海濤股票信息披露違規

Ⅰ 信息披露違規罪怎麼解釋

一般信息披露違規罪是對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處罰金。本罪採取單罰制，只對「直接負責的主管人員和其他責任人員」進行刑事處罰。
【法律依據】
《中華人民共和國刑法》第一百六十一條
依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

Ⅱ 信披違規什麼意思，是信息披露違規嗎具體有哪些最好舉一些例子

《證券法》第64條規定，依照法律、行政法規規定必須做出的公告，應當在國家有關部門規定的報刊上或者專項出版的公報上刊登，同時將其置於公司住所、證券交易所，供社會公眾查閱。上交所的信息披露制度規定：「任何重大信息，在法定披露之前，應做好保密工作」。

2012年11月30日12:10，廣葯集團總經理李楚源在微博上宣布，「廣葯集團重大重組方案今天上午獲中國證券會重組委無條件全票通過」。有專業人士稱，該行為已經涉及信披違規。
2012年11月30日12:10，官方認證身份為廣葯集團總經理、白雲山和黃中葯總經理李楚源的微博用戶發了一條微博，「廣葯集團重大重組方案今天上午獲中國證券會重組委無條件全票通過！感謝廣大股東和社會各界大力支持！」。廣葯集團是廣州葯業（600332.SH）和白雲山（000522.SZ）的第一大股東，除了廣葯集團總經理兼廣州白雲山和記黃埔中葯有限公司總經理這個微博官方認證的身份外，李楚源的身份還包括廣州葯業副董事長、董事、法定代表人，白雲山董事長、董事和法定代表人，是名副其實的上市公司高管。
2012年11月23日，廣州葯業和白雲山雙雙發布公告稱，證監會將於近日審核廣州葯業換股吸收合並白雲山、發行股份購買資產暨關聯交易方案。因該事項存在重大不確定性，本公司股票將於2012年11月23日開市起停牌，並於公布審核結果後復牌。本公司將及時披露有關審核結果。值得注意的是，在上述公告之後，截止記者截稿時為止，廣州葯業和白雲山並沒有新公告發布。也就是說，李楚源首先在微博上公布了該消息。對此，有專業人士對記者表示，雖然在停牌期間，上述信息並不會影響到相關公司的股價。但是交易所有規定，不論停牌不停牌，在信息披露前不允許在公司網站、微博等媒介上披露相關信息，這種行為肯定違規。

Ⅲ 我買的股票可能存在因重大信息披露違反法規導致被實施退市風險警示並暫停上市的風險等怎麼辦啊

在股市當中，股票退市對投資者來說是很恐怖的，有可能會造成嚴重虧損，那麼今天就順便給大家普及一下股票退市的相關內容。
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一、股票退市是什麼意思？
股票退市其實就是指上市公司不滿足交易方面的相關要求，然後自主的或者是被動的終止上市的情況，那麼就是上市公司將會變成非上市公司。
退市也有區別，分別是主動性退市和被動性退市，公司自主決定要退市，這屬於主動性退市；被動性退市一般的形成原因是重大違法違規行為或因經營管理不善造成重大風險等，監督部門會採取相應的懲罰，例如吊銷公司的《許可證》。只有滿足以下三個條件才可以退市：

很多人都不會去判斷一個公司到底是不是好公司，或者對股票缺乏正確的認識，導致了解不充足最終致使虧損，這個平台是提供免費的股票診斷的，把股票的代碼直接輸入進去，能看出你買的股票是好是壞：【免費】測一測你的股票當前估值位置？
二、股票退市了，沒有賣出的股票怎麼辦？
如果股票退市，交易所就會有一個退市整理期，通俗點說，倘若股票滿足了退市的條件，就會被強制退市了，那麼可以在這個期間把股票賣出去。過了退市整理期之後這家公司就退出二級市場，不能夠再進行買賣了。
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股東如果等到退市整理期之後，還沒有賣出股票的，做交易的時候只能在新三板市場上做了，退市股票可以在新三板進行處理，朋友們，如果你們需要在新三板買賣股票，想要進行交易還得在三板市場上開通一個交易賬戶。
要注意的是，退市後的股票，即便說可通過「退市整理期」賣出股票，然而實際上對散戶是很不友好的。股票一旦處於退市整理期，最先一定是大資金出逃，小散戶的小資金是不容易賣出去的，由於賣出資金遵循時間優先價格優先大客戶優先這三個原則，於是待到股票售出之時，股價已經下降了不少了，這對於散戶來說就很不利。在注冊制度之下，散戶購買了退市風險股所要面臨的風險也是巨大的，所以千萬不能做的事情就是買賣ST股或ST*股。

