⑴ （基金管理部） 問：投資者交易、申贖跨市場股票ETF時，應當遵守哪些規定
根據《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實施細則（2019年修訂）》第四十條規定，投資者交易、申贖跨市場股票ETF時，應當遵守下列規定：
（一）當日競價買入的ETF份額，當日可以贖回；當日大宗買入的ETF份額，次一交易日可以贖回；
（二）當日通過本所申購的ETF份額，當日可以競價賣出，次一交易日可以贖回或者大宗賣出；
（三）當日通過本所贖回得到的股票，當日可以競價賣出，次一交易日可以用於申購ETF份額或者大宗賣出；
（四）當日競價買入的股票，當日可以用於申購ETF份額；當日大宗買入的股票，次一交易日可以用於申購ETF份額；
（五）當日通過登記結算機構申購的ETF份額，在交收前不得賣出或者贖回。
本文不構成任何投資建議，因政策類問題存在時效性，有關回答請以官網發布最新內容為准。
⑵ 基金管理人利用自有資金投資股票所得是否繳稅
根據證券法的規定：基金管理人的個人資產不可以和基金資產混合。如果參與投資需要進行備案（家屬投資參與到相應的基金也需要報備操作） 在我國除了國債 、政府債券以及其他特殊規定的種類外，個人所得均需交稅
⑶ 廣東省基金會管理條例
第一條為了加強對基金會的管理，促進基金會健康發展，根據國家有關法律、法規，結合本省實際，制定本條例。第二條本條例所稱基金會是指對社會團體和其他組織以及個人自願捐贈資金進行管理的非營利性組織，是社會團體法人。
基金會的活動宗旨是通過資金資助、獎勵等方式，推動科學、文化、教育、體育、衛生、社會福利以及其他社會公益事業的發展。第三條本省行政區域內的基金會以及不用基金會名稱但符合第二條規定的社會團體法人適用本條例。第四條基金會應當遵守法律、法規，依照章程獨立進行活動。第五條本省市級（地級市，以下同）以上人民政府民政部門是基金會的行政主管部門（以下簡稱主管部門），負責本條例的組織實施。
人民銀行、審計、稅務等有關部門按照各自職責，對基金會進行監督和管理。第六條設立基金會必須具備下列條件：
（一）符合第二條規定的宗旨；
（二）有10萬元人民幣（或等值外匯）以上的注冊基金；
（三）有基金會章程、組織機構和必要的財務人員；
（四）有固定的會址。第七條設立基金會由所在地的市級人民銀行審查批准，向同級主管部門申請核准登記注冊，並報省主管部門和省人民銀行備案。
設立全省性或者跨市活動的基金會，應當報省人民銀行審查批准，並向省主管部門申請核准登記注冊。
未經登記注冊的，不得進行活動。第八條申請批准設立基金會應當向人民銀行提交下列資料：
（一）報批申請書；
（二）基金會章程；
（三）會址證明文件；
（四）組織機構及領導成員的基本情況；
（五）財務人員資格證書；
（六）注冊基金證明文件。第九條基金會申請登記注冊除向主管部門提交第八條規定的資料外，還應當提交登記申請書和人民銀行的審查批准文件。第十條基金會章程應當載明以下主要事項：
（一）名稱和會址；
（二）宗旨和活動范圍；
（三）基金及其增值資金的來源、管理、使用和監督辦法；
（四）組織機構的設置及其職權；
（五）領導成員產生的方式和職權范圍；
（六）財務會計制度；
（七）章程的修改程序；
（八）基金會的終止程序；
（九）其他必要事項。第十一條基金會應當依照章程設立領導機構、工作機構和監督機構。
現職政府工作人員不得兼任基金會的領導成員，但可以受聘擔任榮譽職務。有特殊情況需要兼任基金會領導成員的，應當按照幹部管理許可權報經批准。
工作機構可以根據需要聘請專職或者兼職工作人員，處理日常事務。
監督機構對基金的籌集、增值及其使用進行監督。第十二條基金會應當遵循自願原則，依靠社會力量的支持籌集基金：
（一）接受境內社會團體、企業、事業單位及社會各界人士的捐贈；
（二）接受香港、澳門、台灣和國外友好團體及人士的捐贈；
（三）接受各級人民政府及其所屬部門的資助。
禁止任何形式的攤派，禁止任何人收受回扣。第十三條基金可以通過下列方式增值：
（一）購買國家債券；
（二）存入金融機構獲息；
（三）委託有關機構投資；
（四）購買股票，但購買股票的金額不得超過基金總額的20％，購買某個企業的股票額不得超過該企業股票總額的20％。第十四條基金會不得從事下列活動：
（一）將基金及其增值資金用於違背基金會宗旨和章程的活動；
（二）直接的經營活動；
（三）危害國家利益和其他違反法律、法規的活動；
（四）以有獎博彩形式擴充基金。第十五條基金會應當實行民主管理，建立嚴格的財務管理制度，定期將基金的籌集、增值、使用情況向基金會發起單位、會員及捐贈者通報，向主管部門及有關部門報送年度財務報表，並接受其檢查、監督。
基金會管理費用及其工作人員工資，參照行政機關經費和工資標准執行。第十六條捐贈給基金會的外匯，基金會可以開立外匯存款帳戶。第十七條基金會應當對接受資助者使用基金的情況進行監督。對不按約定用途使用基金的，基金會有權停止、減少資助或者收回基金。第十八條基金會變更名稱、合並或者解散應當向原審批和登記部門提出書面申請，辦理變更或者注銷登記，並發表公告。
