㈠ 基金從業人員能否從事投資活動
1、 ？隨著股指期貨的上市交易，基金管理公司就基金從業人員能否投資股指期貨的問題向我們進行法律咨詢。鑒於目前法律法規關於基金從業人員的投資活動尚無明確的統一規定，實踐中亦見仁見智。因此，我們現對基金從業人員投資活動的相關規定進行整理並加以分析，以期在實踐中起到一定指導意義。(1) 明文允許基金從業人員投資的領域1)開放式基金《關於基金從業人員投資證券投資基金有關事宜的通知》(2007.06.13)(以下簡稱「《通知》」)規定：「三、基金從業人員購買開放式基金的，鼓勵通過定期定額或者其他方式進行長期投資，持有開放式基金份額的期限不得少於6 個月。」根據上述規定，基金從業人員可以投資開放式基金，但持有期限至少6 個月。2)股權投資《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》(以下簡稱「《指導意見》」)第23 條第1 款：「公司應當建立有關投資管理人員個人利益沖突的管理制度，加強對投資管理人員直接或者間接股權投資及其直系親屬投資等可能導致個人利益沖突行為的管理，按照基金份額持有人利益優先的原則，建立相關申報、登記、審查、管理、處置制度，防止因投資管理人員的股權投資行為影響基金的正常投資、損害基金份額持有人的利益。」根據上述規定，基金管理公司的投資管理人員可以進行股權投資，包括直接投資和間接投資方式，但基金管理公司應對此建立相關制度，以防止投資管理人員個人利益和基金投資者利益發生沖突。從《指導意見》的立法目來看，我們認為，在加強對個人利益沖突進行管理的前提下，投資管理人員以外的其他基金從業人員也可以進行股權投資。(2) 明文禁止基金從業人員投資的領域1)股票《指導意見》第23 條第3 款規定：「除法律、行政法規另有規定外，公司員工不得買賣股票，直系親屬買賣股票的，應當及時向公司報備其賬戶和買賣情況。公司所管理基金的交易與員工直系親屬買賣股票的交易應當避免利益沖突。」根據上述規定，基金公司員工(包括基金從業人員)均不得投資股票。2)封閉式基金《通知》規定：「三、基金從業人員購買開放式基金的，鼓勵通過定期定額或者其他方式進行長期投資，持有開放式基金份額的期限不得少於6 個月。基金從業人員不得投資封閉式基金。」根據上述規定，基金從業人員不能投資封閉式基金。3)資產管理計劃《關於「一對多」專戶理財業務有關問題的說明》規定：「 8、問：基金從業人員是否可以投資資產管理計劃？ 答：暫不可以，待相關規定明確後再予以考慮。」根據上述規定，基金從業人員不能投資基金管理公司所管理的資產管理計劃。(3) 尚無明文規范基金從業人員投資的領域1)黃金、商品期貨目前基金產品不投資黃金和商品期貨，基金從業人員從事黃金、商品期貨交易時，不會與基金投資者利益發生沖突，因此我們比較傾向認為基金從業人員可以投資黃金和商品期貨。2)銀行理財產品由於銀行理財產品通常情況下為結構性理財產品，由銀行設計產品後發售，基金管理公司不負責投資決策，從而與基金從業人員產生利益沖突的可能性較小，因此我們傾向認為基金從業人員可以投資銀行理財產品。3)信託產品(i)信託產品由委託人(基金從業人員)進行投資決策，特別是信託產品可以投資於股票時，可能產生利益沖突並且損害基金投資者利益，因此我們比較傾向認為基金從業人員不能投資此類產品；(ii)信託產品由受託人(信託公司)進行投資決策時，由於信託公司獨立於基金管理公司和基金從業人員，通常情況下不會產生利益沖突，因此我們比較傾向認為基金從業人員可以投資此類產品。4)金融期貨《指導意見》第23 條第2 款規定：「投資管理人員不得直接或間接為其他任何機構和個人進行證券投資活動，不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機構和個人提供的禮金、旅遊服務等各種形式的利益。投資管理人員履行職責時，對可能產生個人利益沖突的情況應當及時向公司報告。」根據有價證券的分類(證券所代表的權利性質)，有價證券分為股票、債券和其他證券類三大類，其他證券又包括基金證券、證券衍生品(金融期貨、可轉換證券、權證等)。