⑴ 參與港股通交易獲得的權益證券如何處理
你好，港股通投資者因港股通股票權益分派、轉換、上市公司被收購等情形或者交易異常情況，所取得的港股通股票以外的聯交所上市證券，可以通過港股通賣出，但不得買入。
港股通投資者因港股通股票權益分派或者轉換等所取得的聯交所上市股票的認購權利在聯交所上市的，投資者可以通過港股通賣出，其行權等事宜按照中國證監會、中國結算的相關規定處理。
港股通投資者因港股通股票權益分派、轉換或者上市公司被收購等所取得的非聯交所上市證券，可以享有相關權益，但不得通過港股通買入或者賣出。
⑵ 上投摩根香港精選港股通混合c,是干什麼的
上投摩根香港精選港股通混合型證券投資基金（上投
摩根香港精選港股通混合C）基金產品資料概要更新
編制日期：2022年10月27日
送出日期：2022年10月28日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
上投摩根香港精選港股
基金簡稱 基金代碼 005701
通混合
上投摩根香港精選港股
下屬基金簡稱 下屬基金代碼 016921
通混合 C
上投摩根基金管理有限 中國工商銀行股份有限
基金管理人 基金託管人
公司 公司
基金合同生效日 2018-06-08
基金類型 混合型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
開始擔任本基金
趙隆隆 基金經理的日期
證券從業日期 2009-07-16
基金經理
開始擔任本基金
王麗軍 基金經理的日期
證券從業日期 2007-02-16
註：本基金自 2022 年 10 月 28 日起增加 C 類基金份額。
二、基金投資與凈值表現
(一) 投資目標與投資策略
投資者欲了解詳細情況，請閱讀招募說明書第八章「基金的投資」。
本基金採用定量及定性研究方法，自下而上優選在港股通范圍內的上
投資目標
市公司，通過嚴格風險控制，力爭實現基金資產的長期增值。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行
上市的股票（含中小板、創業板及其他經中國證監會核准上市的股
票）、存托憑證、港股通標的股票、權證、債券（國債、央行票據、
地方政府債、金融債、次級債、企業債、公司債、短期融資券、超短
期融資券、中期票據、可轉換債券（含可分離交易可轉債）、可交換
投資范圍 債券、證券公司短期公司債券、中小企業私募債）、資產支持證券、
債券回購、銀行存款、同業存單、股指期貨、股票期權及
法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當程序後，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金的股票資產占基金資產的 50%-95%，
其中，港股通標的股票投資比例不低於非現金基金資產的 80%；權證
投資占基金資產凈值的 0-3%；每個交易日日終在扣除股指期貨和股
票期權合約需繳納的交易保證金後，保持不低於基金資產凈值 5％的
現金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現金不包括結算備付
金、存出保證金、應收申購款等。
資產配置層面，本基金將綜合分析和持續跟蹤基本面、政策面、市場
面等多方面因素，對宏觀經濟、國家政策、資金面和市場情緒等影響
證券市場的重要因素進行深入分析，重點關注包括 GDP 增速、固定
資產投資增速、凈出口增速、通脹率、貨幣供應、利率等宏觀指標的
變化趨勢，結合股票、債券等各類資產風險收益特徵，確定合適的資
產配置比例。本基金將根據各類證券的風險收益特徵的相對變化，適
度的調整確定基金資產在股票、債券及現金等類別資產間的分配比
例，動態優化投資組合。
對於港股，本基金在分析宏觀經濟形勢和行業發展基礎上，精選港股
市場中的優質上市企業，有針對性地根據不同指標選取具有成長性和
投資價值的上市公司構建股票池。在具體操作上，基金將採用自下而
上的個股精選策略，綜合運用定量分析與定性分析的手段，對公司基
本面進行價值挖掘。
主要投資策略
本基金在精選個股的基礎上，對股票投資組合進行適度均衡的行業配
置。本基金將對宏觀經濟發展狀況及趨勢、行業周期性及景氣度、行
