上市員工違規賣股票

① 高管股票買賣限制

上市公司高管人員買賣股票的禁止性規定
時間：2009-09-11來源：

1．《公司法》第142條對任期內減持股票比例的限制

其內容如下：「公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股票及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股票不得超過其所持有本公司股票總數的百分之二十五；所持本公司股票自公司股票上市交易之日起一年內不得轉讓。上述人員離職後半年內，不得轉讓其所持有的本公司股票。公司章程可以對公司董事、監事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股票作出其他限制性規定。」

2．《證券法》第47條、第195條對任期內短線交易的限制

（1）上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股份在買入後六個月內賣出，或者在賣出後六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售後剩餘股票而持有百分之五以上股票的，賣出該股份不受六個月時間限制。

（2）上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反《證券法》第四十七條的規定買賣本公司股份的，給予警告，可以並處三萬元以上十萬元以下的罰款。

3.《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》（證監公司字〔2007〕56號）第四條、第五條、第十三條的相關禁止性規定

（1）上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份在下列情形下不得轉讓：

① 本公司股票上市交易之日起1年內；

② 董事、監事和高級管理人員離職後半年內；

③ 董事、監事和高級管理人員承諾一定期限內不轉讓並在該期限內的；

④ 法律、法規、中國證監會和證券交易所規定的其他情形。

（2）上市公司董事、監事和高級管理人員在任職期間,每年通過集中競價、大宗交易、協議轉讓等方式轉讓的股份不得超過其所持本公司股份總數的25%，因司法強制執行、繼承、遺贈、依法分割財產等導致股份變動的除外。

上市公司董事、監事和高級管理人員所持股份不超過1000股的，可一次全部轉讓，不受前款轉讓比例的限制。

（3）上市公司董事、監事和高級管理人員在下列期間不得買賣本公司股票：

① 上市公司定期報告公告前30日內；

② 上市公司業績預告、業績快報公告前10日內；

③ 自可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發生之日或在決策過程中，至依法披露後2個交易日內；

④ 證券交易所規定的其他期間。

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② 員工買自己公司的股票違法嗎

普通員工一般是可以隨意買賣公司的股票的，但如果是公司的高管或限制性大股東，則買入本公司的股票要符合公司股票限制性規定。高管通常買賣股票要符合公司章程和遵守「股票買賣窗口期」禁止交易規定，如：
1、定期報告公告前30日內，因特殊原因推遲公告日期的，自原預約公告日前三十日起至最終公告日，不能買賣股票；
2、業績預告、業績快報公告前10日內不能買賣股票；
3、可能對公司股票及其衍生品種價格產生較大影響的重大事件發生之日或進入決策程序之日，至依法披露後2個交易日內不能買賣股票等；
4、證券交易所規定的其他期間。
有一個行業是不能夠去購買股票的，這個就是專門搞股票的證券行業。法律上就是有明文規定，證券從業人員不得炒股。如果去炒股也是屬於一種違法行為，大多去工作的話，是需要銷戶的。
法律依據：《中華人民共和國證券法》第三十六條
依法發行的證券，《中華人民共和國公司法》和其他法律對其轉讓期限有限制性規定的，在限定的期限內不得轉讓。
上市公司持有百分之五以上股份的股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員，以及其他持有發行人首次公開發行前發行的股份或者上市公司向特定對象發行的股份的股東，轉讓其持有的本公司股份的，不得違反法律、行政法規和國務院證券監督管理機構關於持有期限、賣出時間、賣出數量、賣出方式、信息披露等規定，並應當遵守證券交易所的業務規則。

③ 為什麼上市公司的員工在公司出報表時不能買賣股票

為了避免利用內部消息進行短線交易獲利。
證監會為了完善信息披露制度和短線交易制度，特規定上市公司董事、監事和高級管理人員，在上市公司年度報告、半年度報告公告前三十日內，以及上市公司季度報告、業績預告、業績快報公告前十日內，不得買賣本公司股票。
一般來說，年報是對上市公司一年的經營成果體現，一般公司經營業績較好的好，在公布年報後都能迎來一個不錯的行情，所以有的上市公司高管在年報發行前利用自己掌握的內部消息進行股票的短線交易，這種行為是違法的。