據此，證券投資活動包括股指期貨、可轉換證券、權證等。對於投資管理人員而言，(i)根據上述規定，基金管理公司的投資管理人員不得為其他機構和個人進行證券投資活動。但我們也注意到，上述規定只是禁止投資管理人員不得為其他機構和個人進行證券投資活動，並沒有禁止投資管理人員進行任何證券投資活動。(ii)根據《指導意見》的規定，投資管理人員不得投資股票，不得從事與基金、基金投資者利益相沖突的行為。在基金管理公司旗下基金參與股指期貨交易時，投資管理人員也應遵循防止利益沖突的原則，在這種情況下基金管理公司可以對投資管理人員投資股指期貨行為進行限制，並制定相關管理制度。在基金公司旗下基金不參與股指期貨交易時，投資管理人員也不能利用基金產品所投資的現貨為自己或他人謀取股指期貨交易的利益。因此，我們比較傾向對投資管理人員投資股指期貨從嚴把握，不允許其從事股指期貨交易。對於非投資管理人員的其他基金從業人員而言，目前尚無沒有明文禁止其從事股指期貨交易；在基金管理公司也沒有禁止時，則可以投資股指期貨。5)可轉債對於投資管理人員而言，我們傾向認為其不得從事可轉債投資，理由同金融期貨。對於非投資管理人員的其他基金從業人員，目前尚無沒有明文禁止；在基金管理公司也沒有禁止時，則可以投資可轉債。但需要注意，由於可轉債在一定條件下可以轉換為股票，由於非投資管理人員的其他基金從業人員不能投資股票，因此，我們認為，這些人員在投資可轉債轉時，不能將其持有的可轉債轉換為股票。6)權證對於投資管理人員，我們比較傾向其不得從事權證投資，理由同金融期貨。對於非投資管理人員的其他基金從業人員，目前尚無沒有明文禁止；在基金管理公司也沒有禁止時，則可以投資權證；但需要注意，權證行權若採用證券給付方式結算的，在行權時投資者需購入或給付一定的股票。由於非投資管理人員的其他基金從業人員不能投資股票，因此，我們認為，若權證採用證券給付方式結算的，上述人員是不能其對投資的權證進行行權的。7)境外證券投資曾有基金管理公司詢問《指導意見》是否規范基金從業人員的境外證券投資活動。我們認為：(i) 中國法律法規主要是調整中國境內(主要是大陸地區)的法律關系，因此該法規沒有域外效力；(ii) 如果基金管理公司旗下有QDII 基金，盡管目前規定尚無明文禁止投資管理人員進行境外證券投資活動，基金管理公司仍應處理好利益沖突問題(產生利益沖突的可能性或許非常小)；(iii) 中國境內個人進行境外投資證券，在目前外匯管制情況下，需要通過一些QDII 產品(包括銀行的QDII 產品)間接投資，尤其是在投資銀行等機構QDII 產品時，我們認為通常情況下不存在利益沖突，因此基金從業人員可以投資境外證券；(iv) 如果境內個人在境外有合法收入，其可以在境外直接投資證券、不受外匯管制，而對於這部分投資，有關監管部門在實踐中也確實難以監管。綜上，關於基金從業人員的投資活動，目前法律法規明文禁止投資股票、封閉式基金、專戶，允許進行開放式基金、股權投資；關於基金從業人員是否能投資目前法規沒有明文規定的其他證券品種，我們認為主要從防止利益輸送、利益沖突的原則出發，由基金管理公司自行決定是否允許基金從業人員投資這些產品。
㈡ 基金從業人員為什麼可以炒股
其實證監會這個規定是為了約束從業人員，因為證券從業人員可能會得到一些內幕消息，從而獲得非法所得，所以不允許證券從業人員炒股
但是證券從業人員的家人並不會被禁止炒股，所以好多人其實是用自己家人的賬戶操作股票的。但是這么操作的情況下，其實證券從業人員的贏率並不會比散戶高多少，散戶是一賺兩平七虧，證券從業人員炒股最多也就做到1.5賺2平6.5虧。
有些人在這會有疑問了，這些天天摸爬滾打在市場前沿的人也賺不到錢嗎？這就涉及到在股票市場賺錢到底需要什麼因素了？有技術面，基本面，但是小編認為最關鍵的還是人性，人性難變，貪婪之心難變，所以大多數人在這個市場上是不賺錢的，因為他們很難把自己的心性修煉的很好，同理，證券從業人員的心性是一樣的，要說好只能是比散戶好那麼一點點而已。所以從業人員的贏率也並不大。