業相對估值水平等方面進行研究，判斷各個行業的相對投資價值。在
此基礎上，參考整體市場的行業資產分布比例，確定和動態調整各個
行業的配置比例。
本基金將在控制市場風險與流動性風險的前提下，根據對財政政策、
貨幣政策的深入分析以及對宏觀經濟的持續跟蹤，結合不同債券品種
的到期收益率、流動性、市場規模等情況，靈活運用久期策略、期限
結構配置策略、信用債策略、可轉債策略等多種投資策略，實施積極
主動的組合管理，並根據對債券收益率曲線形態、息差變化的預測，
對債券組合進行動態調整。
股票期權投資策略、權證投資策略、存托憑證投資策略。
業績比較基準 中證港股通綜合指數收益率×70%+中債總指數收益率×30%
本基金屬於混合型基金產品，預期風險和收益水平高於債券型基金和
貨幣市場基金，低於股票型基金，屬於較高風險收益水平的基金產品。
本基金將投資港股通標的股票，需承擔匯率風險以及境外市場的風
險。
風險收益特徵 根據2017年7月1日施行的《證券期貨投資者適當性管理辦法》，基金
管理人和相關銷售機構已對本基金重新進行風險評級，風險評級行為
不改變本基金的實質性風險收益特徵，但由於風險等級分類標準的變
化，本基金的風險等級表述可能有相應變化，具體風險評級結果應以
基金管理人和銷售機構提供的評級結果為准。
(二) 投資組合資產配置圖表/區域配置圖表
投資組合資產配置圖表
(三) 自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業績比較基準的比較
圖
無。
三、投資本基金涉及的費用
（一） 基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：
份額（S）或金額（M）
費用類型 收費方式/費率 備注
/持有期限（N）
贖回費 7 天 ≤ N < 30 天 0.50%
N ≥ 30 天 0.00%
（二）基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別 收費方式/年費率
管理費 1.50%
託管費 0.25%
銷售服務費 0.50%
按照國家有關規定和《基金合同》約定可以在基金財產中列支的
其他費用
費用。
註： 本基金交易證券等產生的費用和稅負，按實際發生額從基金資產扣除。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風險，投資者欲購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金的風險主要包括：
主要的風險因素包括：政策風險、經濟周期風險、利率風險、上市公司經營風險、購買
力風險。
本基金為通過港股通投資香港市場的混合型基金，面臨匯率風險、香港市場風險、市場
制度以及交易規則不同等境外證券市場投資所面臨的特有風險，包括但不限於：
（1）倉位風險
本基金的股票資產占基金資產的 50%-95%，且港股通標的股票投資比例不低於非現金基
金資產的 80%，基金經理股票倉位配置相對靈活的，存在基金經理對市場趨勢的誤判導致股
票資產配置不合理，進而影響基金收益的風險。本基金將採用自下而上的個股精選策略，精
選具有良好成長性的上市公司股票，當個股判斷出現失誤時，將對基金業績造成不利影響。
（2）匯率風險
本基金以人民幣募集和計價，但本基金通過港股通投資香港證券市場，可投資的港股通
標的股票以港幣計價。由於人民幣匯率在未來存在不確定性，存在因匯率變動而蒙受損失的
可能性，因此，投資本基金存在一定的匯率風險。
（3）香港市場的風險
價格的影響巨大，因此，受到全球宏觀經濟和貨幣政策變動等因素所導致的系統性風險影響
更大。
限於如下特殊風險：
a.香港市場證券交易價格並無漲跌幅上下限的規定，因此每日漲跌幅空間相對較大。且
實行 T+0 回轉交易機制，當日買入的股票，在交收前可以於當日賣出。
b.只有內地與香港兩地均為交易日且能夠滿足結算安排的交易日才為港股通交易日。
c.香港出現台風、黑色暴雨或者聯交所規定的其他情形時，聯交所將可能停市，投資者
將面臨在停市期間無法進行交易的風險；出現境內證券交易服務公司認定的交易異常情況時，