④ 股票000507的高管違法買賣股票具體情況

2008-05-17粵富華(000507)副總裁李際濱買賣股票被證監會調查
繼ST中農黨總支書記黃金鑒因「涉嫌違法買賣公司股票」被立案調查後，粵富華副總裁李際濱成為第二名被以此立案調查的上市公司高管。
粵富華今天刊登公告說，公司於5月13日收到中國證券監督管理委員會調查通知書，公司副總裁李際濱因「涉嫌違法買賣股票」，中國證券監督管理委員會決定立案調查。記者從深圳證券交易所了解到，李際濱並未上報過自己買賣粵富華股份的情況。深圳證券交易所公布的高管持股變動信息中，也沒有李際濱持股變動情況，粵富華只有董事黃志華、董事閆前、監事吳乾新、監事庄愛娜四人在最近半年多的時間里持股發生過變動。粵富華2007年報顯示，李際濱也沒有持有粵富華股份。
雖然李際濱買賣粵富華股份的情況目前還不知道，但它肯定會隨著中國證監會的調查而水落石出。在此之前的1月份，ST中農黨總支書記黃金鑒因「涉嫌違法買賣公司股票」被證監會立案調查。因此，李際濱成為第二名因涉嫌非法買賣股票而被立案調查的上市公司高管。在黃金鑒涉嫌非法買賣股票事件中，他持股變動情況在上海證券交易所公布的上市公司高管持股變動信息中得到了體現。
2007年以來，雖然監管部門三令五申遏制股市違規違法行為，但鋌而走險的上市公司高管卻屢禁不止。除了黃金鑒、李際濱外，其餘上市公司違規買賣股票後基本都是將收益上交所在上市公司而輕松過關。但從目前的情況來看，違規高管正在受到進一步的制約。今年1月14日，中央紀檢委全體會議通過的全會公報中說，「國有企業領導人員不準利用企業上市或上市公司並購、重組、定向增發等過程中的內幕信息為本人或特定關系人謀取利益。」

⑤ 如何界定違規買賣股票違紀行為

股票買賣中違規行為還是違紀行為主要是根據情節輕重界定的。
一、違規買賣股票違紀行為，是指違反規定，買賣股票，情節較輕的行為。
二、違紀行為的主體是特殊主體，是指包括《證券法》和2001年4月中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關於黨政機關工作人員個人證券投資行為若干規定》(以下簡稱《若干規定》)所禁止買賣股票人員中的黨員。違紀對象包括股票、其他股票類證券及其衍生產品。
三、相關政策：
（一）《證券法》第七十三條規定，禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。
（二）《證券法》第七十四條明確指出「證券交易內幕信息的知情人」為下列人員:
1、發行人的董事、監事、高級管理人員；
2、持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；
3、發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；
4.由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；
5、證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員；
6、保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；
7、國務院證券監督管理機構規定的其他人。
（三）《若干規定》中的相關規定：
1、第四條規定：「上市公司的主管部門以及上市公司的國有控股單位的主管部門中掌握內幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票」。
2、第五條規定：「國務院證券監督管理機構及其派出機構、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣股票」。
3、第六條規定：「本人的父母、配偶、子女及其配偶在證券公司、基金管理公司任職的，或者在由國務院證券監督管理機構授予證券期貨從業資格的會計(審計)師事務所、律師事務所、投資咨詢機構、資產評估機構、資信評估機構任職的，該黨政機關工作人員不得買賣與上述機構有業務關系的上市公司的股票」。
4、第七條規定：「掌握內幕信息的黨政機關工作人員，在離開崗位三個月內，繼續受本規定的約束。由於新任職務而掌握內幕信息的黨政機關工作人員，在任職前已持有的股票和證券投資基金必須在任職後一個月內作出處理，不得繼續持有。」

⑥ 什麼是上市公司違規購買股票，具體指哪些行為

上市公司違規買賣股票是指上市公司的高管人員掌握著公司的秘密和敏感信息，他們有可能在消息公布前或知道內幕消息的情況下，提前對本公司的股票進行操作，從中獲取不法的利益。派燃具體是指他塵羨悶們可以直接進行股票的派彎交易操作，也可以將消息透露給特定的人，間接的從中獲取利益。

