證券投資論文股票分析方法

① 股票行情的分析方法

股票投資的分析方法主要有如下三種：基本分析、技術分析、演化分析。它們之間既相互聯系，又有重要區別。
相互聯系之處，主要表現在投資決策的具體應用層面——技術分析要有基本分析的支持，才能避免「緣木求魚」，而技術分析和基本分析要納入演化分析的基本框架，才能提高其科學性、適用性、有效性和可靠性！
重要區別之處，主要體現在如何理解人與市場關系的哲學層面——技術分析派認為市場是對的，股價走勢已經包含了所有有用的信息，其基本理念是「順勢而為並及時糾錯」；基本分析派認為他們自己的分析是對的，市場出錯會經常發生，其基本理念是利用市場出錯機會「低價買入並長期持有」；演化分析派則認為市場和投資者的對與錯，無論在時間和空間上，還是在形式和內容上，都不存在普世、恆定、統一的評判標准，而是很大程度上取決於人性弱點與市場生態的協同演化進程，其基本理念是「一切以生物本能與進化法則考量為前提」。
（1）技術分析：技術分析是以預測市場價格變化的未來趨勢為目的，通過分析歷史圖表對市場價格的運動進行分析的一種方法。股票技術分析是證券投資市場中普遍應用的一種分析方法。
（2）基本分析：基本分析法通過對決定股票內在價值和影響股票價格的宏觀經濟形勢、行業狀況、公司經營狀況等進行分析，評估股票的投資價值和合理價值，與股票市場價進行比較，相應形成買賣的建議。
（3）演化分析：演化分析是以演化證券學理論為基礎，將股市波動的生命運動特性作為主要研究對象，從股市的代謝性，趨利性，適應性，可塑性，應激性，變異性和節律性等方面入手，對市場波動方向與空間進行動態跟蹤研究，為股票交易決策提供機會和風險評估的方法總和。
炒股對於高手說是一種藝術的創作，創作出更多的價值。股票行情分析是創作的靈感來源。所以，一個好的資源必定出現非常偉大的創作。下面我們來說說兩種簡單的分析方法：
方法一：上升三法
學習炒股，最先要會的就是看圖，所以看圖說話，在上升趨勢中，如果出現一根長陽線，在此長陽之後，出現一群實體短小的陰陽線，顯示先前趨勢所面臨的一些壓力。一般而言，這些盤整的線形大多為黑線，但最重要的一點是，這些線形的實體必須處在第一天長白線的高、低價范圍內，包括影線在內。最後一根陰陽線(通常為第五天)的開盤價位於前一天收盤價之上，並且收盤價創出新高。
方法二：下降三法
顧名思義，下降三法就是上升三法的相反方法。就是在市場處於下降趨勢的時候，如果一根長黑線的出現使其跌勢得到加強。隨後三天則為實體短小的線形，其走勢與既定趨勢相反。如果這些盤整線形的實體為白色，則情況最佳。必須注意，這些短小的實體全部位於第一根長黑線的高、低價范圍內。最後一天開盤價應該在前一天的收盤價附近，收盤則創出新低，宣告市場休息時間結束。

② 股票投資分析的方法有哪些

一、股票投資目的
1.獲利;即作為一般的證券投資，獲取股利收入及股票買賣差價。
2.控股;即通過購買某一企業的大量股票達到控制該企業的目的。

二、股票投資分析方法
主要有四大類：基本分析、技術分析、量化分析法、演化分析法。
1、基本分析法
基本分析法通過對決定股票內在價值和影響股票價格的宏觀經濟形勢，行業狀況，經營狀況等進行分析，評估股票的投資價值和合理價值，與股票市場價進行比較，相應形成買賣的建議。基本分析包括下面三個方面內容：
宏觀經濟分析。研究經濟政策(貨幣政策，稅收政策，產業政策等等)，經濟指標(生產總值，失業率，通脹率，利率，匯率等等)對股票市場的影響。行業分析。分析產業前景，區域經濟發展對企業的影響企業分析。具體分析企業行業地位，市場前景，財務狀況。

