Ⅰ 代客炒股合法嗎
法律分析:一般來說,合法的代客理財屬於證券公司的資產管理業務。根據法律規定,證券公司經過監管部門審批可以為客戶辦理定向資產管理業務、集合資產管理業務和專項資產管理業務。違規代客理財則往往是證券公司的從業人員私下接受客戶委託,擅自代理客戶從事證券投資理財的行為。代客炒股一般是違法的。
法律依據:《證券公司監督管理條例》第三十七條 證券公司從事證券經紀業務,應當對客戶賬戶內的資金、證券是否充足進行審查。客戶資金賬戶內的資金不足的,不得接受其買入委託;客戶證券賬戶內的證券不足的,不得接受其賣出委託。
《證券公司監督管理條例》第三十八條 證券公司從事證券經紀業務,可以委託證券公司以外的人員作為證券經紀人,代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。證券經紀人應當具有證券從業資格。
證券公司應當與接受委託的證券經紀人簽訂委託合同,頒發證券經紀人證書,明確對證券經紀人的授權范圍,並對證券經紀人的執業行為進行監督。
證券經紀人應當在證券公司的授權范圍內從事業務,並應當向客戶出示證券經紀人證書。
《證券公司監督管理條例》第三十九條 證券經紀人應當遵守證券公司從業人員的管理規定,其在證券公司授權范圍內的行為,由證券公司依法承擔相應的法律責任;超出授權范圍的行為,證券經紀人應當依法承擔相應的法律責任。
證券經紀人只能接受一家證券公司的委託,進行客戶招攬、客戶服務等活動。
證券經紀人不得為客戶辦理證券認購、交易等事項。
Ⅱ 幫朋友炒股違法嗎
不是證券公司從業人員不屬於違法,是證券公司從業人員就屬於違法。根據《中華人民共和國證券法》第一百四十五條,證券公司及其從業人員不得未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委託買賣證券。
(2)帶人投資股票違法嗎擴展閱讀:
證券公司(Securities Company)是專門從事有價證券買賣的法人企業,分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司,是經主管機關批准並到有關工商行政管理局領取營業執照後專門經營證券業務的機構。
它具有證券交易所的會員資格,可以承銷發行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。
證券經紀公司。代理買賣證券的證券機構,接受投資人委託、代為買賣證券,並收取一定手續費即傭金,如東吳證券蘇州營業部,江海證券經紀公司。
證券,是多種經濟權益憑證的統稱,也指專門的種類產品,是用來證明券票持有人享有的某種特定權益的法律憑證。
證券主要包括資本證券、貨幣證券和商品證券等。狹義上的證券主要指的是證券市場中的證券產品,其中包括產權市場產品如股票,債權市場產品如債券,衍生市場產品如股票期貨、期權、利率期貨等。
證券實質上是具有財產屬性的民事權利,證券的特點在於把民事權利表現在證券上,使權利與證券相結合,權利體現為證券,即權利的證券化。它是權利人行使權利的方式和過程用證券形式表現出來的一種法律現象,是投資者投資財產符號化的一種社會現象,是社會信用發達的一種標志和結果。
證券必須與某種特定的表現形式相聯系。在證券的發展過程中,最早表彰證券權利的基本方式是紙張,在專用的紙單上藉助文字或圖形來表示特定化的權利。
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規定設立並經國務院證券監督管理機構審查批准而成立的專門經營證券業務,具有獨立法人地位的有限責任公司或者股份有限公司。
Ⅲ 幫朋友炒股違法嗎
一般投資者幫親戚朋友炒股是不違法的。但是,一些特別人員是不能炒股,也不能幫親戚他人炒股的。根據《中華人民共和國證券法》第四十三條規定,證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。國務院證券監督管理機構及其派出機構、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶,也不準買賣股票。還有黨政機關工作人員和上市公司掌握內幕信息的人員的本人或者家人,不得幫助他人炒股。以上法律規定人員,不得參與股票投資,也不能幫助他人進行股票投資行為,其他普通投資者是可以幫助他人炒股。