⑷ 股權投資基金的管理辦法
國家發改委財政金融司司長昨日表示，由發改委起草的《股權投資基金管理辦法》已形成草案，准備近期上報國務院，《辦法》將規范和促進我國股權投資的發展。
北京市金融工作局和北京股權投資基金協會主辦的「股權投資基金發展論壇」上作上述表示的。《辦法》完成向若幹部門的徵求意見後，在基金管理模式、募集對象資本管理要求和基本資質、管理規范上已基本得到共識。而國務院對該《辦法》高度關注，多次詢問進展，國家發改委將會加快上報，爭取盡早出台。 徐林還表示，當前非常適合股權投資企業快速發展。中國正在應對全球經濟衰退帶來的影響，政府除了在實施積極財政政策和適度寬松貨幣政策方面採取各項措施之外，也需要高度關注股權投資基金等一些融資工具的發展，盡量滿足企業的股權融資需求。同時，也正是在市場不景氣的時候，企業兼並調整往往比較頻繁，股權投資也會有更多的發展機會。因此，當前加快中國股權投資行業的制度建設，對於擺脫經濟衰退的壓力，促進經濟盡快走向持續復甦的道路，具有特別積極的意義。
⑸ 證券投資基金運作管理辦法的規定多少以上的基金資產投資於股票為股票基金
規定股票基金的股票倉位不小於80%，混合型基金可以靈活配置，不是說你股票的倉位多少就被稱呼為股票基金或者混合基金。
⑹ 跪求,基金管理制度、內控制度及股票投資流程
證監基金字[2002]93號
各基金管理公司：
為了指導基金管理公司（以下簡稱公司）加強內部控制工作，促進公司誠信、合法、有效經營，保障基金持有人利益，我會制定了《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》（以下簡稱《指導意見》），現予發布，請遵照執行。
各公司應當根據《指導意見》的要求清理、修改、完善公司的內控制度，建立適合自己情況的內部控制體系並保證有效執行。我會根據指導意見對公司內部控制情況進行監督檢查，在監督檢查時，將充分考慮各公司內外環境的因素和公司的自身特點，對公司內部控製作出實事求是的評價。
二○○二年十二月三日
證券投資基金管理公司內部控制指導意見
第一章 總 則
第一條 為了指導證券投資基金管理公司（以下簡稱「公司」）加強內部控制，促進公司誠信、合法、有效經營，保障基金持有人利益，依據有關法律法規，制定本指導意見。
第二條 公司內部控制是指公司為防範和化解風險，保證經營運作符合公司的發展規劃，在充分考慮內外部環境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統。
公司應當按照本指導意見的要求，結合自身的具體情況，建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制體系，並制定科學完善的內部控制制度。
第三條 公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章等部分組成。
公司內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬，內部控制大綱應當明確內控目標、內控原則、控制環境、內控措施等內容。
基本管理制度應當至少包括風險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度、監察稽核制度、信息技術管理制度、公司財務制度、資料檔案管理制度、業績評估考核制度和緊急應變制度。
部門業務規章是在基本管理制度的基礎上，對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等的具體說明。
第四條 公司董事會對公司建立內部控制系統和維持其有效性承擔最終責任，公司經營層對內部控制制度的有效執行承擔責任。
第二章 內部控制的目標和原則
第五條 公司內部控制的總體目標是： （一）保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念。 （二）防範和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行和受託資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展。 （三）確保基金、公司財務和其他信息真實、准確、完整、及時。
第六條 公司內部控制應當遵循以下原則： （一）健全性原則。內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員，並涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。 （二）有效性原則。通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執行。 （三）獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離。 （四）相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。 （五）成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的控製成本達到最佳的內部控制效果。