2、技術分析法
技術分析法從股票的成交量，價格，達到這些價格和成交量所用的時間，價格波動的空間幾個方面分析走勢並預測未來。目前常用的有K線理論，波浪理論，形態理論，趨勢線理論和技術指標分析等，在後面將做詳細分析。
3、量化分析法
量化分析法是利用數學和計算機的方法對股票進行分析，從而找出漲跌的概率，將量化分析方法設定為:
a.趨勢判斷型量化投資策略
判斷趨勢型是一種高風險的投資方式，通過對大盤或者個股的趨勢判斷，進行相應的投資操作。如果判斷是趨勢向上則做多，如果判斷趨勢向下則做空，如果判斷趨勢盤整，則進行高拋低吸。這種方式的優點是收益率高，缺點是風險大。一旦判斷錯誤則可能遭受重大損失。所以趨勢型投資方法適合於風險承受度比較高的投資者，在承擔大風險的情況下，也會有機會獲得高額收益。
b.波動率判斷型量化投資策略
判斷波動率型投資方法，本質上是試圖消除系統性風險，賺取穩健的收益。這種方法的主要投資方式是套利，即對一個或者N個品種，進行買入同時並賣出另外一個或N個品種的操作，這也叫做對沖交易。這種方法無論在大盤哪個方向波動，向上也好，向下也好，都可以獲得一個比較穩定的收益。在牛市中，這種方法收益率不會超越基準，但是在熊市中，它可以避免大的損失，還能有一些不錯的收益。
股指期貨套利是在股票和股指期貨之間的對沖操作，商品期貨是在不同的期貨品種之間，統計套利是在有相關性的品種之間，期權套利則是在看漲看跌期權之間的對沖。
4、演化分析法
演化分析是以演化證券學理論為基礎，將股市波動的生命運動特性作為主要研究對象，對股價波動方向與空間進行動態跟蹤研究，為股票交易決策提供機會和風險評估的方法總和。
演化分析法認為股市運作的背後具有很強的生物進化邏輯，所有市場行為都受到生物進化法則的廣泛制約，只要多從「生物本能」和「適應與競爭」的角度觀察市場，就可以找到持續性盈利的思路、線索和方法。

③ 證券投資分析的主要方法有哪些 詳細

證券投資分析的主要方法有哪些？
證券投資分析有三個基本要素：信息、步驟和證券從業資格考試方法。
目前所採用的分析方法主要有三大類：
(一)基本分析，主要根據經濟學、金融學、投資學等基本原理推導出結論的分析方法；
1、宏觀經濟分析。宏觀經濟分析主要探討各經濟指標和經濟政策對證券價格的影響。經濟指標分為三類：
(1)先行性指標。如利率水平、貨幣供給、消費者預期、主要生活資料價格、企業投資規模。
(2)同步性指標。個人收入、企業工資支出、GDP、社會商品銷售額等。
(3)滯後性指標。貨幣政策、財政政策、信貸基金考試政策、債務政策、稅收政策、利率與匯率政策、產業政策、收入分配政策等。
2、行業分析和區域分析。
3、公司分析。
(二)第二類是技術分析。僅從證券的市場行為來分析證券價格未來變化趨勢的方法。
其理論基礎是建立在三個假設之上的：市場的行為包含一切信證券從業考試教材息；價格沿趨勢移動；歷史會重復。
(三)證券組合分析法

④ 股票投資分析方法有哪些

股票投資的分析方法主要有如下三種：基本分析、技術分析、演化分析，其中基本分析主要應用於投資標的物的選擇上，技術分析和演化分析則主要應用於具體投資操作的時間和空間判斷上，作為提高投資分析有效性和可靠性的重要手段。

(1)基本分析：基本分析法是以傳統經濟學理論為基礎，以企業價值作為主要研究對象，通過對決定企業內在價值和影響股票價格的 宏觀經濟 形勢、行業發展前景、企業經營狀況等進行詳盡分析，以大概測算上市公司的長期投資價值和安全邊際，並與當前的股票價格進行比較，形成相應的投資建議。基本分析認為股價波動不可能被准確預測，而只能在有足夠安全邊際的情況下買入股票並長期持有。

(2)技術分析：技術分析法是以傳統證券學理論為基礎，以股票價格作為主要研究對象，以預測股價波動趨勢為主要目的，從股價變化的歷史圖表入手，對股票市場波動規律進行分析的方法總和。技術分析認為市場行為包容消化一切，股價波動可以定量分析和預測，如道氏理論、波浪理論、江恩理論等。

