基金公司固有資金上市股票

⑴ 基金公司持有上市公司股份的規定

法律分析：基金公司不可持有上市公司股份。未經批准，擅自將基金上市交易的，由中國證監會責令停止交易，處100萬元以下的罰款。

法律依據：《證券投資基金管理暫行辦法》 第四十四條 未經批准，擅自將基金上市交易的，由中國證監會責令停止交易，處100萬元以下的罰款。

⑵ 購買基金公司的基金，而基金公司持有某上市公司股票，現在cpa對該上市公司審計。會對獨立性產生影響嗎

基金公司每季度會發布一次季報，其中就有資產投資組合比例、金額，持有的前十隻股票明細等信息。另外，多家門戶網站的財經板塊每周有各基金倉位變化的預測報告，可以簡單了解其倉位增減，但無具體股票明細。
影響CPA獨立性的因素：1、競爭因素，會計師事務所在激烈的行業競爭中，為了穩定客戶，迫於管理當局的壓力，從而喪失了形式上和實質上的獨立性。 2、外界壓力因素，當注冊會計師屈服於管理部門的壓力出具不實的審計報告時，就喪失了其應有的獨立性，從而對審計報告的使用人造成危害。3、注冊會計師方面的因素，風險意識較為薄弱，這顯然不利於注冊會計師保持審計工作獨立性。4、密切關系因素，注冊會計師與客戶或僱傭單位存在長期或親密的關系，而過於傾向他們的利益，或認可他們的工作，將產生密切關系威脅。
綜上所述，購買基金公司的基金，而基金公司持有某上市公司股票，現在cpa對該上市公司審計。不會對獨立性產生影響。