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Ⅳ 上市公司信息披露違法違規案例解析

上市公司信息披露違法違規案例解析

上市公司信息披露真實、准確、完整、及時、公平是資本市場的基石，也是資本市場穩健發展的前提和基礎。那麼，下面是我為大家整理的上市公司信息披露違法違規案例解析，歡迎大家閱讀瀏覽。

一、概況

信息披露主要是指公眾公司以招股說明書、募集說明書、上市公告書以及定期報告和臨時報告等形式，把公司及與公司相關的信息，向投資者和社會公眾公開披露的行為。持續向市場披露其經營狀況和財務狀況是上市公司從證券市場籌集資金所產生的一個最基本義務。投資者通過閱讀公司披露的文件，可以了解公司的生產經營情況和財務狀況，並作出投資選擇。充分、及時而有效的信息披露能夠防止證券市場的欺詐和不公平的現象，增強投資者信心。在法制健全的證券市場上，上市公司信息披露是上市公司與投資者、市場監管者全面溝通信息的橋梁。上市公司及其董事會必須保證所披露信息的真實性、准確性和完整性，否則將面臨法律或行政法規的處罰。

綜觀與上市公司信息披露相關的法律法規，《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《股票上市規則》、《上市公司規范運作指引》都對上市公司信息披露違法違規的情形進行了相應的規定。主要包括如下種類：

二、信息披露違法違規的分類

(一)信息披露不真實、准確、完整

信息披露真實、准確、完整原則是上市公司信息披露的首要原則。真實性要求發行人和其他信息披露義務人披露的信息必須是客觀真實的，而且披露的信息必須與客觀發生的事實相一致，發行人要確保所披露的重要事件和財務會計資料有充分的依據;准確性原則要求所披露信息能夠准確表達其含義，不得使用廣告性、恭維性的語句;完整性原則又可稱作充分性原則，要求所披露的信息在數量上和性質上能夠保證投資者形成足夠的投資判斷意識。

1、相關法規

《證券法》第六十三條 發行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、准確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第六十九條 發行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發行人、上市公司應當承擔賠償責任。

《上市公司信息披露管理辦法》第三條 發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、准確、完整、及時、公平。

根據交易所的《股票上市規則》，真實是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當以客觀事實或者具有事實基礎的判斷和意見為依據，如實反映客觀情況，不得有虛假記載和不實陳述。准確是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當使用明確、貼切的語言和簡明扼要、通俗易懂的文字，內容應易於理解，不得含有任何宣傳、廣告、恭維或者誇大等性質的詞句，不得有誤導性陳述。完整是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當內容完整、文件齊備,格式符合規定要求,不得有重大遺漏。

2、經典案例

(1)欣泰電氣定期報告中存在虛假記載

2013年12月至2014年12月，欣泰電氣在上市後繼續通過外部借款或者偽造銀行單據的方式虛構應收賬款的收回，在年末、半年末等會計期末沖減應收款項(大部分在下一會計期期初沖回)，導致其披露的相關年度和半年度報告財務數據存在虛假記載。

欣泰電氣披露的2013年年度報告、2014年半年度報告、2014年年度報告存在虛假記載的行為，違反了《證券法》第六十三條有關“發行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、准確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”的規定，構成《證券法》第一百九十三條所述“發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”的行為。