(3)演化分析：演化分析法是以演化證券學理論為基礎，將股市波動的生命運動特性作為主要研究對象，從股市的代謝性、趨利性、適應性、可塑性、應激性、變異性和節律性等方面入手，對市場波動方向與空間進行動態跟蹤研究，為股票交易決策提供機會和風險評估的方法總和。演化分析認為股價波動無法准確預測，因此它屬於模糊分析范疇，並不試圖為股價波動軌跡提供定量描述和預測，而是著重為投資人建立一種科學觀察和理解股市波動邏輯的全新的分析框架。

⑤ 證券投資分析有哪些方法

證券投資分析方法答題可分為六類：技術分析法、投資組合分析法、基礎分析法、行為金融分析法、量化分析法、演化分析法。

一、技術分析法

技術分析法是對證券市場過去和現在的市場行為進行分析，運用圖形表態、邏輯和數學的方法，探索證券市場已有的一些典型變化規律，以此來預測證券市場中各類證券價格變動趨勢。

常見的技術分析方法有：圖示分析法分為切線分析法、k線分析法，還有指標分析法、形態分析法等。

二、投資組合分析法

投資組合分析法是根據不同證券不同的風險收益特徵，通過構建多種證券的組合投資以達到投資收益和投資風險平衡的分析方法。

在處理上，通過求解在特定的風險條件下實現收益的最大化或在特定的收益條件下使得風險最低，來求得組合內各個證券的組合系數，進而進行組合投資的分析方法。

三、基礎分析法

基礎分析法又叫做基礎面分析，是根據經濟學、金融學、投資學及會計學等基本原理，對影響證券市場供應關系的宏觀經濟指標、經濟政策走勢、行業發展狀況、產品市場狀況等進行分析，以此來評估證券的投資價值，為證券投資提供依據。

四、行為金融分析法

行為金融分析法源於20世紀80年代證券市場上不斷出現了一些與經典理論相悖而經典理論無法解釋的」異象「。該方法就是以這些「異象」為研究對象,從對標准金融理論的質疑開始,以行為科學為基礎研究投資者的心理行為,進行投資決策的分析方法。

五、量化分析法

量化分析法是對通過定性風險分析排出優先順序的風險進行量化分析。

六、演化分析法

演化分析是由中國吳家俊在2010年「股市真面目」一書中創立的方法論體系，以生命科學原理和生物進化思想為基礎，運用生物學範式深入解析股市運行的內在動力機制，將股市波動的生命運動本質屬性作為主要研究對象及分析視角。

從股市的代謝性、趨利性、適應性、可塑性、應激性、變異性和周期性等方面入手，歸納總結出高勝算博弈的精髓，對市場的中期或重大波動行情做出正確判斷，為投資決策提供機會和風險評估的方法總和。

⑥ 股票分析方法有哪些簡述股票基本分析方法

股票行情是一種證券市場用語，指股票交易所內各只股票的漲幅變化及交易流通情況。

(1)技術分析：技術分析是以預測市場價格變化的未來趨勢為目的，通過分析歷史圖表對市場價格的運動進行分析的一種方法。股票技術分析是證券投資市場中普遍應用的一種分析方法。

(2)基本分析：基本分析法通過對決定股票內在價值和影響股票價格的宏觀經濟形勢、行業狀況、公司經營狀況等進行分析，評估股票的投資價值和合理價值，與股票市場價進行比較，相應形成買賣的建議。

(3)演化分析：演化分析是以演化證券學理論為基礎，將股市波動的生命運動特性作為主要研究對象，從股市的代謝性，趨利性，適應性，可塑性，應激性，變異性和節律性等方面入手，對市場波動方向與空間進行動態跟蹤研究，為股票交易決策提供機會和風險評估的方法總和。

炒股對於高手說是一種藝術的創作，創作出更多的價值。股票行情分析是創作的靈感來源。所以，一個好的資源必定出現非常偉大的創作。下面我們來說說兩種簡單的分析方法：

方法一：上升三法

學習炒股，最先要會的就是看圖，所以看圖說話，在上升趨勢中，如果出現一根長陽線，在此長陽之後，出現一群實體短小的陰陽線，顯示先前趨勢所面臨的一些壓力。一般而言，這些盤整的線形大多為黑線，但最重要的一點是，這些線形的實體必須處在第一天長白線的高、低價范圍內，包括影線在內。最後一根陰陽線(通常為第五天)的開盤價位於前一天收盤價之上，並且收盤價創出新高。