幫助別人炒股首先自己要懂股票,能夠在股票市場上賺到錢,合理的年化收益率。謹記股市有風險投資需謹慎,時刻把保住本金放在第一位。
首先炒股知識的累積是成本最低的,獲得的途徑也是最廣泛最容易的。累積炒股專業知識是自己炒股或者幫助他人炒股必不可少的環節。通過知識的累積,你才可能成為炒股牛人,炒股票是一門專業。大部分人虧錢都是因為知道的太少,又不愛學習,虧錢是正常的。從最簡單的K線開始學起,然後是 均線,成交量,當掌握了基本的量價時空的時候,就可以深入學習指標,kdj MACD 等等。選擇自己理念相符的指標配合交易。值得一提的是指標只能做為輔助手段,簡化自己的徐股時間,但是不要過於依賴指標。也不要深陷其中不能自拔,甚至自己去構思變現指標。這都是過來人走過的坑。基本有點經驗了,還是要學習系統的理論,比如江恩 理論,波浪理論,纏論,這些前人總結的理論能夠延續幾十年上百年都是有很大價值的。站在巨人的肩膀上才容易成功,期待有一天能形成自己的理論,也算是小有成就了。
Ⅳ 幫別人買股票違法嗎
幫別人買股票是否違法,視情況而定:
1、如果對方將其財產交由其代理,是一種委託行為,只要雙方達成委託的合意,也是可以代為買股票的;
2、屬於證券公司的從業人員,幫忙買賣的股票是否屬於合法賬戶、合法股票,合法的授權等多重因素判斷,根據相關法律規定證券公司的從業人員私下接受客戶委託買賣證券屬於違法行為。私下接受客戶委託買賣證券的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,並處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得的,處以五十萬元以下的罰款。
股票交易中屬於違規處罰的情形有:
1、在證券委批准可以進行證券交易的證券交易場所之外進行股票交易的;
2、在股票發行、交易過程中,作出虛假、嚴重誤導性陳述或者遺漏重大信息的;
3、通過合謀或者集中資金操縱市場價格,或者以散布謠言等手段影響股票發行、交易的;
4、為製造股票的虛假價格與他人串通,不轉移股票的所有權或者實際控制權、虛買虛賣的;
5、出售或者要約出售其並不持有的股票,擾亂股票市場秩序的;
6、利用職權或者其他不正當手段索取或者強行買賣股票,或者協助他人買賣股票的;
7、未經枇准對股票及其指數的期權、期貨進行交易的;
8、未按照規定履行有關文件和信息的報告、公開、公布義務的;
9、偽造、篡改或者銷毀與股票發行、交易有關的業務記錄、財物帳簿等文件的;
10、其他非法從事股票發行、交易活動的。
法律依據:《中華人民共和國證券法》第一百三十六條
證券公司的從業人員在證券交易活動中,執行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的,由所屬的證券公司承擔全部責任。證券公司的從業人員不得私下接受客戶委託買賣證券。
Ⅳ 帶別人炒股分成違法嗎
【法律分析】:帶別人買股票,自己分成不一定犯法,只要和合作人不違規操作,另外自己協商好收益分成就行,不算犯法。但是有些是違法的。客戶根據電話指令進行股票買賣,然後收益分成是違法的。炒股,指倒買倒賣股票。炒股的核心內容就是通過證券市場的買入與賣出之間的股價差額,獲取利潤。股票投資是指企業或個人用積累起來的貨幣。做股票投資的,有人合作三七分成不算犯法。只要和合作人不違規操作,另外自己協商好收益分成就行,不算犯法。
【法律依據】:《中華人民共和國公司法》 第一百二十六條 股份的發行,實行公平、公正的原則,同種類的每一股份應當具有同等權利。同次發行的同種類股票,每股的發行條件和價格應當相同;任何單位或者個人所認購的股份,每股應當支付相同價額。
Ⅵ 幫人代炒股票 違法么
不違法,還有專門的股票代理人呢。