總結一下，證監會不讓證券從業人員炒股其實是為了保護他們，以免辛辛苦苦賺的工資又都在這個市場虧
㈢ 私募基金公司的工作人員可以炒股嗎
可以的，而且作為從業人員可以無視100萬門檻跟投， 但是從業人員炒股是需要報備的。
私募基金（特定目標為投資對象的證券投資基金）：
私募基金，是指以非公開方式向特定投資者募集資金並以特定目標為投資對象的證券投資基金。私募基金是以大眾傳播以外的手段招募，發起人集合非公眾性多元主體的資金設立投資基金，進行證券投資。
2014年12月31日，在保險業界，伴隨2015年腳步聲到來的是保險資金運用一個緊接著一個的細化方案的「落地」。元旦前夕，保監會批準保險資金設立私募基金，專項支持中小微企業發展。
2015年12月23日消息，17家商業銀行的私募基金管理人資格將被撤回。財新網報道稱，多家商業銀行收到銀監會窗口通知，監管部門將依法撤回在中國證券投資基金業協會的備案資格。
私募基金的特點：
私募股權基金的運作方式是股權投資，即通過增資擴股或股份轉讓的方式，獲得非上市公司股份，並通過股份增值轉讓獲利。股權投資的特點包括：
1、股權投資的收益十分豐厚。與債權投資獲得投入資本若干百分點的利息收益不同，股權投資以出資比例獲取公司收益的分紅，一旦被投資公司成功上市，私募股權投資基金的獲利可能是幾倍或幾十倍。
2、股權投資伴隨著高風險。股權投資通常需要經歷若干年的投資周期，而因為投資於發展期或成長期的企業，被投資企業的發展本身有很大風險，如果被投資企業最後以破產慘淡收場，私募股權基金也可能血本無歸。
3、股權投資可以提供全方位的增值服務。私募股權投資在向目標企業注入資本的時候，也注入了先進的管理經驗和各種增值服務，這也是其吸引企業的關鍵因素。在滿足企業融資需求的同時，私募股權投資基金能夠幫助企業提升經營管理能力，拓展采購或銷售渠道，融通企業與地方政府的關系，協調企業與行業內其他企業的關系。全方位的增值服務是私募股權投資基金的亮點和競爭力所在。
㈣ 基金從業人員可以買股票嗎
證券規定取得證券執業證的，不可買賣股票。
如果沒有證應該沒什麼事。這些事情應該是民不報官不糾的，要是害怕可以用親戚朋友的帳戶進行買賣。
㈤ 基金從業人員家屬炒股不報備後果
首先，基金行業工作人員的家屬只要不是基金或證券從業人員，都可以買賣股票或基金。這一點從未受到中國證監會法律法規的限制。證監會只要求基金公司加強對家庭成員購買股票基金的管理和報告制度。具體規定由各基金公司內部執行，如購買和開戶的季度報告。
㈥ 基金經理能買其他品種股票嗎
基金經理只能買基金概況中投資范圍內的股票，不能超范圍買。比如行業基金就只能購買此行業不允許風格漂移，比如混合主動型較為靈活可以購買多種股票。
㈦ 公募基金從業人員可以炒股嗎
應該不可以因為基金從業人員本身就是投資股票市場的，你如果去炒股非常容易構成內幕交易或者老鼠倉到時候監管部門會找你麻煩的。
㈧ 基金公司員工能持有股票嗎
很多人一定知道，證券公司的員工是不能做股票投資的。因為證券公司的員工可以接觸到一些上市公司的內幕信息，從而導致內幕交易，而內幕交易是不允許的。按照這個邏輯，基金公司的員工是不是就不能買自己公司發行的基金了？
如果你不太了解基金的運作，可能會認為基金公司的員工不能自己買基金。但實際上並沒有規定基金公司的員工不能買自己公司的股票。不僅是基金公司的員工，基金公司自己也可以買自己的基金。
現實中，基金公司或基金公司員工自己買基叢手金的情況很常見。比如在市場低迷的時候，基金公司為了增強投資者的信心，會購買自己的基金。一個公司的員工買自己公司的基金比較常見。
那麼，為什麼證券公司的員工連股票都不能買，而基金公司的員工不僅可以買基金，還可以買自己公司的基金呢？你不怕內幕交易嗎？顯然，不禁止基金公司買自己的基金肯定是有原因的。
首先，基金經理對一隻基金的操作是嚴格保密的，一般基金公司的員工是不可能知道基金經理對基金的操作的。
基金里的錢大部分是從投資者那裡收的，不屬於基金公司。公司作為基金的管理人，在從基金取得管理費時，有維護投資者利益的義務。但如果連基金經理操作資金的保密工作都沒有做好，顯然損害投資者利益的事情就很容易發生。