方法二：下降三法

顧名思義，下降三法就是上升三法的相反方法。就是在市場處於下降趨勢的時候，如果一根長黑線的出現使其跌勢得到加強。隨後三天則為實體短小的線形，其走勢與既定趨勢相反。如果這些盤整線形的實體為白色，則情況最佳。必須注意，這些短小的實體全部位於第一根長黑線的高、低價范圍內。最後一天開盤價應該在前一天的收盤價附近，收盤則創出新低，宣告市場休息時間結束。

⑦ 證券投資分析論文

證券投資市場是在市場經濟的發展中孕育產生的，其已成為市場經濟的一個重要組成部分。下文是我為大家搜集整理的關於證券投資分析論文的內容，歡迎大家閱讀參考!
證券投資分析論文篇1
汽車行業證券投資分析

摘要：改革開放以來，中國經濟迅猛發展，人民生活水平得到顯著提高，汽車的使用已經成為一種必然趨勢。本文通過應用證券投資分析的 方法 ，分析我國汽車行業現狀，並提出投資建議。

關鍵詞：證券;投資;汽車;新能源

一、宏觀經濟分析

(一)GDP。國內生產總值(簡稱GDP)是指在一定時期內(一個季度或一年)，一個國家或地區的經濟中所生產出的全部最終產品和勞務的價值，常被公認為衡量國家經濟狀況的最佳指標。它不但可以反映一個國家的經濟表現，更可以反映一國的國力與財富。一般而言，GDP公布的形式不外乎兩種，以總額和百分比率為計算單位。當GDP的增長數字處於正數時，即顯示該地區經濟處於擴張階段;反之，如果處於負數，即表示該地區的經濟進入衰退時期了。

2010年到2013年國內生產總值同比保持一個穩步增長的態勢，也就是說我國的經濟仍然處於一個擴張階段。宏觀經濟形勢大好，對於各行各業都是一個利好消息。作為汽車行業，在宏觀經濟的推動下，也會有一個良好的發展前景。

(二)CPI。CPI是居民消費價格指數的簡稱。居民消費價格指數，是一個反映居民家庭一般所購買的消費商品和服務價格水平變動情況的宏觀經濟指標。它是度量一組代表性消費商品及服務項目的價格水平隨時間而變動的相對數，是用來反映居民家庭購買消費商品及服務的價格水平的變動情況。

CPI下降說明經濟蕭條，民眾購買力下降。大幅上漲預示通貨膨脹，國家就會緊縮銀根。大量信貸就是調節經濟的有效杠桿，以刺激經濟復甦。市場上錢少自然會流向生活必需品，股市低迷;流通充裕就會流向經濟領域以求增值，股市首當其沖。所以，CPI適度上漲有益於股市、經濟發展。

我國的CPI指數是在一個穩定的適度的上漲過程中，可以預見宏觀經濟形勢向好，居民的消費結構逐漸出現變化，到2013年，購房、買車、醫療成了三大主要支出。由此，對於汽車行業來說，無疑是一個良好的助力。

(三)城鎮居民恩格爾系數。從國家統計局的城鎮恩格爾系數走勢圖可以看出我國城鎮人口在食品以外的物品上的消費能力逐年增長，城鎮居民是汽車行業的消費主力，他們掌握的「閑錢」的增多會增加購買汽車的可能性，對於汽車行業發展有著一定助力。

二、行業分析

(一)汽車行業周期性分析

1、定性分析。當前，我國建成了第一汽車集團、東風汽車集團、上海汽車工業(集團)公司等大型企業，國產汽車市場佔有率超過95%，汽車行業規模較大。但是，廠商開發能力弱，制約了新產品的發展。我國汽車生產企業規模小、實力不強，汽車工業產品開發投入少，手段落後，數據積累少，人才匱乏，尚未形成高水平的汽車產品開發體系和自主開發能力。零部件發展仍然落後，具有國際競爭力的產品少。

2、定量分析。(圖1、圖2、圖3)