第七條 公司制訂內部控制制度應當遵循以下原則： （一）合法合規性原則。公司內控制度應當符合國家法律、法規、規章和各項規定。 （二）全面性原則。內部控制制度應當涵蓋公司經營管理的各個環節，不得留有制度上的空白或漏洞。 （三）審慎性原則。制定內部控制制度應當以審慎經營、防範和化解風險為出發點。 （四）適時性原則。內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修改或完善。
第三章 內部控制的基本要素
第八條 內部控制的基本要素包括控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監控。
第九條 控制環境構成公司內部控制的基礎，控制環境包括經營理念和內控文化、公司治理結構、組織結構、員工道德素質等內容。
第十條 公司管理層應當牢固樹立內控優先和風險管理理念，培養全體員工的風險防範意識，營造一個濃厚的內控文化氛圍，保證全體員工及時了解國家法律法規和公司規章制度，使風險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環節。
第十一條 公司應當健全法人治理結構，充分發揮獨立董事和監事會的監督職能，嚴禁不正當關聯交易、利益輸送和內部人控制現象的發生，保護投資者利益和公司合法權益。
第十二條 公司的組織結構應當體現職責明確、相互制約的原則，各部門有明確的授權分工，操作相互獨立。公司應當建立決策科學、運營規范、管理高效的運行機制，包括民主、透明的決策程序和管理議事規則，高效、嚴謹的業務執行系統，以及健全、有效的內部監督和反饋系統。
第十三條 公司應當依據自身經營特點設立順序遞進、權責統一、嚴密有效的內控防線： （一）各崗位職責明確，有詳細的崗位說明書和業務流程，各崗位人員在上崗前均應知悉並以書面方式承諾遵守，在授權范圍內承擔責任。 （二）建立重要業務處理憑據傳遞和信息溝通制度，相關部門和崗位之間相互監督制衡。 （三）公司督察員和內部監察稽核部門獨立於其他部門，對內部控制制度的執行情況實行嚴格的檢查和反饋。
第十四條 公司應當建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保公司人員具備與崗位要求相適應的職業操守和專業勝任能力。
第十五條 公司應當建立科學嚴密的風險評估體系，對公司內外部風險進行識別、評估和分析，及時防範和化解風險。
第十六條 授權控制應當貫穿於公司經營活動的始終，授權控制的主要內容包括：
（一）股東會、董事會、監事會和管理層應當充分了解和履行各自的職權，建立健全公司授權標准和程序，確保授權制度的貫徹執行。 （二）公司各業務部門、分支機構和公司員工應當在規定授權范圍內行使相應的職責。 （三）公司重大業務的授權應當採取書面形式，授權書應當明確授權內容和時效。 （四）公司授權要適當，對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制，對已不適用的授權應及時修改或取消授權。
第十七條 公司應當建立完善的資產分離制度，基金資產與公司資產、不同基金的資產和其他委託資產要實行獨立運作，分別核算。
第十八條 公司應當建立科學、嚴格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責，投資和交易、交易和清算、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的重疊。重要業務部門和崗位應當進行物理隔離。
第十九條 公司應當制訂切實有效的應急應變措施，建立危機處理機制和程序。
第二十條 公司應當維護信息溝通渠道的暢通，建立清晰的報告系統。
第二十一條 公司應當建立有效的內部監控制度，設置督察員和獨立的監察稽核部門，對公司內部控制制度的執行情況進行持續的監督，保證內部控制制度落實。
公司應當定期評價內部控制的有效性，根據市場環境、新的金融工具、新的技術應用和新的法律法規等情況，適時改進。
第四章 內部控制的主要內容
第一節 投資管理業務控制
第二十二條 公司應當自覺遵守國家有關法律法規，按照投資管理業務的性質和特點嚴格制定管理規章、操作流程和崗位手冊，明確揭示不同業務可能存在的風險點並採取控制措施。
第二十三條 研究業務控制主要內容包括：
（一）研究工作應保持獨立、客觀。 （二）建立嚴密的研究工作業務流程，形成科學、有效的研究方法。 （三）建立投資對象備選庫制度，研究部門根據基金契約要求，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。 （四）建立研究與投資的業務交流制度，保持通暢的交流渠道。 （五）建立研究報告質量評價體系。
第二十四條 投資決策業務控制主要內容包括：