所以基金經理對基金的操作是嚴格保密的信息，一般基金公司的員工是不可能知道的。如果你真的要費盡心思去得到，別說能不能得到，你首先要面對違法的風險。
此外，基金公司員工如果要購買基金或從事其他證券投資，需要先向基金公司申報，包括其配偶及其他利害關系人，防止與基金份額持有人發生利益沖突。這意味著基金公司在購買自己的基金時處於監控之下。就算想搞內幕交易，也很難。
其次，基金公司員工正常購買自己的基金，不會與基金的其他投資者產生利益沖突。如果基金公司的員工買自己公司的基金和其他基金持有人有沖突，肯定是不允許買的，但其實只要正常買就不會有沖突。
公司員工購買自己公司的基金，目的是從基金凈值的增加中獲取利潤。那麼，現有基金公司的員工是否在底部買入基金，然後用其他投資者的錢去拉高肆鄭伏呢？基本不存在。
因為基金公司員工用來買自己公司基金的錢會進入基金的資金池。基金經理用基金里的資金做投資的時候，是分不清哪些屬於基金公司的員工，哪些屬於其他投資者的，也就是說大家的起跑線其實是一樣的。
況且，即使裂攜是基金經理，大部分時間也控制不了一隻基金的漲跌。所以，連基金經理自己都不一定知道基金的底部在哪裡。一般基金公司的員工怎麼知道？
所以基金公司可以自己買基金不是問題。
證券公司不能夠發行基金,只能做一些券商理財產品,(私募基金)其流動性,收益性相比開放式基金要低一點.也就是說證監會規定，證券公司不可以發行基金，只可以代銷基金。
證券公司作為一個中介機構，其不僅僅可以自己發行理財產品，也可以代銷其他金融機構的產品，比如公募基金、私募基金等等，題主說的證券公司的理財，個人認為應該是特指證券公司以資產管理部門或者資產管理子公司的名義獨自發行的理財產品，也叫券商集合理財產品。
從現在的監管制度來看，證券公司的集合理財產品安全性是沒有問題的，因為資金都是通過銀行賬戶進行監管的，只能在指定的證券賬戶和銀行賬戶之間循環。但是在集合理財規范發展的前期，其實是比較亂的，那個時候被稱為「代客理財」，而且也曾經出現過不少問題。但現在其實很多券商集合理財，特別是固定收益類的產品收益是很不錯的，只是知名度沒有公募基金、銀行理財那麼高。下文我將簡單介紹一下券商集合理財產品的發展歷史和發展現狀，給大家普及一下券商集合理財的知識。
券商集合理財——資金第三方存管
顧名思義，券商集合理財就是由券商的資管部門或資管子公司面向客戶發行的理財產品，按規模和認購門檻，券商的理財產品可以分為大集合和小集合。
券商大集合理財產品也就限定性的集合理財，一般的產品規模在5-10億，客戶認購門檻是5-10萬，也就是類似銀行理財產品這樣，通常都是低風險的投資產品，比如債券型和貨幣型的產品。券商小集合理財產品就是類似私募基金，也叫非限定性的集合理財，客戶的認購門檻是100萬起，產品的規模一般相對比較小，運作也比較靈活，通常都是權益類的中高風險的產品。
限定性和非限定性最大的區別就在於投資范圍。限定性的理財產品只有20%的比例可以投資權益類資產，而非限定性是沒有這個限制的。這主要是券商在2004年以前代客理財的「黑歷史」所導致的監管政策。也正是這一時期的代客理財和挪用客戶保證金，使得券商在行情深度的調整下紛紛出現了破產潮，從而促使整個券商行業進入了整頓期。這一時期，有包括南方證券、華夏證券、大鵬證券、漢唐證券和老聯合證券等曾經的券商巨頭破產整合，券商行業進行了重新洗牌，也促使了監管層出台了多項關於券商資管業務的法律法規，包括《關於證券公司從事集合性受託投資管理業務有關問題的通知》、《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》等，同時也引入了資金的第三方存管制度。
這就回到了題主的問題，券商集合理財產品安全性的問題。第三方存管，就是客戶的資金都要交給銀行這個第三方進行監督和管理，哪怕是資產管理人也無法挪用，從這一點上看，券商結合理財的資金安全性是沒問題的。因為資金只能在資管證券賬戶和資金託管賬戶間流動，是無法轉到其他的第三方賬戶的，這也是公募基金等金融機構所採取的的運作模式。
