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證券公司會查員工親屬的股票賬戶

發布時間:2024-09-19 05:38:18

1. 證券從業人員的配偶能開戶炒股嗎

基層的證券從業人員的配偶是不受相關限制的,但是證券行業中重要或敏感職位的從業人員的配偶炒股需要向監管機構報備備案。
在我國,證券從業人員可以說是最接近股票市場的人群,而股票市場又是一個高利潤,高風險的載體。從業人員熟悉細則,又掌握大量資源和信息,在一定程度上也是最容易從中獲利的一個群體。

然而,我國向來有著明文規定,禁止證券從業人員以及證券行業監管人員持有股票以及買賣股票。此類禁止是立足於證券市場對公開公正的基本要求,結合證券從業人員的職業特徵所做出的十分重要的舉措。

2. 證券從業人員用親戚朋友帳戶在證券公司電腦上交易股票,如果資金量很大,如幾百萬,會不會被查出來

查出的可能性是存在的,因為所在有證券業從業資格的人員,都要填寫所有親戚的資料的,在證監會備案。交易所對這些帳戶是實時監控的,一旦發現資金流動異常,或該帳號也某個機構帳號買入類似,交易所馬上就會出現異常信息。當然一般的盈利是不會來查的,比如盈利個幾十,但是如果出現翻幾翻的情況,就有可能來調查。

3. 證券從業人員的父母可以開戶炒股嗎

證券從業人員的父母,按照國內現有相關規定,是可以開戶炒股的。但是,這類人員炒股的持倉和交易記錄,需要進行嚴格的定期報備。各家證券公司的合規部門,會定期要求員工上報一個時期內直系親屬的股票交易、持倉情況。因此,我們不必擔心證券從業人員父母炒股的行為,會影響證券市場的公平交易准則。

從實際生活中看,國內證券從業人員的內幕交易、老鼠倉等行為在不斷減少,相關處罰的力度也在不斷加大。因此,證券從業人員冒險進行違規交易的案例,也在不斷減少。整體上看,證券從業人員及其直系親屬,進行基金理財的比例在不斷提升。而這類理財方式,並不會涉及內幕交易、老鼠倉等事項。

4. 從事證券行業親屬需要銷戶么

親屬不用銷戶,但個人必須銷戶,因為這是在證券法里的規定,所有的證券行業從業人員都需要嚴格遵守。

一、從事證券行業需要個人銷戶。

券商員工入職時上報親屬股票賬戶,已是行業內常見的規則。但如今卻有券商進一步要求員工親屬必須將賬戶託管在公司,否則將會受到相應處罰。

二、從事證券行業的部分券商需要親屬銷戶。

1、每個證券營業部的櫃台都可以根據身份證號,在中登系統中查詢到個人的賬戶信息(有幾個證券賬戶、在哪家券商等),部分公司正是通過這種方式獲取員工親屬的賬戶信息,並一對一要求其進行轉託管的。但也有券商員工表示公司並無相關要求,甚至在辦理入職時也並未被要求提交親屬賬戶信息。

2、出於合規目的,證券公司可以查、也可以要求員工親屬銷戶,但要求轉託管到自家公司不具有合理性。證券從業者如果真的想要炒股,只是把親屬賬戶託管到自己公司並不能降低多少風險,反倒容易讓人誤會「此地無銀三百兩」。

三、法律依據。

《中華人民共和國證券法》(2014年8月31日修正)第四十三條規定:

證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時,其原已持有的股票,必須依法轉讓。

根據現行的《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司另類子公司管理規范》等法律法規來看,目前證券公司從業人員被明確禁止買賣股票,但並無規章制度限制從業人員的家屬開戶炒股。

5. 除了本人家裡人或者證券公司有權偷偷查別人有權私自查到我股票帳戶么,

只有本人帶上身份證可以查 證券公司只能看到您賬戶的基本信息 別人不能看到您的信息

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