信息披露違法股票

『壹』 被證監會立案的股票後果很嚴重嗎

被證監會立案的股票後果嚴重，對股票產生如下影響：
1、股價大跌
證監會立案屬於一種重大的利空消息，會引起市場上的投資者恐慌，為了減少損失，大量的拋出手中的股票，從而導致股價大幅下跌。
2、可能引發退市風險警示
根據上交所及深交所《股票上市規則》的規定，如上市公司出現欺詐發行或重大信息披露違法情形，交易所對其股票實施退市風險警示。
3、可能引發暫停上市
根據上交所、深交所《股票上市規則》的規定，如上市公司出現因欺詐發行或重大信息披露違法情形、其股票被實施退市風險警示後交易滿三十個交易日，由交易所決定暫停其股票上市。
4、可能引發終止上市
根據上交所《股票上市規則》的規定，上市公司因出現欺詐發行或重大信息披露違法情形、其股票已被暫停上市且未在規定期限內恢復上市的，上交所有權決定終止其股票上市。

(1)信息披露違法股票擴展閱讀：
一、2016年以來，滬深兩市共有約47家上市公司收到了證監會的《調查通知書》，其中包括有公司自身涉嫌違法、公司董監高涉嫌違法和公司控股股東涉嫌違法，證監會初定的違法行為主要包括信息披露違規和涉嫌違反證券法兩類。

二、最嚴處罰：被強制退市
按照證監會的退市新規，上市公司被立案調查一旦被認定為欺詐發行和重大信披違規的將移送司法機關，最嚴重的後果將導致公司被強制退市。所以每一家被立案調查的上市公司都被要求定期披露公司被立案調查的進展，向投資者提示可能被暫停上市的風險。
三、退市外最嚴處罰：頂格處罰加市場禁入
被罰超過30萬元的上市公司，就說明違法行為較為嚴重，但是對於上市公司來說，罰款多個幾十萬元其實影響並不大，最怕的是頂格處罰加上市場禁入，尤其是後者。被採取市場禁入措施就意味著，該人員不能再從事證券市場相關職位，對於上市公司高管來說，就是不能再在公司擔任高管，必須辭職退到幕後，當然相對於五年證券市場禁入更為嚴重的是終身證券市場禁入。

四、最輕處罰：
違法事實不成立結案對於上市公司來說，被立案調查後，最嚴重的處罰就是如同博元投資和欣泰電氣那樣被強制退市，而最輕的處罰就是不做處罰。雖然說一旦上市公司被立案調查，往往公司都是存在著違法事實，但是也有極個別的案例顯示，證監會立案調查後最終確認公司違法事實不成立的情況。對於被立案調查的上市公司來說，最開心的就是收到證監會的《結案通知書》，那樣公司基本上將免於被行政處罰。