但僅僅是安全還是不夠的，我們要看看券商集合理財是否可以為投資者帶來超額收益。如果沒有超額收益，再安全也沒有實質的意義。
優秀的券商集合理財收益並不低
經歷了十幾年的發展，目前券商的資管能力也開始逐漸顯現出實力。但在發展的初期，由於受到政策的嚴監管及投資限制以及投資人才力量薄弱的情況下，業績確實做得非常一般。這一點，我們可以從券商資管和其他資管行業的管理規模數據對比可知。截止2011年底，信託資產規模4.81萬億，公募基金管理規模2.17萬億，而券商資管規模只有0.28萬億。
但是隨著券商對財富管理及資產管理業務的重視以及政策的松綁，部分券商資管現在的管理能力已經和成熟度的公募基金不相上下，甚至還略占優勢。
就拿類固定收益類的產品來講，其實很多券商的產品收益是不低的，收益率相比相比銀行理財產品有過之而無不及，比如在微信理財通裡面就有券商的產品，好一點的券商的集合理財產品收益率高達4.5%，而同樣期限的銀行理財產品，現在普遍都在4%左右了，只是很多投資者不了解券商集合理財，導致其知名度並不高。
而在權益類產品上，也出現了像東方資管這樣的強者，其中名聲最大的就是已經離開了東方資管創業的陳光明。比較有代表性的就是陳光明管理的東方紅4號這只產品。根據興業證券研究團隊的報告顯示，陳光明管理期間，東方紅4號取得了遠超市場的超額收益，其任職期間該產品的累計回報高達457%，而同期滬深300指數的收益率僅為24.24%。
特別值得一提的是，這只產品不但收益率高，而且風險控制能力出色，最典型的就是其回撤。同期指數最大回撤在46.7%，而該基金的回撤只有26.97%，相比市場的回撤降低了近20個百分點。這也使得該基金在經歷了哪怕2015年這樣的極端市場後，依然能夠在熊市中創出歷史新高，這樣的管理能力和管理業績也是行業少有的了。總的來看，券商集合理財產品的安全性是沒問題的，特別是在第三方存管這樣的資金監管模式下，資金是無法對外轉出的。其次，在經歷了十幾年的發展以後，現在的券商管理能力已經得到大幅的提升了，部分優秀的券商集合理財產品也能夠取得奪人眼球的成績，有興趣的投資者還是值得關注的。
以上就是個人對於這個問題的看法，希望對你有所啟發。
㈨ 基金經理可以開戶自己買股票嗎
基金經理不能開戶自己買股票，證券從業人員都不能自己開股票賬戶買賣股票。基金經理一般具有高學歷和扎實的專業基礎，是基金投資的決策者，獲取消息比普通投資者更加容易，加上管理了大量的資金，有可能涉及到內幕交易，擾亂股票市場秩序，所以是不允許進入股票市場的。
拓展資料：
一、基金經理的核心競爭力：
1.知識要求：基金經理一般要求具有金融相關專業碩士以上教育背景，具備良好的數學基礎和扎實的經濟學理論功底，更重要的是過往一定規模資金的投資業績。
2.技能要求：基金經理需要有很強的數量分析和投資預測能力，能夠在各式各樣的投資項目中做出最具有升值空間和潛力的投資組合；還要有極強的風險控制能力和壓力承受力。
3.經驗要求：基金經理通常要求具有較長的證券從業經驗，尤其具有投資方面的「實戰經驗」，即一定規模資金的過往投資業績被視為能否出任基金經理的重要條件。
4.職業素養：具有戰略性思維、以及對市場變化的敏銳性、國際化的眼光，前瞻的投資眼光具備良好的職業道德。
二、基金經理的職業現狀：
1.中國的基金投資者在選擇基金的時候，基金經理已經成為一個非常重要的參考指標。中國現有近百家基金管理公司，萬多隻基金，如果每隻基金按照一個基金經理計算，基金管理人才基本上屬於供不應求，但是「海歸」的專業人士不再像以前那樣備受矚目，各基金公司更看重在國內市場所取得的過往業績。基金經理可謂是人中精英，素質是一流的，年齡也大多集中在30至35歲的「理想年齡段」。國內在基金管理公司的隊伍當中，本科學歷的人才早已很少見了，「碩士操盤手、博士分析師」是大多數基金管理公司的團隊組合。但從中國證券市場發展的歷史來看，基金業與基金經理都顯然非常的年輕，選拔過程也缺乏一定的嚴謹，導致部分基金經理投資能力與職位並不匹配，還有待歷經牛市與熊市的反復砥礪磨練。
2.基金經理負責基金產品投資組合和投資策略。