圖片解析：汽車總體銷量雖有小幅波動，但是相對平穩，穩中有升，同比增長雖有所放緩，但總體保持一個穩步增長的趨勢。

圖片解析：隨著汽車行業的發展，行業投資增速逐漸回歸理性，汽車行業投資仍然增長。2013年1～3月，全行業累計完成投資額1，361.04億元，同比增長15.3%。

圖片解析：從圖3可以看出，汽車銷售收入增長迅猛，而利潤漲勢卻相對平穩，收入很高，利潤很低，產業增速較快，產出效果不佳。

小結：汽車產品屬於耐用品，汽車行業屬於製造業行業，是具有收入彈性的產業，汽車行業屬於典型的周期性行業，該行業的發展狀態與經濟周期的波動密切相關。

從上面定性定量分析可以看出，我國汽車行業雖然發展迅速，投資規模、銷量都有顯著提高，但是汽車企業的利潤卻很低，投入產出不成正比，產業的投資規模、產出增長率都出現較快增長，但是利潤的獲得相對不多。因此，把我國汽車行業歸屬於處於成長期。一個成長期的行業在未來會有著不錯的市場前景。

(二)行業政策分析

1、國家政策。能從這些年政策的頒布看 出國 家逐漸放寬對低油耗汽車的限制，以及對新能源汽車的提倡。油價的上漲，石油能源的枯竭，PM2.5指標的超標，國家在對資源和環境的控制上正在逐步施壓。

新能源汽車已經成為世界汽車工業的發展趨勢，從政策解析上能看出在未來很長時間內也將是我國汽車產業的重點發展方向。2013年，我國將繼續大力推廣節能和新能源汽車。目前，我國對小排量節能汽車與新能源汽車均實施補貼政策，預計2013年節能車補貼政策將繼續調整，新補貼的門檻將不斷提高，從而推動生產企業技術升級。

2、地方政策。1994年上海開始控制車牌，2011年北京車牌開始搖號，2012年廣州開始限購。面對中國市場汽車保有量的井噴式增長，汽車限購已經成為了一個熱門話題。在北、上、廣、貴陽等城市的帶動下，2012年9月份，深圳傳出將要限購的傳言。隨即，深圳市交警局聲稱，至少年內(即2012年)不會研究限牌限購或單雙號。2012年深圳機動車保有量或超過200萬輛，其日均上牌量在900輛，已經超過道路承載量。針對汽車擁有量的上升，以後各大城市對汽車的限購政策，限行政策也會相繼推出，這些政策的出台對於汽車行業的發展會帶來一定的影響。

(三)行業前景分析

1、從宏觀經濟角度看。我國經濟呈現一個平穩的上升態勢，也就是國家有錢，人民富裕。這對於汽車行業的發展是一個利好消息。國家經濟的強勢，會帶動這一國民經濟支柱產業的不斷擴大和發展，人民可支配收入的不斷提高，改變了消費格局，增加了汽車這一耐用品的消費比例，未來的汽車市場頗具潛力。

2、從行業周期來看。我國汽車行業正處於成長期，這一時期會有大量廠商介入，產業的供給能力大幅增加，產品競爭加劇。這一時期是產業發展的黃金時代。處於成長期的汽車行業利潤快速成長，其證券價格也呈現快速上揚趨勢。

3、從行業政策來看。國家對於汽車行業有著明顯的扶持傾向。這一行業作為國民經濟的支柱產業，國家必然會通過一系列政策的推動助力這一行業的發展。然而，伴隨著能源危機、空氣污染等問題的出現，國家在助推這一行業的同時，政策上會慢慢暫緩耗油型汽車的支持力度，轉而大力扶持新能源汽車行業。

三、結論

總體來看，自改革開放以來，如今現代化的工業時代，中國經濟迅猛發展，人民生活水平得到顯著提高，人均收入增加，居民的消費比重更偏向於生活質量的改善，汽車已經成為了一種生活趨勢，是一種必不可少的交通工具，汽車產業的市場需求仍然很大。加之國家的大力支持，未來汽車行業的前景依然向好。不過未來的汽車行業中，耗油型汽車的比例會慢慢降低，取而代之的是新能源低能耗的汽車產品。新能源汽車將是未來汽車行業的發展趨勢。