（一）投資決策應當嚴格遵守法律法規的有關規定，符合基金契約所規定的投資目標、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求。 （二）健全投資決策授權制度，明確界定投資許可權，嚴格遵守投資限制，防止越權決策。 （三）投資決策應當有充分的投資依據，重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持，並有決策記錄。 （四）建立投資風險評估與管理制度，在設定的風險許可權額度內進行投資決策。 （五）建立科學的投資管理業績評價體系，包括投資組合情況、是否符合基金產品特徵和決策程序、基金績效歸屬分析等內容。
第二十五條 基金交易業務控制主要內容包括：
（一）基金交易應實行集中交易制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。 （二）公司應當建立交易監測系統、預警系統和交易反饋系統，完善相關的安全設施。 （三）投資指令應當進行審核，確認其合法、合規與完整後方可執行，如出現指令違法違規或者其他異常情況，應當及時報告相應部門與人員。 （四）公司應當執行公平的交易分配製度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待。 （五）建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對並存檔保管。 （六）建立科學的交易績效評價體系。
場外交易、網下申購等特殊交易應當根據內部控制的原則制定相應的流程和規則。
第二十六條 公司應當建立嚴格有效的制度，防止不正當關聯交易損害基金持有人利益。基金投資涉及關聯交易的，應在相關投資研究報告中特別說明，並報公司相關機構批准。
第二節 信息披露控制
第二十七條 公司應當按照法律、法規和中國證監會有關規定，建立完善的信息披露制度，保證公開披露的信息真實、准確、完整、及時。
第二十八條 公司應當有相應的部門或崗位負責信息披露工作，進行信息的組織、審核和發布。
第二十九條 公司應當加強對公司信息披露的檢查和評價，對存在的問題及時提出改進辦法，對信息披露出現的失誤提出處理意見，並追究相關人員的責任。
第三十條 公司掌握內幕信息的人員在信息公開披露前不得泄露其內容。
第三節 信息技術系統控制
第三十一條 公司應當根據國家法律法規的要求，遵循安全性、實用性、可操作性原則，嚴格制定信息系統的管理制度。
信息技術系統的設計開發應該符合國家、金融行業軟體工程標準的要求，編寫完整的技術資料；在實現業務電子化時，應設置保密系統和相應控制機制，並保證計算機系統的可稽性；信息技術系統投入運行前，應當經過業務、運營、監察稽核等部門的聯合驗收。
第三十二條 公司應當通過嚴格的授權制度、崗位責任制度、門禁制度、內外網分離制度等管理措施，確保系統安全運行。
第三十三條 計算機機房、設備、網路等硬體要求應當符合有關標准，設備運行和維護整個過程實施明確的責任管理，嚴格劃分業務操作、技術維護等方面的職責。
第三十四條 公司軟體的使用應充分考慮軟體的安全性、可靠性、穩定性和可擴展性，應具備身份驗證、訪問控制、故障恢復、安全保護、分權制約等功能。
信息技術系統設計、軟體開發等技術人員不得介入實際的業務操作。用戶使用的密碼口令要定期更換，不得向他人透露。
資料庫和操作系統的密碼口令應當分別由不同人員保管。
第三十五條 公司應對信息數據實行嚴格的管理，保證信息數據的安全、真實和完整，並能及時、准確地傳遞到會計等各職能部門；嚴格計算機交易數據的授權修改程序，並堅持電子信息數據的定期查驗制度。
建立電子信息數據的即時保存和備份制度，重要數據應當異地備份並且長期保存。
第三十六條 信息技術系統應當定期稽核檢查，完善業務數據保管等安全措施，進行排除故障、災難恢復的演習，確保系統可靠、穩定、安全地運行。
第四節 會計系統控制
第三十七條 公司應當依據《中華人民共和國會計法》、《金融企業會計制度》、《證券投資基金會計核算辦法》、《企業財務通則》等國家有關法律、法規制訂基金會計制度、公司財務制度、會計工作操作流程和會計崗位工作手冊，並針對各個風險控制點建立嚴密的會計系統控制。
第三十八條 公司應當明確職責劃分，在崗位分工的基礎上明確各會計崗位職責，嚴禁需要相互監督的崗位由一人獨自操作全過程。
第三十九條 公司對所管理的基金應當以基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨立。基金會計核算應當獨立於公司會計核算。
第四十條 公司應當採取適當的會計控制措施，以確保會計核算系統的正常運轉。
（一）公司應當建立憑證制度，通過憑證設計、登錄、傳遞、歸檔等一系列憑證管理制度，確保正確記載經濟業務，明確經濟責任。 （二）公司應當建立賬務組織和賬務處理體系，正確設置會計賬簿，有效控制會計記賬程序。 （三）公司應當建立復核制度，通過會計復核和業務復核防止會計差錯的產生。
第四十一條 公司應當採取合理的估值方法和科學的估值程序，公允反映基金所投資的有價證券在估值時點的價值。
第四十二條 公司應當規范基金清算交割工作，在授權范圍內，及時准確地完成基金清算，確保基金資產的安全。