境內證券交易服務公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務，投資者將面臨在暫停服務
期間無法進行港股通交易的風險。
d.由於香港市場實行 T+2 日（ T 日買賣股票，資金和股票在 T+2 日才進行交收）的交
收安排，本基金在 T 日（港股通交易日）賣出股票， T+2 日（港股通交易日，即為賣出當
日之後第二個港股通交易日）在香港市場完成清算交收，賣出的資金在 T+3 日才能回到人民
幣資金賬戶。因此交收制度的不同以及港股通交易日的設定原因，本基金可能面臨賣出港股
後資金不能及時到賬，造成支付贖回款日期比正常情況延後的風險。
a.根據現行的港股通規則，本基金因所持港股通股票權益分派、轉換、上市公司被收購
等情形或者其他異常情況，所取得的港股通股票以外的香港聯交所上市證券，只能通過港股
通賣出，但不得買入；因港股通股票權益分派或者轉換等情形取得的香港聯交所上市股票的
認購權利在聯交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權；因港股通股票權益分派、轉
換或者上市公司被收購等所取得的非聯交所上市證券，可以享有相關權益，但不得通過港股
通買入或賣出。
b.本基金將僅通過滬港股票市場交易互聯互通機制投資於香港股票市場，不使用合格境
內機構投資者（QDII）境外投資額度進行境外投資。在香港聯合交易所有限公司開市前階段，
當日額度使用完畢的，新增的買單申報將面臨失敗的風險；在聯交所持續交易時段，當日額
度使用完畢的，當日本基金將面臨不能通過港股通進行買入
⑶ 參與港股通交易有哪些應該注意的特別事項
你好，參與港股通交易有哪些應該注意的特別事項：
一是交易日和交易時間，港股通將僅在深港兩地均為交易日並且能夠滿足結算安排時開通。深交所證券交易服務公司將於每年年末在指定網站公布下一年港股通交易日歷安排。深港通開通當年的交易日安排將在開通前向市場公布。
如果發生深交所證券交易服務公司認定的特殊情形，導致或者可能導致港股通交易無法正常進行的，那麼深交所證券交易服務公司可以調整港股通交易日並向市場公布。
投資者買賣港股通股票的交易時間應遵守聯交所規定，即交易日的9:00至9:30為開市前時段（集合競價），其中9:00至9:15接受競價限價盤申報；9:30至12:00及13:00至16:00為持續交易時段（連續競價），接受增強限價盤申報，16:00-16:10為收市競價交易時段（於16:08-16:10之間隨機收市），16:01開始接受競價限價盤申報。如果聖誕前夕（12月24日）、新年前夕（12月31日）及農歷新年前夕（農歷臘月最後一天）為交易日，上述日期為半天交易。
二是交易方式和訂單類型。港股通投資者的交易委託包括整手交易和碎股（即不足一個買賣單位的證券）交易。其中，整手交易通過聯交所自動對盤系統進行，碎股只能通過聯交所半自動對盤碎股交易系統賣出且不可以買入。投資者參與聯交所自動對盤系統交易港股通股票時，在競價時段（含開市前時段和收市競價時段）應當採用「競價限價盤」委託；在持續交易時段應當採用「增強限價盤」委託。
三是訂單更改。投資者的港股通訂單如果已經申報的，不得更改申報價格或數量，但在聯交所允許撤銷申報的時段內，未成交的申報可以撤銷。聯交所市場允許港股通投資者撤銷申報的時段包括：9:00-9:15；9:30-12:00；12:30-16:00；16:01-16:06。
四是回轉交易。交易方面，香港市場實行T+0回轉交易，投資者當日買入的港股通股票，經確認成交後，在交收前即可賣出。交收方面，香港市場實行T+2交收，即T日買入港股的港股通投資者，T+2日日終完成交收後才可以享有相關證券的權益，但投資者買入的港股通股票是可以在交收前的T日及T+1日賣出的。因此投資者應注意由此可能產生的風險。
五是交易信息。投資者通過港股通業務獲得的香港證券市場免費一檔行情，與付費方式獲得的行情相比，在刷新頻率、檔位顯示等方面存在差異，投資者應當關注依此進行投資決策的風險。
六是權益證券處理。投資者因港股通股票權益分派、轉換、上市公司被收購等情形或者異常情況，所取得的聯交所上市非港股通證券，只能通過港股通賣出，但不得買入，深交所另有規定的除外；因港股通股票權益分派或者轉換等情形取得的聯交所上市股票的認購權利在聯交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權；因港股通股票權益分派、轉換或者上市公司被收購等所取得的非聯交所上市證券，可以享有相關權益，但不得通過港股通買入或賣出。