通過分析可以看出，投資者可以根據需要對汽車行業的相關股票進行投資。尤其是新能源汽車企業的股票，有較大增值空間。
證券投資分析論文篇2
證券公司投資風險分析

摘要：本文對我國證券公司存在的投資風險情況進行分析， 總結 國內外證券公司發展現狀。通過對我國證券公司可以選擇的投資風險控制方法進行簡單描述，針對證券監管部門嚴格控制證券公司投資風險的方式方法，給出相關政策性意見和建議。

關鍵詞：證券公司;投資風險;監督管理

一、證券公司存在的主要投資風險

1、證券經紀業務風險。

證券經紀業務是證券公司傳統的主營業務之一，證券經紀業務收入占證券公司總收入的比重較高，交易傭金是經紀業務的主要收入來源。我國證券市場屬於新興市場，證券投資者的投機心理普遍較強，偏好頻繁地進行交易，市場換手率較高，但今後隨著機構投資者隊伍的不斷壯大和投資者投資理念的逐步成熟，市場換手率可能有所下降。此外，2002年5月以來，國家有關主管部門對證券交易傭金管理採取的 措施 ，主要是對經紀業務傭金費率實行設定最高上限並向下浮動。依據我國目前相關法規，證券公司經紀業務傭金採用最高上限向下浮動制度。隨著證券經紀業務在未來競爭愈加激烈，證券行業傭金率存在下降的趨勢。

2、投資銀行業務風險。

投資銀行業務主要包括股票、可轉換債券、公司債和企業債等有價證券的保薦或承銷、企業重組、改制和並購財務顧問等。承銷業務受市場和政策的影響較大，在我國證券市場採用發行上市保薦制度的情況下，許多證券公司存在因未能勤勉盡責、盡職，調查不到位，招募文件信息披露在真實、准確、完整性方面存在缺陷而受到證券監管機構處罰的風險。

3、自營業務風險。

自營業務主要涉及股票市場、債券市場、基金市場以及金融衍生品投資等。我國股指期貨已於2010年4月8日正式推出，股指期貨的推出給投資者提供了套期保值、風險管理的手段。但是總體而言，我國資本市場金融工具尚不完善，因此證券公司無法通過投資組合完全規避市場風險。證券公司在選擇證券投資品種時的決策不當、證券買賣時操作不當、證券持倉集中度過高、自營業務交易系統發生故障等，也會對自營業務產生不利影響。由於法人治理結構不健全和內部控制不完善等原因，我國上市公司的運作透明度仍有許多方面有待改善，上市公司信息披露不充分、甚至惡意欺騙中小投資者的事件時有發生，上市公司的質量不高也會給證券公司的自營業務帶來風險。

4、信息技術系統風險。

證券公司經紀業務、自營業務和資產管理業務高度依賴於信息技術系統能否及時、准確地處理大量交易、並存儲和處理大量的業務和經營數據。如，信息技術系統和通信系統出現故障、重大幹擾等因素，將會使公司的正常業務受到干擾或難以確保數據完整性。

隨著網路信息技術在證券行業的廣泛應用，且伴隨著證券公司的業務創新不斷深入，券商使用的網路環境是否安全可靠，網路交易的廣泛運用是否便捷高效，變得越來越重要。但證券公司對此的風險控制以及抗風險能力仍不容樂觀。

二、證券公司投資風險控制分析

我國證券公司投資風險主要是由證券公司在主營業務的擴展過程中引起的，證券公司投資風險控制的重點也應當從這些主營業務中來進行。

1、證券經紀業務風險控制。

證券經紀業務是我國證券公司收入的主要來源，約占公司總收入的半數以上，因此證券公司經紀業務風險控制就顯得額外的重要。由於券商的經紀業務只需要提供交易時類似交易通道的服務，盈利模式相對而言較為簡單，因此其投資風險的控制重點則在於怎樣加強證券公司營業部門的競爭和盈利能力的同時，還需不斷增加經紀業務總量的市場佔有率，其中還包括證券公司擅自挪用客戶交易結算資金及其他客戶資產的情況。