⑶ 企業內部基金可否投資入股

可以。企業可以設立內部基金公司，通過基金公司用基金中的資金對上市公司或者非上市公司進行投資，購買公司的股票或者股權，以基金公司的名義用為公司的股東。

⑷ 第三方基金銷售公司可以持有股票嗎

基金公司不可以持有上市公司股份，若持有股票，則違反《證券投資基金管理暫行辦法》，被中國證監會責令停止交易，並給予懲罰

⑸ 基金管理公司固有資金運用管理暫行規定的規定內容

第一條 為了規范公開募集基金的基金管理公司（以下簡稱基金管理公司）固有資金運用行為，防範固有資金投資風險，維護基金份額持有人的合法權益，促進基金業持續健康發展，根據《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》等法律法規，制定本規定。
第二條 在中國境內依法設立的基金管理公司運用固有資金的活動適用本規定。
第三條 本規定所稱固有資金運用，是指基金管理公司運用以本外幣計價的資本金、公積金、未分配利潤及其他自有資金進行投資以及用於本公司資產管理業務開展所需的資金支出行為。
第四條 固有資金運用應當遵循謹慎穩健、分散風險的原則，確保固有資金的安全性、流動性，不得影響基金管理公司的正常運營。
第五條 固有資金運用應當遵循合法、公平的原則，避免與基金管理公司及其子公司管理的投資組合之間發生利益沖突，禁止任何形式的利益輸送行為，不得損害基金份額持有人和其他客戶的合法權益。
第六條 鼓勵基金管理公司運用固有資金按照規定購買本公司管理的公開募集的證券投資基金（以下簡稱基金）、特定客戶資產管理計劃或者其子公司管理的投資組合，建立與基金份額持有人、其他客戶的利益綁定機制，與基金份額持有人、其他客戶共擔風險、共享收益。
第七條 中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）及其派出機構依法對基金管理公司固有資金運用活動進行監督管理。
中國證券投資基金業協會對基金管理公司固有資金運用活動實行自律管理。
第八條 基金管理公司固有資金可以進行金融資產投資以及進行與經營資產管理業務相關的股權投資，其中持有現金、銀行存款、國債、基金等高流動性資產的比例不得低於50%。
固有資金進行金融資產投資的，不得投資於上市交易的股票、期貨及其他衍生品。
固有資金從事境外投資的，應當符合中國證監會以及其他相關部門的規定。
第九條 基金管理公司運用固有資金投資本公司管理的基金的，應當遵守基金合同、招募說明書等的約定，並遵守下列規定：
（一）持有基金份額的期限不少於6個月，但持有貨幣市場基金等現金管理工具基金或者公司出現風險事件確需贖回基金份額彌補資金缺口的不受此限，持有發起式基金份額的期限另有規定的從其規定；
（二）按照基金合同、招募說明書的約定費率進行認購、申購和贖回，不享有比其他投資人更優惠的費率，並不得進行盤後交易；
（三）認購基金份額的，在基金合同生效公告中載明所認購的基金份額、認購日期、適用費率等情況；
（四）申購、贖回或者買賣基金份額的，在基金季度報告中載明申購、贖回或者買賣基金的日期、金額、適用費率等情況。
第十條 基金管理公司運用固有資金投資本公司管理的基金的，依法可以作為基金份額持有人向基金份額持有人大會提出議案，但對涉及本公司利益的表決事項應當迴避。
第十一條 基金管理公司固有資金投資本公司及子公司管理的單個特定客戶資產管理計劃的份額與本公司及子公司員工投資的份額合計不得超過該計劃總份額的50%。
第十二條 基金管理公司運用固有資金投資設立子公司，應當符合中國證監會的相關規定。
運用固有資金進行股權投資，基金管理公司應當事前向中國證監會及公司所在地中國證監會派出機構報告。投資入股按照規定需要履行審批程序的，還應當報經有關主管部門批准。
第十三條 基金管理公司可以用固有資金為本公司管理的特定投資組合提供保本承諾或者資金墊付以及為子公司管理的特定投資組合提供擔保，但保本承諾總額、資金墊付總額或者擔保總額合計不得超過上一會計年度本公司經審計的凈資產規模。
第十四條 基金管理公司應當建立健全公司治理，加強對固有資金運用的授權管理，在公司章程和相關制度中明確規定股東（大）會、董事會和經營管理層在固有資金運用方面的職責和授權范圍。
第十五條 基金管理公司應當制定固有資金運用的內部控制制度，對固有資金運用的評估論證、決策、執行、風險控制、稽核、信息披露等事項作出規定。
第十六條 基金管理公司運用固有資金投資，應當建立防火牆制度，指定專門的部門負責，確保固有資金投資與本公司及子公司的資產管理業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離，投資決策及操作應當獨立於本公司及子公司管理的投資組合的投資決策及操作，不得利用本公司及子公司管理的投資組合的未公開信息獲取利益。
第十七條 基金管理公司運用固有資金投資，應當加強對關聯交易的管理，不得違反規定將本公司及子公司管理的投資組合作為交易對手，不得自行或者通過第三方與本公司及子公司的投資組合進行顯失公平的交易。
第十八條 基金管理公司運用固有資金，應當在公司監察稽核季度報告、年度報告中列明投資時間、投資標的、金額、費率及提供保本承諾、資金墊付、擔保等信息，並對是否合規、是否存在利益沖突、是否存在顯失公平的關聯交易等進行說明，還應當在公司年度報告中對固有資金運用情況進行總結，評估本年度固有資金運用效果及存在的風險。
第十九條 基金管理公司的凈資產低於4000萬元人民幣，或者現金、銀行存款、國債、基金等可運用的高流動性資產低於2000萬元人民幣且低於公司上一會計年度營業支出的，基金管理公司應當暫停繼續運用固有資金進行投資，其固有資金應當主要用於日常經營管理活動。
第二十條 基金管理公司違反本規定的，中國證監會責令改正，並可以對基金管理公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，採取監管談話、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適當人選等行政監管措施。依法應予行政處罰的，依照有關規定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。
第二十一條 基金管理公司風險准備金的運用管理由中國證監會另行規定。
第二十二條 本規定自公布之日起施行。《關於基金管理公司運用固有資金進行基金投資有關事項的通知》（證監基金字〔2005〕96號）同時廢止。

⑹ 基金公司運用固有資金進行基金投資的實際意義是什麼

象徵意義大於實際意義。 目前已發行基金的43家基金管理公司中，注冊資本最高的不過1.6億元，絕大多數公司的注冊資本是1億元，43家基金管理公司注冊資本累計為46.61億元。若以注冊資本代替凈資產進行簡單計算，則43家基金管理公司可用於投資基金的固有資金最多不超過28億元。可見，即便基金公司運用全部的固有資金進行投資，對於股市的增量資金不過二十多億，沒有更多的實際意義。 不過，這里傳出的政策信號，就是政府支持股市向上。股民應該聽黨的話，跟黨走。 話有說回來了，賠了，也沒人管。黨從來也沒號召過你買股票。政策信號，也許每個人的理解都是不同的。

