需要具備足夠的專業水平，過硬的專業知識才是一名合格的投資顧問最重要的光環。投資市場、無論是證券還是股票，對於投資顧問都傾注了很多心血，隨著發展越來越完善，制度越來越健全，對於投資顧問的要求也會越來越高。

『拾』 海通證券龔懷鵬分享經驗：如何做好投資顧問工作

以下為海通證券投資理財中心高級投資顧問龔懷鵬先生致辭文字實錄。 龔懷鵬：各位領導、各位朋友大家好！我是海通證券（600837）投資理財中心投資顧問龔懷鵬，非常高興能夠代表參賽的投資顧問在這里發言。我今天演講的題目是「如何做好投資顧問工作」，通過這幾年工作的一些體會談談自己對投資顧問的一些淺薄的認識。 首先明確一下投資顧問的概念。證監會《證券投資顧問業務暫行規定》對投資顧問業務做了規定，「證券投資顧問業務是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委託，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，並直接或者間接獲取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。」該規定隱含了投資顧問僅提供投資咨詢建議，客戶自主操作、自負盈虧，投資顧問可以公司名義收取一定費用等。 看似簡單的投資顧問業務，我們在實際工作中發現是一項艱難的工作。 第一，投資顧問的工作不僅僅是提供投資咨詢建議。投資顧問需要具備基金經理的投資能力，對宏觀策略、行業、個股都應有較深入的了解，同時還需要了解客戶、幫助客戶樹立正確的投資理念，因為個股和市場表現和其所處的階段，今天看好明天未必看好，同時我們也不能保證推薦的每個品種、時機都是對的，當我們發現個股或行情出現轉折或者我們的觀點出錯，需要第一時機和客戶溝通才能對客戶有所幫助。實際上我們投資顧問的工作是提供投資建議、跟蹤投資建議、及時傳達投資建議，比基金經理至少多了一項傳達投資建議，這項工作耗費的時間和精力可能並不比做研究花費的時間少。 第二，投資顧問的業績難以衡量，投顧價值無法有效體現。目前，唯一能夠衡量我們的價值的是客戶滿意度，而客戶滿意度和客戶資產是否有效實現了保值增值又是兩回事，既然無法有效衡量投顧業績，投顧工作的方向自然是不清晰的，這使得投顧很長時間處於可有可無的困境，解決這一點需要制度上有所突破，即允許投資顧問代替客戶進行操作，只有這樣，投顧存在的價值才能更明晰。 第三，目前投資咨詢建議仍主要集中於個股推薦和大勢研判。行情好的時候，我們可以挖掘出各種投資機會，一旦行情走下坡路，投資顧問的作用馬上消失，水平再高的投資顧問可能都難以在熊市中取得好的業績，這時我們唯一能做的是辦客戶控制倉位，至多能做到的是少虧些。但是隨著近幾年信託、銀行理財大發展，很多客戶都知道了購買固定收益類理財產品規避市場系統性風險，但是投顧卻無從下手，這就需要從公司層面建立豐富的產品線，滿足不同階段、不同偏好投資者的大類資產配置。目前，海通證券在傳統股票咨詢產品方面已經比較豐富，但在其他產品開發和引進上也已經有所突破。 第四，國內投資者投資理念成熟是個長期的過程。客戶對投顧的不認可，除了投顧體制、投顧自身水平等問題之外，客戶投資理念不成熟也是非常重要的問題。不相信專業性、操作無紀律、喜歡聽消息、無明確的投資目標等使得投顧服務難度極大。 為了一定程度上解決上述難題，據悉，監管層有意試點全權委託操作模式，未來投顧可代替客戶下單，而建立豐富的產品線也正逐步被越來越多的券商所重視。未來投資顧問也將逐步細分為產品經理（在眾多的產品中為客戶進行資產配置）、投資經理（為客戶直接下單操作）和傳統咨詢（為客戶薦股，客戶自主操作的傳統模式）等幾種關鍵的角色。 根據投資顧問業務發展趨勢，我認為目前能夠做的有如下幾點： 第一， 逐步從傳統咨詢向投資經理角色轉變。這就需要我們不僅能夠做研究，而且還要能夠實戰操作，為以後全權委託模式放開做好准備。正可藉助此次投顧比賽，鍛煉投資水平。 第二，傳統咨詢需要深入了解客戶。即使全權委託實現，國內多數投資者仍將選擇自主操作，傳統投顧服務仍不可少。當前傳統咨詢服務仍不夠細致，產品推薦最多細分為穩健、激進、保守等，這種劃分對客戶基本沒有區別，因為產品劃分就是主觀性的，而客戶風險偏好評測也不夠准確。如果客戶交易水平差，沒有止損概念的，應盡量少推薦短線交易性品種。如果客戶喜歡做強勢股，我們盡量幫客戶尋找熱點中的強勢品種。傳統模式下，我們提供的就是簡單的服務，客戶滿意度是我們工作的衡量標准，只有充分了解客戶需求和交易特徵才能提升滿意度。 第三，逐步從個股推薦走向全面的理財規劃。樹立為客戶進行大類資產配置的理念，包括不限於股票、信託、陽光私募、債券、結構化產品、創新型產品等。 第四，正直、誠信。每次推薦理由說清楚，理由發生變化及時告知客戶，錯了就是錯了，一切交由客戶來評價。 最後，我即是一個參賽者，也是一個組織者。希望通過此次比賽交流，進一步探索服務客戶的有效之道，鍛煉自己的水平，同時也希望此次比賽能為公司發現優秀的投資顧問人才。 謝謝大家。