⑷ 求港股通評測答案
港股通，是指投資者委託上交所會員，通過上交所證券交易服務公司，向聯交所進行申報，買賣規定范圍內的聯交所上市股票。它的范圍是香港聯合交易所恆生綜合大型股指數、恆生綜合中型股指數的成分股和同時在香港聯合交易所、上海證券交易所的A+H股公司股票。雙方可根據試點情況對投資標的范圍進行調整。具體問題建議聯系平台官方渠道詳詢。
溫馨提示：以上內容僅供參考。
應答時間：2021-09-16，最新業務變化請以平安銀行官網公布為准。
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https://b.pingan.com.cn/paim/iknow/index.html
⑸ 太平洋證券股份有限公司深圳證券交易所港股通交易風險揭示書
太平洋證券股份有限公司
深圳證券交易所港股通交易風險揭示書
尊敬的投資者：
本風險揭示書並不能揭示從事港股通交易的全部風險，您務必對此有清醒的認識，認真考慮是否參與港股通交易。當您決定參與港股通交易之前，請您務必認真閱讀《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》、深圳證券交易所（以下簡稱深交所）及中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱中國結算）關於港股通的業務規則，以及《深圳證券交易所港股通交易委託代理協議》的相關內容。
香港證券市場與內地證券市場存在諸多差異，您參與港股通交易需遵守香港聯合交易所有限公司（以下簡稱「聯交所」）相關規則，對香港證券市場有所了解；內地投資者從事港股通交易與其他聯交所投資者從事聯交所證券交易，也存在一定的差異。
內地投資者從事港股通交易，除了面臨證券市場中的宏觀經濟風險、政策風險、上市公司經營風險、技術風險、不可抗力因素導致的風險等之外，還可能面臨包括但不限於以下風險：
一、您可以通過港股通買賣的股票存在一定的范圍限制，且港股通股票名單會動態調整。您應當關注最新的港股通股票名單。對於被調出的港股通股票，自調整之日起，將不得再行買入。
二、港股通股票可能出現因公司基本面變化、第三方研究分析報告的觀點、異常交易情形、做空機制等原因而引起股價較大波動的情形，尤其是考慮到香港聯合交易所有限公司（以下簡稱「聯交所」）市場交易不設置漲跌幅限制，您應關注可能產生的風險。
三、部分港股通上市公司基本面變化大，股票價格低，可能存在大比例折價供股或配股、頻繁分拆合並股份的行為，投資者持有的股份數量、股票面值可能發生大幅變化，您應當關注可能產生的風險。
四、與內地證券市場相比，香港市場股票停牌制度存在一定差異，港股通股票可能出現長時間停牌現象，您應當關注可能產生的風險。
五、部分港股通上市公司存在不同投票權安排，公司可能因存在控制權相對集中，或因某特定類別股份擁有的投票權利大於或優於普通股份擁有的投票權利等情形，而使普通投資者的投票權利及對公司日常經營等事務的影響力受到限制，您應當關注可能產生的風險。
六、與內地證券市場相比，聯交所市場股票交易沒有退市風險警示、退市整理等安排，相關股票可能存在直接退市的風險。港股通股票一旦從聯交所市場退市，您將面臨無法繼續通過港股通買賣相關股票的風險。
七、港股通股票退市後，中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱「中國結算」）通過香港結算繼續為您提供的退市股票名義持有人服務可能會受限，您應當關注可能產生的風險。
八、港股通業務實施每日額度限制。在聯交所開市前時段，當日額度使用完畢的，新增的買單申報將面臨失敗的風險；在聯交所持續交易時段或收市競價交易時段，港股通當日額度使用完畢的，當日您將面臨不能通過港股通進行買入交易的風險。
九、只有深港兩地均為交易日且能夠滿足結算安排的交易日才為港股通交易日，具體以深交所證券交易服務公司在其指定網站公布的日期為准。
十、每個港股通交易日的交易時間包括開市前時段、持續交易時段和收市競價交易時段，具體按聯交所的規定執行。