(2)欣泰電器重大遺漏

回查證監會[2016]84號行政處罰決定書(丹東欣泰電器股份有限公司、溫德乙、劉明勝等18名責任人員)，欣泰電器違法事實為：上市後披露的定期報告中存在虛假記載和重大遺漏。欣泰電氣實際控制人溫德乙以員工名義從公司借款供其個人使用，截至2014年12月31日，佔用欣泰電氣6,388萬元。欣泰電氣在《2014年年度報告》中未披露該關聯交易事項，導致《2014年年度報告》存在重大遺漏。上述行為違反了《證券法》第六十三條，即發行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、准確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的規定，構成《證券法》第一百九十三條，發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的行為。最終，證監會對欣泰電器及公司董事長、總會計師等人虛假記載、重大遺漏的上述行為分別做出責令改正、警告和罰款等行政處罰決定。

(二)信息披露不及時

1、相關規定

《證券法》第六十七條 發生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送臨時報告，並予公告，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律後果。

根據交易所《上市公司規范運作指引》，上市公司及相關信息披露義務人應當根據及時性原則，在規定的`期限內披露重大信息，不得延遲披露，不得有意選擇披露時點強化或者淡化信息披露效果,造成實際上的不公平。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十條 發生可能對上市公司證券及其衍生品交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。

第六十一條 信息披露義務人未在規定期限內履行信息披露義務，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會按照《證券法》第一百九十三條處罰。

2、典型案例

內蒙發展未及時披露實際控制人控制公司情況發生變化的事實

合慧偉業商貿(北京)有限公司(以下簡稱合慧偉業)持有內蒙發展12.43%股份，為內蒙發展的第一大股東。合慧偉業的法定代表人為馬雅。馬雅和其丈夫趙偉分別持有合慧偉業50%的股權。自2013年10月8日起，馬雅和趙偉通過與上海靈獅投資管理中心(以下簡稱乙方，授權代錶王某釗)簽訂了投融資服務協議，與王某釗簽訂《個人借款合同》、《股權轉讓協議》等行為，將兩人所持有的內蒙發展第一大股東合慧偉業100%股權出讓給王某釗，但是內蒙發展並未及時披露實際控制人控制公司的情況發生變化這一事實。

內蒙發展的上述行為違反了《證券法》第六十七條第二款第(八)項和第六十三條的規定，構成《證券法》第一百九十三條第一款所述情形。2016年6月30日，證監會根據《證券法》第一百九十三條的規定，對內蒙發展作出責令改正，給予警告和處以40萬元罰款的行政處罰決定;對趙偉、馬雅作出給予警告，並分別處以10萬元罰款的行政處罰決定。

(三)信息披露不公平

1、相關法規

《上市公司信息披露管理辦法》第六條 信息披露義務人在公司網站及其他媒體發布信息的時間不得先於指定媒體，不得以新聞發布或者答記者問等任何形式代替應當履行的報告、公告義務，不得以定期報告形式代替應當履行的臨時報告義務。

根據交易所《股票上市規則》，公平是指上市公司及相關信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露重大信息，確保所有投資者可以平等地獲取同一信息，不得私下提前向特定對象單獨披露、透露或者泄露。上市公司及相關信息披露義務人在其他公共媒體發布重大信息的時間不得先於指定媒體,在指定媒體公告之前不得以新聞發布或者答記者問等任何其他方式透露、泄漏未公開重大信息。

根據交易所《上市公司規范運作指引》，上市公司及相關信息披露義務人應當嚴格遵循公平信息披露的原則進行信息披露，不得實行差別對待政策，不得有選擇性地、私下地向特定對象披露、透露或者泄露未公開重大信息。

2、經典案例

2016年7月21日，深圳證監局出具關於萬科企業股份有限公司監管關注函，認為公司提交的《關於提請查處鉅盛華及其控制的相關資管計劃違法違規行為的報告》(以下簡稱“《報告》”)信息發布不規范，即未按規定健全對外發布信息的申請、審核機制，導致相關信息被部分非指定信息披露媒體提前公布。對此，深圳證監局對公司提出對主要負責人進行誡勉談話、梳理信息披露事務管理方面的問題，完善信息披露內部管理制度的監管要求。