⑦ 上市公司的普通員工能買賣本公司的股票嗎

一般員工可以購買所在公司的股票我們的生活也日益發生著各種各樣的變化，但這些變化發生在我們生活中時，我們有些人抓住了機遇，就會得到一個不錯的收益 ，當我們口袋裡的錢慢慢變多了之後，我們也會產生相應的煩惱 ，把的錢投資出去，為以後做打算 。當我們想到這種想法的時候，說明我們已經開始考慮自己的理財了 ，那麼對於理財而言，股票就是一種不錯的選擇 ，但是相對於股票，很多人就會有各種各樣的疑問 。 那麼說如果是我們自己公司的話，我們能買自己公司的股票嗎 ，答案肯定的 。對於普通員工而言，我們是能夠隨意的買賣我們公司的股票 ，這與我們平常炒股和其他人並沒有什麼兩樣 ，那是完全符合法律程序的 。但是對於職位比較高的高管，以及公司的主要負責人員是不允許進行買自己的股票的 。如果真的想要買自己公司的股票的話，需要符合相關的規定才行 ，但是對於像我們這樣普通人而言，就不需要考慮這么多的東西了 。 但是購買股票的時候，我們也有許多需要注意的事項 ，股票的風險我們都知道，是非常的大的 。但是你如果非常肯定自己所在的公司，他的潛力非常的大，那麼你可以購買自己家公司的股票 ，但是這樣的前提是你對自己所在的公司的股票充分的認可，並且充分的了解 。並且在我們買股票的時候，一定要意識到股票的風險是非常大的，他的利益和風險是並存的，我們一定要做好抗風險的准備 ，因為投資股票的風險非常的大，導致很多人投資股票的時候都敗光了家產，所以還是非常危險的事情 。所在公司准備上市，他們的職工內部股能不能買? 有獎勵寫回答共6個回答 等待abcdef 2020-02-09 TA獲得超過306個贊 關注 成為第260位粉絲 如果說公司准備上市，一般來說，我們的職工內部股份是可以買的，但是股票都是有風險的，不是買了就會一定賺錢的路，所以買之前也得留心。 既然公司都是准備上市了，我認為還是有必要買的，因為他肯定也要有一定的能力才能夠上市，公司上市，內部員工可以認購，當然借錢也要認購了，君不見每個新股上市後都會大幅漲價，所以我認為還是值得去購買的，我們在介紹一下其他的，關於股份後來的問題。 安排上市流通以後。公司職工股在本公司股票上市6個月後，內部職工作為投資者所持有的公司發行的股份被稱為內部職工股，出現了一批向社會公開發行股票。
在我國進行股份制試點初期，國務院正式發文明確規定停止內部職工股的審批和發行向公司內部職工增發300萬股本。 內部職工股和公司職工股是兩個完全不同的概念，內部職工股也就是俗稱的原始股，公司的這種做法目前已經不合法了 公司職工股和內部職工股 公司職工股。 1993年，公司職工股的股本數額不得超過擬向社會公眾發行股本總額的10％，由員工自行出錢認購。1998年12月中國證監會發出通知停止公司職工股的發行，只對法人和公司內部職工募集股份的股份有限公司被稱為定向募集公司。按照《股票發行和交易管理暫行條例》規定，是本公司職工在公司公開向社會發行股票時按發行價格所認購的股份

⑧ 黨政機關工作人員買賣股票，構成違反紀律嗎

在新《條例》中，第八十八條的內容是這樣的：

第八十八條違反有關規定從事營利活動，有下列行為之一，情節較輕的，給予警告或者嚴重警告處分;情節較重的，給予撤銷黨內職務或者留黨察看處分;情節嚴重的，給予開除黨籍處分：

(一)經商辦企業的;

(二)擁有非上市公司(企業)的股份或者證券的;

(三)買賣股票或者進行其他證券投資的;

(四)從事有償中介活動的;

(五)在國(境)外注冊公司或者投資入股的;

(六)有其他違反有關規定從事營利活動的。

利用職權或者職務上的影響,為本人配偶、子女及其配偶等親屬和其他特定關系人的經營活動謀取利益的,依照前款規定處理。

違反有關規定在經濟實體、社會團體等單位中兼職,或者經批准兼職但獲取薪酬、獎金、津貼等額外利益的,依照第一款規定處理。

黨員幹部到底能不能炒股?