第四十三條 公司應當建立嚴格的成本控制和業績考核制度，強化會計的事前、事中和事後監督。
第四十四條 公司應當制訂完善的會計檔案保管和財務交接制度，財會部門應妥善保管密押、業務用章、支票等重要憑據和會計檔案，嚴格會計資料的調閱手續，防止會計數據的毀損、散失和泄密。
第四十五條 公司應當嚴格制定財務收支審批制度和費用報銷管理辦法，自覺遵守國家財稅制度和財經紀律。
第五節 監察稽核控制
第四十六條 公司應當設立督察員，對董事會負責，經董事會聘任，報中國證監會核准。
根據公司監察稽核工作的需要和董事會授權，督察員可以列席公司相關會議，調閱公司相關檔案，就內部控制制度的執行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。
督察員應當定期和不定期向董事會報告公司內部控制執行情況，董事會應當對督察員的報告進行審議。
第四十七條 公司應當設立監察稽核部門，對公司經營層負責，開展監察稽核工作，公司應保證監察稽核部門的獨立性和權威性。
第四十八條 公司應當明確監察稽核部門及內部各崗位的具體職責，配備充足的監察稽核人員，嚴格監察稽核人員的專業任職條件，嚴格監察稽核的操作程序和組織紀律。
第四十九條 公司應當強化內部檢查制度，通過定期或不定期檢查內部控制制度的執行情況，確保公司各項經營管理活動的有效運行。
第五十條 公司董事會和管理層應當重視和支持監察稽核工作，對違反法律、法規和公司內部控制制度的，應當追究有關部門和人員的責任。
第五章 附 則
第五十一條 中國證監會有權對公司內部控制情況進行監督，公司應當將內部控制制度報中國證監會備案。
中國證監會在對公司內部控制情況進行監督時，會充分考慮各公司內外環境的因素和公司的自身特點，對公司內部控製作出實事求是的評價。
第五十二條 本指導意見由中國證監會負責解釋。
第五十三條 本指導意見自2003年1月1日起施行。
⑺ 基金管理辦法
《證券投資基金運作管理辦法》已經2004年6月4日中國證券監督管理委員會第93次主席辦公會議審議通過，現予公布，自2004年7月1日起施行。
中國證券監督管理委員會主席：尚福林
二○○四年六月二十九日
證券投資基金運作管理辦法
第一章 總則
第一條 為了規范證券投資基金運作活動，保護投資人的合法權益，促進證券投資基金市場健康發展，根據《證券投資基金法》及其他有關法律、行政法規，制定本辦法。
第二條
本辦法適用於證券投資基金（以下簡稱基金）的募集、基金份額的申購和贖回、基金財產的投資、基金收益的分配、基金份額持有人大會的召開，以及其他基金運作活動。
第三條
從事基金運作活動，應當遵守法律、行政法規和中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）的規定，遵循自願、公平、誠實信用原則，不得損害國家利益和社會公共利益。
第四條 中國證監會及其派出機構依照法律、行政法規、本辦法的規定和審慎監管原則，對基金運作活動實施監督管理。
第五條 基金行業的協會依據法律、行政法規、中國證監會的規定和自律規則，對基金運作活動進行自律管理。
第二章 基金的募集
第六條 申請募集基金，擬任基金管理人、基金託管人應當具備下列條件：
（一）擬任基金管理人為依法設立的基金管理公司，擬任基金託管人為具有基金託管資格的商業銀行；
（二）有符合中國證監會規定的、與管理和託管擬募集基金相適應的基金經理等業務人員；
（三）基金的投資管理、銷售、登記和估值等業務環節制度健全，行為規范，不存在影響基金正常運作、損害或者可能損害基金份額持有人合法權益的情形；
（四）最近一年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（五）沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處於整改期間；
（六）不存在對基金運作已經造成或可能造成不良影響的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項；
（七）不存在公司治理不健全、經營管理混亂、內部控制和風險管理制度無法得到有效執行、財務狀況惡化等重大經營風險；
（八）擬任基金管理人前只獲准募集的基金，基金合同已經生效，或者募集期限屆滿，不能滿足本辦
法第十二條規定的條件，自返還全部投資人已繳納的款項及其利息之日起已滿六個月；
（九）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
1.13
第七條 申請募集基金，擬募集的基金應當具備下列條件：
（一）有明確、合法的投資方向；
（二）有明確的基金運作方式；
（三）符合中國證監會關於基金品種的規定；
（四）不與擬任基金管理人已管理的基金雷同；
（五）基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規和中國證監會的規定；
（六）基金名稱表明基金的類別和投資特徵，不存在損害國家利益、社會公共利益，欺詐、誤導投資人，或者其他侵犯他人合法權益的內容；