與此同時，公司於7月21日收到深圳證劵交易所公司監管部的監管函，監管函認為根據萬科於7月20日披露的《報告》，公司確於7月18日和19日通過電子郵件、現場提交和郵寄快件等方式，向中國證券監督管理委員會、中國證券投資基金業協會、深圳證券交易所和中國證券監督管理委員會深圳監管局提交了《報告》，但是公司於19日向指定媒體透露了《報告》的全文這一未公開重大信息。萬科的上述行為違反了《股票上市規則》相關規定，深圳證券交易所對公司採取發出監管函、對主要負責人進行監管談話等措施。

Ⅳ 股票因信息披露違法股民如何索賠

股民可以找證券會舉報索賠。法律規定，因證券虛假陳述造成投資者損失的，相關上市公司和責任人需要承擔法律責任。
若被發現有股票信息披露違法違規行為，在規定時限內全面糾正了違法行為、及時撤換了有關責任人員、對民事賠償責任承擔作出了妥善安排的，其股票可以恢復上市交易。但對於欺詐發行暫停上市公司，除非發現其行為不構成欺詐發行，否則其股票應當在規定時限內終止上市交易。上市公司明知違法而無悔改之意，也不作出相應的改正和民事賠償，嚴重違紀觸犯法律的，會被強制退市。
拓展資料
什麼是股票？
股票(stock)是股份公司為籌集資金而發行給各個股東作為持股憑證並藉以取得股息和紅利的一種有價證券。股票可以轉讓，買賣，但不能要求公司返還其出資。股東憑借股票可以分享公司的利潤，但也要承擔公司運作錯誤所帶來的風險。
同一類別的每一份股票所代表的公司所有權是相等的。每個股東所擁有的公司所有權份額的大小，取決於其持有的股票數量占公司總股本的比重。
股票的主要特點：
1.不返還性，股票一旦發售，持有者不能把股票退回給公司，只能通過證券市場上出售而收回本金。股票發行公司不僅可以回購甚至全部回購已發行的股票，從股票交易所退出，而且可以重新回到非上市企業。
2.風險性，購買股票是一種風險投資。
3.流通性，股票作為一種資本證券，是一種靈活有效的集資工具和有價證券，可以在證券市場上通過自由買賣、自由轉讓進行流通。
4.收益性，股票的持有人都可按股份公司的章程從公司領取股息和紅利，從而獲取購買股票的經濟利益。

Ⅵ 股票因為信息披露違法，股民應該如何索賠

股民可以找證券會舉報索賠。目前，我國法律支持對投資者權益的法律保護，法律也明確規定，投資者因證券虛假陳述蒙受個人損失的，那麼相關上市公司及其責任人應當承擔法律責任，近年來，投資市場的金額越來越龐大，也能直接證明，現在許多人的生活水平已經達到了想要的生活水平，這些人，手上有多餘的資金。

但是，無奈自己對投資的門路不懂，所以，各種被公司詐騙的信息不斷出現，因上市公司違規信息披露引發的雷爆事件也層出不窮，不久給投資者造成了巨大損失，還對社會造成了負面影響，眾所周知，康得新企業因為120億財務造假，新倫科技300億財務造假，他們的後果跟結局我們都清楚，只能說他們的個人行為是觸目驚心的。

以上的問題，是我個人的想法，如果各位還有其他的想法，都可以在下方評論或者討論。

Ⅶ 股票信息披露違法違規怎麼處理

股票信息披露違法違規按情節嚴重處理，要承擔法律責任。
《關於改革完善並嚴格實施上市公司退市制度的若干意見（徵求意見稿）》，上市公司存在欺詐發行或者重大信息披露違法，被證監會依法作出行政處罰決定，或者因涉嫌犯罪被證監會依法移送公安機關的，交易所應當暫停其股票上市交易。