聖誕前夕（12月24日）、元旦前夕（12月31日）或除夕日為港股通交易日的，港股通僅有半天交易，且當日為非交收日。
十一、香港出現台風、黑色暴雨或者聯交所規定的其他情形時，聯交所將可能停市，投資者將面臨在停市期間無法進行港股通交易的風險；出現深交所證券交易服務公司認定的交易異常情況時，深交所證券交易服務公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務，您將面臨在暫停服務期間無法進行港股通交易的風險。深交所證券交易服務公司及深交所對於發生交易異常情況及採取相應處置措施造成的損失，不承擔責任。
十二、您在交易時間內提交訂單依據的港幣買入參考匯率和賣出參考匯率，並不等於最終結算匯率。港股通交易日日終，中國結算深圳分公司進行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分攤至每筆交易，確定交易實際適用的結算匯率。
十三、您參與聯交所自動對盤系統交易，在聯交所開市前時段和收市競價交易時段應當採用競價限價盤委託，在聯交所持續交易時段應當採用增強限價盤委託。
十四、您持有的碎股只能通過聯交所半自動對盤碎股交易系統賣出。
十五、港股通股票實施股份分拆合並期間，您持有的該股票只在臨時代碼單櫃交易末日、臨時代碼與新代碼並行交易末日由臨時代碼轉換為新代碼。由於臨時代碼與原代碼交易單位不同而可能產生碎股，您應關注可能產生的風險。
十六、您當日買入的港股通股票，經確認成交後，在交收前即可賣出，您應當關注因此可能產生的風險。
十七、與內地證券市場相比，聯交所在訂單申報的最小交易價差、每手股數、申報最大限制等方面存在一定的差異，您應當關注因此可能產生的風險。
十八、港股通交易中若聯交所與深交所證券交易服務公司之間的報盤系統或者通信鏈路出現故障，可能導致15分鍾以上不能申報和撤銷申報，您應當關注因此可能產生的風險。
十九、港股通股票交易不設置漲跌幅限制，但根據聯交所業務規則，適用市場波動調節機制的港股通股票的買賣申報可能受到價格限制，您應當關注因此可能產生的風險。
二十、對於適用收市競價交易的港股通股票，根據聯交所業務規則，收市競價交易時段的買賣申報將受到價格限制，您應當關注因此可能產生的風險。
二十一、您通過港股通業務獲得的香港證券市場免費一檔行情，與付費方式獲得的行情相比，在刷新頻率、檔位顯示等方面存在差異，您應當關注依此進行投資決策的風險。
二十二、在香港證券市場，股票價格上漲時，股票報價屏幕上顯示的顏色為綠色，下跌時則為紅色，與內地證券市場存在差異。但是，不同的行情軟體商提供的行情走勢顏色可以重新設定，投資者在使用行情軟體的時候，應當仔細檢查軟體的參數設置，避免慣性思維帶來的風險。
二十三、您因港股通股票權益分派、轉換、上市公司被收購等情形或者異常情況，所取得的港股通股票以外的聯交所上市證券，只能通過港股通賣出，但不得買入，深交所另有規定的除外；因港股通股票權益分派或者轉換等情形取得的聯交所上市股票的認購權利在聯交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得買入，也不得行權；因港股通股票權益分派、轉換或者上市公司被收購等所取得的非聯交所上市證券，可以享有相關權益，但不得通過港股通買入或賣出。
二十四、香港證券市場與內地證券市場在證券資金的交收期安排上存在差異，港股通交易的交收期為T+2日。若投資者賣出證券，在交收完成前仍享有該證券的權益。若投資者買入證券，在交收完成後才享有該證券的權益。
同時，港股通交易的交收可能因香港出現台風或黑色暴雨等發生延遲交收。
二十五、您通過港股通業務暫不能參與新股發行認購、超額供股和超額公開配售。
二十六、對於在聯交所上市公司派發的現金紅利，由於中國結算需要在收到香港中央結算有限公司（以下簡稱「香港結算」）派發的外幣紅利資金後進行換匯、清算、發放等業務處理，您通過港股通業務獲得的現金紅利將會較香港市場有所延後。
二十七、對於在聯交所上市公司派發的紅股，中國結算在收到香港結算派發紅股到賬當日或次日進行業務處理，相應紅股可於處理日下一港股通交易日上市交易。您紅股可賣首日均較香港市場晚一個港股通交易日。