2、證券投資業務風險控制。

證券投資業務是證券公司最主要的投資盈利方式，也是風險最大的投資業務。由於證券投資業務隨意性較大，對投資人的要求較高，因此風險控制的重點就在於建立完善其內控制度，杜絕內幕交易、保密不嚴謹等現象的發生;同時，控制證券投資業務的規模，防止規模過大而失控，堅決在證券投資形成虧損時立即止損，防止坐莊等操縱市場的違法行為發生;在保證盈利能力的同時，及時調整好投資業務操作人員的心態，以保持最佳投資狀態為證券公司獲取收益。為確保證券公司投資的收益性、安全性與流動性，公司所有的投資項目都必須經過縝密的基本面分析和技術分析。

3、創新業務風險控制。

隨著針對證券公司投資的各項政策和制度的不斷完善，證券公司的業務范圍越來越廣，其中包括股指期貨、權證、融資融券等金融衍生產品，這就需要證券公司樹立良好的創新機制;研發出更多能夠適應於整個金融市場的投資產品;同時，確保創新產品能夠在未來的市場競爭中獲取較穩定收益，促進證券公司投資動力。

三、我國證券公司投資風險防範措施

1、強化外部監管體系。

我國證券市場經過十多年的不斷發展與探索，已經具備了一定的管制規模，在完成股權分置改革以後也逐步與國際市場接軌。雖然已經日漸完善，形成了以《證券法》和《 公司法 》為中心的包括法律、行政法規、部門規章、自律規則四個層次的法律法規體系，然而這一發展卻沒有對證券公司的投資行為形成有效的監管體系，導致各種違規的投資與管理行為在各證券公司中普遍存在。

之所以證券公司的種種違規行為並沒有受到證券監管機構的有效控制，一是由於當時的我國證券市場正處於發展的初期，證券監管機構強調的是鼓勵證券市場發展，能夠在很大程度上幫助證券公司企業度過創業的困難期;二是由於當時的證券市場缺乏完備的監管體系和有效的監管手段，不利於證券公司投資的種種風險越積越多，最終證券市場行情低迷時集中暴發，導致當時有大量的證券公司破產倒閉。近年來，證券監管機構(證監會)也在不斷地尋求更加成熟的證券投資監管手段，加強對證券監管法律法規體系的重視與完善。要加快出台《證券法》的實施細則，以便細化法律條款，增強法律的可操作性，並填補一些《證券法》無法監管的空白。這樣既有利於證券公司的發展，又能夠有效地控制證券公司投資的風險。

2、完善風險控制體系。

制定風險管理策略，建立健全涵蓋風險的全程式控制制的制度體系是當前我國證券公司防範投資風險的首要任務。根據不同的業務分布、風險程度和控制水平，採取不同的風險控制策略。特別是實施五大集中管理模式，則更加有利於從制度上和技術上有效地控制投資風險，便於對某些新增的或有所變動的主要投資風險進行綜合點評。隨著五大集中交易的實施和第三方存管的不斷推行，證券公司的投資風險也在發生轉移，因此需格外關注集中交易和創新業務領域的決策、管理和操作風險，通過完善制度體系，控制信息 系統安全 性、穩定性、可靠性以及其他綜合風險。

證券公司投資風險控制體系的指標設計必須遵循全面性原則、重要性原則、層次性原則和可操作性原則。由於證券公司風險控制的復雜性，其指標體系是一個多指標體系，只有運用層次化結構對指標進行分層，通過同一層次各類指標間的兩兩分析比較，才能合理確定各指標的權重，最終達到風險控制的目的。

3、開辟證券公司融資新 渠道 。

我國證券公司由於沒有合法的大規模融資的渠道，因此證券公司只能接受成本較高的委託理財資金，這樣一來證券公司的投資風險將會越來越大，建立新的融資渠道是當前證券公司為化解其各種投資風險的最佳策略，也是必須落實的解決方案。一是我國證監會可以根據實際情況，適當降低證券公司上市的條件。在我國眾多的證券公司中，只有那麼幾家發行上市，數量明顯少於國外上市的證券公司且有很大差距。因此，降低上市的條件，使更多的證券公司能夠上市是我國證券行業發展的當務之急。這樣一來，即使出現問題也能夠將問題反映在明處，避免證券公司出現投資管理的黑洞。二是設立證券金融公司。目前，按照分業經營管理的模式，要想在資本市場與貨幣市場之間架起一座橋梁，同時又要起到防範風險的作用，證券金融公司將會是目前較好的運營模式。

參考文獻：

[1]莫慶會.淺議證券公司的風險管理.西部大開發(中旬刊)，2010.3.