（七）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
第八條 基金管理人申請募集基金，應當按照《證券投資基金法》和中國證監會的規定提交申請材料。
申請期間申請材料涉及的事項發生重大變化的，基金管理人應當自變化發生之日起五個工作日內向中國證監會提交更新材料。
第九條 中國證監會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第三十九條的規定，受理基金募集申請，並進行審查，做出決定。
第十條 中國證監會根據審慎監管原則，可以組織專家評審會對基金募集申請進行評審。
第十一條 基金募集期限自基金份額發售之日起不得超過三個月。
第十二條 基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規定，並具備下列條件的，基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續：
（一）基金募集份額總額不少於兩億份，基金募集金額不少於兩億元人民幣；
（二）基金份額持有人的人數不少於兩百人。
第十三條 中國證監會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起三個工作日內予以書面確認；自中國證監會書面確認之日起，基金備案手續辦理完畢，基金合同生效。
基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日予以公告。
第十四條 基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產中列支；基金收取認購費的，可以從認購費中列支。
第三章 基金份額的申購和贖回
第十五條 開放式基金的基金合同應當約定，並在招募說明書中載明基金管理人辦理基金份額申購、贖回業務的日期（以下簡稱開放日）和時間。
第十六條 開放式基金的基金合同可以約定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限內不辦理贖回；但約定的期限不得超過三個月，並應當在招募說明書中載明。
第十七條
開放式基金份額的申購、贖回價格，依據申購、贖回日基金份額凈值加、減有關費用計算。開放式基金份額的申購、贖回價格具體計算方法應當在基金合同和招募說明書中載明。
開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市後，基金資產凈值除以當日基金份額的余額數量計算。具體計算方法應當在基金合同和招募說明書中載明。
第十八條 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。
投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。
第十九條 投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，但中國證監會規定的特殊基金品種除外；投資人交付款項，申購申請即為有效。
第二十條 基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起三個工作日內，對該申購、贖回的有效
性進行確認。
基金管理人應當自接受投資人有效贖回申請之日起七個工作日內支付贖回款項，但中國證監會規定的
1.14
特殊基金品種除外。
第二十一條 開放式基金的基金合同可以約定基金達到一定的規模後，基金管理人不再接受認購、申購申請，但應當在招募說明書中載明。
基金管理人在基金募集期間不得調整基金合同約定的基金規模。基金合同生效後，基金管理人可以按照基金合同的約定，根據實際情況調整基金規模，但應當提前三日公告，並更新招募說明書。
第二十二條 開放式基金的基金合同可以對單個基金份額持有人持有基金份額的比例或者數量設置限制，但應當在招募說明書中載明。
第二十三條 開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的百分之十的，為巨額贖回。
開放式基金發生巨額贖回的，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低於基金總份額的百分之十， 對其餘贖回申請可以延期辦理。
第二十四條
開放式基金發生巨額贖回的，基金管理人對單個基金份額持有人的贖回申請，應當按照其申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例，確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額。
基金份額持有人可以在申請贖回時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷。基金份額持有人未選擇撤銷的，基金管理人對未辦理的贖回份額，可延遲至下一個開放日辦理，