二十八、由於中國結算是在匯總投資者意願後再向香港結算提交投票意願，中國結算對投資者設定的意願徵集期比香港結算的徵集期稍早結束；投票沒有權益登記日的，以投票截止日的持有作為計算基準；投票數量超出持有數量的，按照比例分配持有基數。
二十九、對於在聯交所上市公司派發的紅股以及股份分拆及合並業務產生的零碎股，中國結算對投資者賬戶中小於1股的零碎股進行舍尾處理。當香港結算發放的紅股總數或分拆、合並股票數額大於投資者賬戶舍尾取整後的總數的，中國結算按照精確演算法分配差額部分。
三十、由於香港市場的費用收取或匯率的大幅波動等原因，可能會引起投資者賬戶的透支，您應當對賬戶內的余額進行關注。
三十一、香港結算因極端情況下無法交付證券對中國結算實施現金結算的，中國結算將參照香港結算的處理原則進行相應業務處理。
三十二、港股通境內結算實施分級結算原則。您可能面臨以下風險：
（一）因結算參與人未完成與中國結算的集中交收，導致投資者應收資金或證券被暫不交付或處置；
（二）結算參與人對投資者出現交收違約導致投資者未能取得應收證券或資金；
（三）結算參與人向中國結算發送的有關投資者的證券劃付指令有誤的導致投資者權益受損；
（四）其他因結算參與人未遵守相關業務規則導致投資者利益受到損害的情況。
三十三、香港市場收費標准與內地市場收費標准不同，香港地區與內地在稅收安排方面也存在差異，投資者買賣港股通股票，應當按照香港市場有關規定交納相關費用，並按照香港地區相關規定繳納稅款。
三十四、對於因深交所、中國結算制定、修改業務規則，或者根據業務規則履行自律監管職責等造成的損失，深交所和中國結算不承擔責任；您還應當充分知曉並認可聯交所在其規則中規定的相關責任豁免條款，包括但不限於對因制定、修改業務規則、根據業務規則履行自律監管職責、發生或處置交易異常情況等導致的損失不承擔責任的規定。
三十五、內地投資者參與港股通交易，只可採用競價限價盤委託或者增強限價盤委託的方式，並且限於參與香港聯合證券交易所自動對盤系統交易的方式。內地投資者對於港股通訂單已經申報的，不得更改申報價格或申報數量。
三十六、與國內市場相比，目前內地居民獲得香港市場的信息來源非常有限，信息缺乏使得投資者一旦沖動投入、選股不慎，可能受到更大損失。
上述風險揭示事項僅為列舉性質，未能詳盡列明港股通交易的所有風險因素，您在參與港股通交易前，還應認真閱讀相關業務規則和協議條款，對港股通交易特有的規則必須有所了解和掌握，並確信自己已做好足夠的風險評估與財務安排，避免因參與港股通交易而遭受難以承受的損失。
本人/機構已閱讀並完全理解《港股通交易委託風險揭示書》的內容，願意承擔港股通交易的風險和損失。
投資者：
（個人簽字/機構蓋章）
簽署日期： 年 月
⑹ 滬港通問卷
您好。這個有答案的，可以咨詢下你的客戶經理或者營業部。
⑺ 港股通問卷
34413 34421 11
⑻ 港股通投資者取得了非聯交所上市證券,該如何處理
你好，因港股通股票權益分派或轉換等情形，港股通投資者取得聯交所上市股票的認購權利在聯交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權。因港股通股票權益分派、轉換、公司收購等情形，港股通投資者取得非聯交所上市證券的，可以享有相關權益，但不得通過港股通買入或賣出，具體安排由中國結算商香港結算確定。
⑼ 港股通持續交易時段當日額度用完還可以買進嗎
投資者在參與港股通投資前，應充分了解投資風險並評估自己的承受能力。在今天的專欄中，我們為您揭示參與港股通交易的若干風險。當然，我們在此無法詳盡列明港股通交易可能存在的所有風險因素，提示投資者，在參與交易前要認真閱讀港股通相關業務規則和協議條款，避免在投資過程中遭受難以承受的損失。
一、怎麼理解滬港兩地交易規則差異可能帶來的風險？
香港證券市場與內地證券市場存在諸多差異，投資者參與港股通交易需遵守內地與香港相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和業務規則，對香港證券市場有所了解。此外，通過港股通參與香港證券市場交易與通過其他方式參與香港證券市場交易，也存在一定的差異。
二、港股通股票范圍存在限制，可能帶來什麼風險？