[2]陳游.美國金融危機對我國證券公司風險管理的啟示.金融與經濟，2008.11.

[3]谷秀娟.淺談證券公司自營業務風險防範.中國證券期貨，2010.10.

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3. 基於因子分析的證券投資評價論文

4. 證券方面的畢業論文

⑧ 請簡述證券投資分析的主要方法。

這個大概需要專門從事學術的人來回答吧。
股票市場中技術分析流派繁多，「價量時空」就指出了股市分析的四大要素，以及四種分析方法。在常規的股票市場分析中，有這樣的分析方法，限於自己水平有限，樓主網路好了:
1、技術指標法。
如使用廣泛的均線、MACD、BOLL、KDJ、成交量等等，而即使相同的指標，因人的研究差異，使用方法也是不同。以及其他組合指標的使用等等。
2、趨勢法。
流行的上升通道、下降通道即是如此。趨勢的判斷主流的有2種:畫趨勢線，用均線。
3、形態
如流行廣泛的W底（雙底）、頭肩底、頭肩頂、多重頂（底）、三角形、尖頂（底）、箱形等等形態分析。如流傳的中樞等，其實也是形態分析的一部分。
4、K線
如多方炮、斷頭鍘刀等。
5、數浪
波浪理論最出名吧。
6、時間及周期。
主要包括神奇數字的使用。經常會看到上升13周、下跌8周，以及用13、34、55均線流派的，就是周期及時間之窗的應用。

⑨ 證券投資的分析方法有哪些

證券投資的分析方法有哪些

證券投資的分析方法主要有如下三種：基本分析，技術分析、演化分析。它們之間既相互聯系，又有重要區別。下面是我為大家帶來的證券投資的分析方法的知識，歡迎閱讀。

證券投資的分析方法

相互聯系之處，主要表現在投資決策的具體應用層面——技術分析要有基本分析的支持，才能避免“緣木求魚”，而技術分析和基本分析要納入演化分析的基本框架，才能提高其科學性、適用性、有效性和可靠性!

重要區別之處，主要體現在如何理解人與市場關系的哲學層面——技術分析派認為市場是對的，股價走勢已經包含了所有有用的信息，其基本理念是“順勢而為並及時糾錯”;基本分析派認為他們自己的分析是對的，市場出錯會經常發生，其基本理念是利用市場出錯機會“低價買入並長期持有”;演化分析派則認為市場和投資者的對與錯，無論在時間和空間上，還是在形式和內容上，都不存在普世、恆定、統一的評判標准，而是很大程度上取決於人性弱點與市場生態的協同演化進程，其基本理念是“一切以生物本能與進化法則考量為前提”。

1基本分析(Fundamental Analysis )：

以企業內在價值作為主要研究對象，通過對決定企業價值和影響股票價格的宏觀經濟形勢、行業發展前景、企業經營狀況等進行詳盡分析(經濟學範式)，以大概測算上市公司的長期投資價值和安全邊際，並與當前的股票價格進行比較，形成相應的投資建議。基本分析認為股價波動軌跡不可能被准確預測，而只能在有足夠安全邊際的情況下“買入並長期持有”，在安全邊際消失後賣出。

2技術分析(Technical Analysis)：

以股票價格漲跌的直觀行為表現作為主要研究對象，以預測股價波動形態和趨勢為主要目的，從股價變化的K線圖表與技術指標入手(物理學或牛頓範式)，對股市波動規律進行分析的方法總和。技術分析有三個頗具爭議的前提假設，即市場行為包容消化一切;價格以趨勢方式波動;歷史會重演。國內比較流行的'技術分析方法包括道氏理論、波浪理論、江恩理論等。

3演化分析(Evolutionary Analysis)：

以股市波動的生命運動內在屬性作為主要研究對象，從股市的代謝性、趨利性、適應性、可塑性、應激性、變異性、節律性等方面入手(生物學或達爾文範式)，對市場波動方向與空間進行動態跟蹤研究，為股票交易決策提供機會和風險評估的方法總和。演化分析從股市波動的本質屬性出發，認為股市波動的各種復雜因果關系或者現象，都可以從生命運動的基本原理中，找到它們之間的邏輯關系及合理解釋，並為構建科學合理的博弈決策框架，提供令人信服的依據。