這便成為網路上不少人疑慮的依據，因為在這一條中確實明確提到「買賣股票」的相關內容。不過，在這一條款的開頭規定了一個前提，即「違反有關規定從事營利活動」。

那麼問題又來了，何為「違反有關規定從事營利活動」?

按照中青網最近的解讀，這個問題可以參考中辦及國辦於2001年印發的《關於黨政機關工作人員個人證券投資行為若干規定》。按照《規定》，黨員幹部除證券監管機構工作人員、主管部門中掌握內幕信息的人員等國家法律以及相關部門制定的具體辦法明確禁止的以外，個人可以買賣股票和進行其他證券投資。

除了對黨員幹部本人作出限制外，《規定》還對其親屬作出了限制：上市公司的主管部門以及上市公司的國有控股單位的主管部門中掌握內幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票。

這樣看來，總體而言，《規定》的精神主要是為了防止黨員幹部憑借公職便利，為自己或者為親友非法牟利，股市中的內幕交易就是此類違法違紀行為的典型。

⑨ 什麼是公務員違規買賣股票

公務員違規買賣股票，即違反規定，買賣股票，情節較輕的行為。

該違紀行為的主體是特殊主體，是指包括《證券法》和2001年4月中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關於黨政機關工作人員個人證券投資行為若干規定》(以下簡稱《若干規定》)所禁止買賣股票人員中的黨員。違紀對象包括股票、其他股票類證券及其衍生產品。

其中，《證券法》第七十三條規定，禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。

此外，《若干規定》中第四條規定：「上市公司的主管部門以及上市公司的國有控股單位的主管部門中掌握內幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票」。

第五條規定：「國務院證券監督管理機構及其派出機構、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣股票」。

第六條規定：「本人的父母、配偶、子女及其配偶在證券公司、基金管理公司任職的，或者在由國務院證券監督管理機構授予證券期貨從業資格的會計(審計)師事務所、律師事務所、投資咨詢機構、資產評估機構、資信評估機構任職的，該黨政機關工作人員不得買賣與上述機構有業務關系的上市公司的股票」。

第七條規定：「掌握內幕信息的黨政機關工作人員，在離開崗位三個月內，繼續受本規定的約束。由於新任職務而掌握內幕信息的黨政機關工作人員，在任職前已持有的股票和證券投資基金必須在任職後一個月內作出處理，不得繼續持有。」

(9)上市員工違規賣股票擴展閱讀：

《證券法》第七十四條明確指出「證券交易內幕信息的知情人」為下列人員:

1、發行人的董事、監事、高級管理人員；

2、持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；

3、發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；

4、由於所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；

5、證券監督管理機構工作人員以及由於法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員；

6、保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；

7、國務院證券監督管理機構規定的其他人。

⑩ 黨員幹部買賣股票違反了什麼紀律

中紀委官網文章明確「黨政機關工作人員將其合法財產以合法的方式投資於證券市場，是對國家建設的支持」的同時，也特別列出不能「收受有價證券、股權；違規擁有非上市公司股份；違規在國外投資入股；內幕交易或者泄露內幕信息；公款或者違規借用資金炒股；特定人群買賣股票」7個方面的行為，劃出了紅線。領導幹部只要不是從事股票發行和管理部門的，就不限制炒股，不違反什麼法律法規。
哪些人不能買賣股票呢？什麼人不能買賣股票？
11月2日下午中央紀委法規室負責人在就《黨紀處分條例》進行地解讀時回答了這一疑問，主要有以下四類人員不得買賣股票：一是上市公司的主管部門以及上市公司的國有控股單位的主管部門中掌握內幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票。二是國務院證券監督管理機構及其派出機構、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣股票。三是本人的父母、配偶、子女及其配偶在證券公司、基金管理公司任職的，或者在由國務院證券監督管理機構授予證券期貨從業資格的會計(審計)師事 務所、律師事務所、投資咨詢機構、資產評估機構、資信評估機構任職的，這些黨政機關工作人員不得買賣與上述機構有業務關系的上市公司的股票。四是掌握內幕信息的黨政機關工作人員，在離開崗位三個月以內，繼續受該規定的約束。
由於新任職務而掌握內幕信息的黨政機關工作人員，在任職前已持有的股票和證券投資基金必須在任職後一個月內作出處理，不得繼續持有。