投資者通過港股通買賣的股票存在一定的范圍限制，且港股通股票名單會進行調整。因此，投資者應當關註上海證券交易所(以下簡稱「上交所」)證券交易服務公司(即中國投資信息有限公司，以下簡稱「中投信」)指定網站(即上交所網站)公布的港股通股票最新名單。對於被調出的港股通股票，自調整之日起，投資者將不得再行通過港股通買入，但可以賣出。
三、額度控制可能帶來哪些風險？
港股通業務試點期間存在每日額度和總額度限制。總額度余額少於一個每日額度的，中投信自下一港股通交易日起停止接受買入申報，投資者將面臨不能通過港股通進行買入交易的風險；在香港聯合交易所有限公司(以下簡稱「聯交所」)開市前階段，當日額度使用完畢的，新增的買單申報將面臨失敗的風險；在聯交所持續交易時段，當日額度使用完畢的，當日投資者將面臨不能通過港股通進行買入交易的風險。
四、投資者應關注港股通交易日可能帶來的哪些風險？
只有滬港兩地均為交易日且能夠滿足結算安排的交易日才為港股通交易日，具體以上交所網站公布的日期為准。由於兩地市場交易日存在差異，因此，存在港股交易，而港股通不交易的情況。對此，投資者應當關注在上述情形下無法對港股市場波動及時做出投資決策而可能導致的風險。
五、不了解港股通交易時間可能會帶來哪些風險？
港股通交易日的交易時間包括開市前時段和持續交易時段，具體按聯交所的規定執行。其中，在9：00-9:30的聯交所開市前時段內，港股通投資者僅能在9：00-9：15輸入競價限價盤，且不能修改訂單，僅能先撤單再申報。此外，投資者還應關注聯交所的持續交易時間(即9：30-12：00；13：00-16：00)較滬市A股市場長，投資者可以在11：30-12：00和15:00-16:00的時段內參與港股通交易，也可在12：30-13：00的時段內撤銷早市未成交的申報。
聖誕前夕(12月24日)、元旦前夕(12月31日)或除夕日為港股通交易日的，港股通僅有半天交易，且當日為非交收日，投資者要提前做好資金安排。
六、惡劣天氣等導致港股通交易停市的風險是怎樣的？
香港出現台風、黑色暴雨或者聯交所規定的其他情形時，聯交所將可能停市，投資者將面臨在停市期間無法進行港股通交易的風險；出現中投信認定的交易異常情況時，中投信將可能暫停提供部分或者全部港股通服務，投資者將面臨在暫停服務期間無法進行港股通交易的風險。中投信及上交所對於發生交易異常情況及採取相應處置措施造成的損失，不承擔責任。
七、港股通交易的匯率風險是怎樣的？
投資者在交易時間內提交訂單依據的港幣買入參考匯率和賣出參考匯率，並不等於最終結算匯率。港股通交易日日終，中國證券登記結算有限責任公司(以下簡稱「中國結算」)進行凈額換匯，將換匯成本按成交金額分攤至每筆交易，確定交易實際適用的結算匯率。
八、什麼是碎股交易存在限制的風險？
港股通投資者持有的碎股只能通過聯交所半自動對盤碎股交易系統賣出，不能買入，價格通常有所折讓。
九、港股通股票交收前賣出的風險是怎樣的？
投資者當日買入的港股通股票，經確認成交後，在交收前即可賣出，投資者應當關注因此可能產生的風險。
十、港股通交易通訊故障的風險是怎樣的？
港股通交易中若聯交所與中投信之間的報盤系統或者通信鏈路出現故障，可能導致15分鍾以上不能申報和撤銷申報，投資者應當關注因此可能產生的風險。
十一、港股通交易不設漲跌幅限制的風險是怎樣的？
港股通股票不設置漲跌幅限制，因此，短期內可能出現大幅盈利或虧損。投資者應當關注因此可能產生的風險。
十二、投資者依據聯交所提供的港股通交易免費一檔行情做出投資決策會有什麼風險呢？
提示投資者，通過港股通業務獲得的香港證券市場免費一檔行情，與付費方式獲得的行情相比，在刷新頻率、檔位顯示等方面存在差異，投資者應當關注依此進行投資決策的風險。
十三、港股交易報價顯示顏色含義差異的風險是怎樣的？
在香港證券市場，股票價格上漲時，股票報價屏幕上顯示的顏色為綠色，下跌時則為紅色，與內地證券市場存在差異。但是，不同的行情軟體商提供的行情走勢顏色可以重新設定，投資者在使用行情軟體的時候，應當仔細檢查軟體的參數設置，避免慣性思維帶來的風險。
十四、什麼是港股通投資者權益證券交易限制的風險？
投資者因港股通股票權益分派、轉換、上市公司被收購等情形或者異常情況，所取得的港股通股票以外的聯交所上市證券，只能通過港股通賣出，但不得買入，上交所另有規定的除外；
投資者因港股通股票權益分派或者轉換等情形取得的聯交所上市股票的認購權利在聯交所上市的，可以通過港股通賣出，但不得行權；