贖回價格為下一個開放日的價格。
第二十五條
開放式基金發生巨額贖回並延期辦理的，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規定的其他方式，在三個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，同時在指定報刊及其他相關媒體上予以公告。
第二十六條
開放式基金連續發生巨額贖回，基金管理人可按基金合同的約定和招募說明書的規定，暫停接受贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過二十個工作日，並應當在指定報刊及其他相關媒體上予以公告。
第二十七條
開放式基金的基金合同可以約定，單個基金份額持有人在單個開放日申請贖回基金份額超過基金總份額一定比例的，基金管理人可以按照本辦法第二十六條的規定暫停接受贖回申請或者延緩支付。
第二十八條
開放式基金應當保持不低於基金資產凈值百分之五的現金或者到期日在一年以內的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項，但中國證監會規定的特殊基金品種除外。
第四章 基金的投資和收益分配
第二十九條 基金合同和基金招募說明書應當按照下列規定載明基金的類別：
（一）百分之六十以上的基金資產投資於股票的，為股票基金；
（二）百分之八十以上的基金資產投資於債券的，為債券基金；
（三）僅投資於貨幣市場工具的，為貨幣市場基金；
（四）投資於股票、債券和貨幣市場工具，並且股票投資和債券投資的比例不符合第（一）項、第（二）項規定的，為混合基金；
（五）中國證監會規定的其他基金類別。
第三十條 基金名稱顯示投資方向的，應當有百分之八十以上的非現金基金資產屬於投資方向確定的內容。
第三十一條 基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有下列情形：
（一）一隻基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的百分之十；
（二）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的百分之十；
（三）基金財產參與股票發行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產，單只基金所申報的
1.15
股票數量超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；
（四）違反基金合同關於投資范圍、投資策略和投資比例等約定；
（五）中國證監會規定禁止的其他情形。
完全按照有關指數的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受前款第（一）項、第（二）項規定的比例限制。
第三十二條 基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。
第三十三條
因證券市場波動、上市公司合並、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合本辦法第三十一條第一款第（一）項、第（二）項規定的比例或者基金合同約定的投資比例的，基金管理人應當在十個交易日內進行調整。
第三十四條 下列與基金有關的費用可以從基金財產中列支：
（一）基金管理人的管理費；
（二）基金託管人的託管費；
（三）基金合同生效後的信息披露費用；
（四）基金合同生效後的會計師費和律師費；
（五）基金份額持有人大會費用；
（六）基金的證券交易費用；
（七）按照國家有關規定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
第三十五條 封閉式基金的收益分配，每年不得少於一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低於基金年度已實現收益的百分之九十。
開放式基金的基金合同應當約定每年基金收益分配的最多次數和基金收益分配的最低比例。
第三十六條 基金收益分配應當採用現金方式。
開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現金收益，按照基金合同有關基金份額申購的約定轉為基金份額；基金份額持有人事先未做出選擇的，基金管理人應當支付現金。
第五章 基金份額持有人大會
第三十七條
除《證券投資基金法》第七十一條第（一）項至第（五）項規定的事項外，基金合同還應當按照中國證監會的規定，約定對基金合同當事人權利、義務產生重大影響，須召開基金份額持有人大會的變更合同等其他事項。
第三十八條
基金託管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，並書面告知基金託管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；基金管理人決定不召集，基金託管人仍認為有必要召開的，應當自行召集。