⑺ 一隻基金最多能同時持有多少只上市股票

沒有上限規定，一般來說一隻基金持有數量至多也就是在30-40隻左右。披露的時候僅僅披露前十大重倉股。只要保證，持有單一上市公司股票不超過其流通市值的10%，不超過基金總資產的10%就沒有其他限制了。

一、基金一隻股票的持股股票比例是多少？
一隻基金持有一隻股票的比例不得高於該基金總資產的10%；一隻基金持有一隻股票的比例不得高於該股票流通股的10%。這兩個10%是明文規定的限制公募基金投資股票是一定要將雞蛋放在不同的籃子里，即便再看好一家上市公司，也不能有重倉持股的賭博行為。

這就與私募基金有很大差異，私募基金不會有這種規定，所以相比公募基金，如果是同種類別投資方向的，都是投資股票的，則在風險上私募基金要更高，潛在收益會更大。同時，公募基金由於這個規定，導致股票新基金持股少則十幾只，多則幾十隻，一隻股票變現不佳或者一隻股票表現極好也不會對整體基金有決定性的影響，降低了個股非系統性風險，也降低了或得更高收益的可能性。

基金都有季報，可以通過季報的查看獲得一部分基金持股的信息，包括股票名稱和持股比例等。季報會在一個季度過後的20天左右公布。可以在基金公司官方渠道查詢到。

二、股票型基金持股比例最低是多少？
證監會發布了重新制訂後的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及其實施規定，按照最新的標准，股票型基金需要將其80%以上的基金資產投資於股票，而原來規定的最低倉位線為60%。

所謂股票型基金，是指80%以上的基金資產投資於股票的基金。

目前我國市面上除股票型基金外，還有債券基金與貨幣市場基金。債券基金是指80%以上的基金資產投資於債券的基金，在國內，投資對象主要是國債、金融債和企業債。

貨幣市場基金是指僅投資於貨幣市場工具的基金。該基金資產主要投資於短期貨幣工具如國庫券、商業票據、銀行定期存單、政府短期債券、企業債券、同業存款等短期有價證券。這三種基金的收益率從高到低依次為：股票型基金、債券基金、貨幣市場基金。但從風險系數看，股票型基金遠高於其他兩種基金。

⑻ 購買基金投資了公司上市後基金變成股票嗎

如果你購買了股權投資基金，該基金投資了一家公司上市，那麼這家股權投資基金就是該公司的股東。你仍然是基金持有人，不是股票持有人，但是該公司上市的增值收益歸屬於基金，你是基金的持有人，也會間接受益。

⑼ 基金公司買股票有限制嗎

中國證監會日前發出《關於基金投資非公開發行股票等流通受限證券有關問題的通知》，嚴格限制基金投資非公開發行股票、公開發行股票中的網下配售部分等流通受限證券。

通知明確指出，基金投資流通受限證券限於由中國證券登記結算有限責任公司或中央國債登記結算有限責任公司負責登記和存管的，並可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券，包括由《上市公司證券發行管理辦法》規范的非公開發行股票、公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由於發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。

通知規定，基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券；貨幣市場基金、中短債基金不得投資流通受限證券；封閉式基金投資流通受限證券的鎖定期不得超過封閉式基金的剩餘存續期。

通知要求，基金投資流通受限證券，基金管理公司應制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，以防範流動性風險、法律風險、道德風險和操作風險等各種風險。同時應重視發揮風險管理和監察稽核部門的作用，要求基金公司的上述部門應恪盡職守，發揮專業判斷能力，並保持相對獨立性。風險管理部門要對基金投資流通受限證券進行風險評估，並留存書面報告備查。還應按照《託管協議的內容與格式》准則的規定，與基金託管銀行簽訂風險控制補充協議。協議應包括基金託管銀行對於基金管理公司是否遵守相關制度、流動性風險處置預案以及相關投資額度和比例的情況進行監督等內容。如果基金託管銀行沒有切實履行監督職責，導致基金出現風險，基金託管銀行應承擔連帶責任。

此外，基金管理公司應在基金投資非公開發行股票後兩個交易日內，在中國證監會指定媒體披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息