投資者因港股通股票權益分派、轉換或者上市公司被收購等所取得的非聯交所上市證券，可以享有相關權益，但不得通過港股通買入或賣出。
十五、滬港兩地證券交收期差異可能帶來什麼風險？
香港證券市場與內地證券市場在證券資金的交收期安排上存在差異，港股通交易的交收期為T+2日。如果投資者賣出證券，在交收完成前仍享有該證券的權益；如果投資者買入證券，在交收完成後才享有該證券的權益。
同時，港股通交易的交收可能因香港出現台風或黑色暴雨等發生延遲交收。
十六、什麼是港股通股票現金紅利發放延後的風險？
對於在聯交所上市公司派發的現金紅利，由於中國結算需要在收到香港中央結算有限公司(以下簡稱「香港結算」)派發的外幣紅利資金後進行換匯、清算、發放等業務處理，投資者通過港股通業務獲得的現金紅利將會較香港市場有所延後。
十七、什麼是港股通股票紅股發放延後的風險？
對於在聯交所上市公司派發的紅股，中國結算在收到香港結算派發紅股到賬當日或次日進行業務處理，相應紅股可於處理日下一港股通交易日上市交易。投資者紅股可賣首日均較香港市場晚一個港股通交易日。
十八、港股通投資者投票的風險是怎樣的？
由於中國結算是在匯總港股通投資者意願後再向香港結算提交投票意願，中國結算對投資者設定的意願徵集期比香港結算的徵集期稍早結束；投票沒有權益登記日的，以投票截止日的持有作為計算基準；投票數量超出持有數量的，按照比例分配持有基數。
十九、投資者賬戶余額不足可能引發透支的風險是怎樣的？
由於香港市場的費用收取或匯率的大幅波動等原因，可能會引起投資者賬戶的透支，因此，投資者應當關注賬戶內的余額。
二十、什麼是港股通交易分級結算的風險？
港股通交易境內結算實施分級結算原則。投資者可能面臨以下風險：(一)因結算參與人未完成與中國結算的集中交收，導致投資者應收資金或證券被暫不交付或處置；(二)結算參與人對投資者出現交收違約導致投資者未能取得應收證券或資金；(三)結算參與人向中國結算發送的有關投資者的證券劃付指令有誤的導致投資者權益受損；(四)其他因結算參與人未遵守相關業務規則導致投資者利益受到損害的情況。
二十一、滬港兩地稅費差異可能引發哪些風險？
⑽ 深市港股通的投資者可以辦理港股的轉託管嗎
深市港股通的投資者，是可以辦理港股的轉託管的。
港股通投資者因交易需要，可通過其託管券商向中國結算，申請將其託管在某一託管單元的部分或全部證券轉移到另一個託管單元託管。
投資者在確定轉入託管單元後，需到轉出證券公司申請辦理轉託管。轉出證券公司受理投資者申請後，按照相關技術規范在A股工作日8:30-16:00通過D-COM系統申報轉託管指令，指令於轉出證券公司申報日日終進行處理，如處理成功則當日日終相關證券託管轉入託管單元。
提示投資者注意：投資者辦理港股轉託管時，為避免轉託管失敗及重復辦理轉託管，應留意不可辦理轉託管的情形，及自身是否享有尚未派發的權益證券或資金，並確定是否一並辦理相關權益的轉託管。
如投資者已在轉出託管單元申報過投票、供配股認購、股利選擇權申報等，需與轉出證券公司共同確認是否要在轉入託管單元重新申報。
以下情形的證券或權益，港股通投資者不能辦理轉託管：
（1）未交收證券；
（2）凍結的證券、權益；
（3）申報選擇股利經確認的紅利權、收購權；
（4）股利選擇權申報、供配股認購申報、投票等委託類指令；
（5）分拆合並業務臨時代碼額度換算期間（臨時代碼交易首日至第一次代碼轉換日）的原股票代碼。
拓展資料
股息紅利所得稅
計算內地個人投資者，通過深港通投資香港聯交所上市股票的，股息紅利所得稅。
財政部、國家稅務總局、證監會2016年11月5日發布的《關於深港股票市場交易互聯互通機制試點有關稅收政策的通知》（財稅〔2016〕127號）明確，「對內地個人投資者通過深港通投資香港聯交所上市H股取得的股息紅利，H股公司應向中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱中國結算）提出申請，由中國結算向H股公司提供內地個人投資者名冊，H股公司按照20%的稅率代扣個人所得稅。
內地個人投資者通過深港通投資香港聯交所上市的非H股取得的股息紅利，由中國結算按照20%的稅率代扣個人所得稅。個人投資者在國外已繳納的預提稅，可持有效扣稅憑證到中國結算的主管稅務機關申請稅收抵免」。