第三十九條
代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金託管人。
基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開；基金管理人決定不召集，代表基
金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金託管人提出書面提議。
基金託管人應當自收到書面提議之日起十日內決定是否召集，並書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金託管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起六十日內召開。
1.16
第四十條 基金管理人和基金託管人都不召集基金份額持有人大會的，基金份額持有人可以按照《證券投資基金法》第七十二條第二款的規定自行召集基金份額持有人大會。
基金份額持有人自行召集基金份額持有人大會的，應當至少提前三十日向中國證監會備案。
第四十一條 基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金託管人應當配合，不得阻礙、干擾。
第四十二條 基金份額持有人大會按照《證券投資基金法》第七十五條的規定表決通過的事項，召集人應當自通過之日起五日內報中國證監會核准或者備案。
基金份額持有人大會決定的事項自中國證監會依法核准或者出具無異議意見之日起生效。
第四十三條 基金管理人、基金託管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決定。
第六章 監督管理和法律責任
第四十四條
開放式基金的基金合同生效後，基金份額持有人數量不滿兩百人或者基金資產凈值低於五千萬元的，基金管理人應當及時報告中國證監會；連續二十個工作日出現前述情形的，基金管理人應當向中國證監會說明原因和報送解決方案。
第四十五條 中國證監會及其派出機構對基金管理人、基金託管人從事基金運作活動的情況進行定期或者不定期檢查，基金管理人、基金託管人應當予以配合。
第四十六條
基金管理人、基金託管人違反法律、行政法規和本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以責令整改，暫停辦理相關業務；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以採取監管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施。
第四十七條
基金管理人、基金託管人及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反本辦法規定從事基金運作活動，中國證監會依照法律、行政法規的有關規定進行行政處罰；法律、行政法規未做規定的，依照本辦法的規定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。
第四十八條
基金管理人違反本辦法第十八條的規定，在基金合同約定之外的日期或時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換的，依照《證券投資基金法》第八十九條的規定處罰。
第四十九條 基金管理人違反本辦法第三十一條的規定，運用基金財產進行證券投資的，依照《證券投資基金法》第九十條的規定處罰。
第五十條 基金管理人、基金託管人不按照本辦法第三十八條、第三十九條的規定召集基金份額持有人大會的，依照《證券投資基金法》第九十五條的規定處罰。
第五十一條 基金管理人申請募集基金，隱瞞有關情況或者提供虛假材料的，中國證監會不予受理；已經受理的，不予批准，並處以警告。
篇幅太長,未完.
⑻ 基金買股票有哪些限制
私募人員與證券從業人員不同，私募人員是可以利用自有資產進行股票交易的，但受到一定的限制。
私募基金管理人、私募基金託管人、私募基金銷售機構及其它私募服務機構及其從業人員，不得有以下行為：
1、將其固有財產或者他人財產混同於基金財產從事投資活動。
2、利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送。
3、侵佔、挪用基金財產。
4、不公平的對待其管理的基金財產。
5、泄漏因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示其他人從事相關的交易活動。
6、從事損害基金財產和投資者利益的投資活動。
7、玩忽職守，不按照規定履行職責。
8、從事內幕交易、操作交易價格及其他不正當交易活動。
9、法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其它行為。
溫馨提示：以上內容僅供參考。
應答時間：2021-12-28，最新業務變化請以平安銀行官網公布為准。