『貳』 股票的信息披露違法行為行政責任認定規則

第一章 總則
第一條 為規范信息披露違法行政責任認定工作，引導、督促發行人、上市公司及其控股股東、實際控制人、收購人等信息披露義務人（以下統稱信息披露義務人）及其有關責任人員依法履行信息披露義務，保護投資者合法權益，根據《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡稱《行政處罰法》）和其他相關法律、行政法規等，結合證券監管實踐，制定本規則。
第二條 《證券法》規定的信息披露違法行為行政責任認定適用本規則。
第三條 信息披露義務人應當按照有關信息披露法律、行政法規、規章和規范性文件，以及證券交易所業務規則等規定，真實、准確、完整、及時、公平披露信息。
發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員應當為公司和全體股東的利益服務，誠實守信，忠實、勤勉地履行職責，獨立作出適當判斷，保護投資者的合法權益，保證信息披露真實、准確、完整、及時、公平。
第四條 認定信息披露違法行為行政責任，應當根據有關信息披露法律、行政法規、規章和規范性文件，以及證券交易所業務規則等規定，遵循專業標准和職業道德，運用邏輯判斷和監管工作經驗，審查運用證據，全面、客觀、公正地認定事實，依法處理。
第五條 信息披露違法行為情節嚴重，涉嫌犯罪的，證監會依法移送司法機關追究刑事責任。
依法給予行政處罰或者採取市場禁入措施的，按照規定記入證券期貨誠信檔案。
依法不予處罰或者市場禁入的，可以根據情節採取相應的行政監管措施並記入證券期貨誠信檔案。
第六條 在信息披露中保薦人、證券服務機構及其人員未勤勉盡責，或者製作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，證監會依法認定其責任和予以行政處罰。
第二章 信息披露違法行為認定
第七條 信息披露義務人未按照法律、行政法規、規章和規范性文件，以及證券交易所業務規則規定的信息披露（包括報告，下同）期限、方式等要求及時、公平披露信息，應當認定構成未按照規定披露信息的信息披露違法行為。
第八條 信息披露義務人在信息披露文件中對所披露內容進行不真實記載，包括發生業務不入賬、虛構業務入賬、不按照相關規定進行會計核算和編制財務會計報告，以及其他在信息披露中記載的事實與真實情況不符的，應當認定構成所披露的信息有虛假記載的信息披露違法行為。
第九條 信息披露義務人在信息披露文件中或者通過其他信息發布渠道、載體，作出不完整、不準確陳述，致使或者可能致使投資者對其投資行為發生錯誤判斷的，應當認定構成所披露的信息有誤導性陳述的信息披露違法行為。
第十條 信息披露義務人在信息披露文件中未按照法律、行政法規、規章和規范性文件以及證券交易所業務規則關於重大事件或者重要事項信息披露要求披露信息，遺漏重大事項的，應當認定構成所披露的信息有重大遺漏的信息披露違法行為。
第三章 信息披露義務人信息披露違法的責任認定
第十一條 信息披露義務人行為構成信息披露違法的，應當根據其違法行為的客觀方面和主觀方面等綜合審查認定其責任。
第十二條 認定信息披露違法行為的客觀方面通常要考慮以下情形：
（一）違法披露信息包括重大差錯更正信息中虛增或者虛減資產、營業收入及凈利潤的數額及其占當期所披露數的比重，是否因此資不抵債，是否因此發生盈虧變化，是否因此滿足證券發行、股權激勵計劃實施、利潤承諾條件，是否因此避免被特別處理，是否因此滿足取消特別處理要求，是否因此滿足恢復上市交易條件等；
（二）未按照規定披露的重大擔保、訴訟、仲裁、關聯交易以及其他重大事項所涉及的數額及其占公司最近一期經審計總資產、凈資產、營業收入的比重，未按照規定及時披露信息時間長短等；
（三）信息披露違法所涉及事項對投資者投資判斷的影響大小；
（四）信息披露違法後果，包括是否導致欺詐發行、欺詐上市、騙取重大資產重組許可、收購要約豁免、暫停上市、終止上市，給上市公司、股東、債權人或者其他人造成直接損失數額大小，以及未按照規定披露信息造成該公司證券交易的異動程度等；
（五）信息披露違法的次數，是否多次提供虛假或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者多次對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露；
（六）社會影響的惡劣程度；
（七）其他需要考慮的情形。
第十三條 認定信息披露義務人信息披露違法主觀方面通常要考慮以下情形：
（一）信息披露義務人為單位的，在單位內部是否存在違法共謀，信息披露違法所涉及的具體事項是否是經董事會、公司辦公會等會議研究決定或者由負責人員決定實施的，是否只是單位內部個人行為造成的；
（二）信息披露義務人的主觀狀態，信息披露違法是否是故意的欺詐行為，是否是不夠謹慎、疏忽大意的過失行為；
（三）信息披露違法行為發生後的態度，公司董事、監事、高級管理人員知道信息披露違法後是否繼續掩飾，是否採取適當措施進行補救；
（四）與證券監管機構的配合程度，當發現信息披露違法後，公司董事、監事、高級管理人員是否向證監會報告，是否在調查中積極配合，是否對調查機關欺詐、隱瞞，是否有干擾、阻礙調查情況；
（五）其他需要考慮的情形。
第十四條 其他違法行為引起信息披露義務人信息披露違法的，通常綜合考慮以下情形認定責任：
（一）信息披露義務人是否存在過錯，有無實施信息披露違法行為的故意，是否存在信息披露違法的過失；
（二）信息披露義務人是否因違法行為直接獲益或者以其他方式獲取利益，是否因違法行為止損或者避損，公司投資者是否因該項違法行為遭受重大損失；
（三）信息披露違法責任是否能被其他違法行為責任所吸收，認定其他違法行為行政責任、刑事責任是否能更好體現對違法行為的懲處；
（四）其他需要考慮的情形。
前款所稱其他違法行為，包括上市公司的董事、監事、高級管理人員違背對公司的忠實義務，利用職務便利，操縱上市公司從事損害公司利益行為；上市公司的控股股東或者實際控制人，指使上市公司董事、監事、高級管理人員從事損害公司利益行為；上市公司董事、監事、高級管理人員和持股5%以上股東違法買賣公司股票行為；公司工作人員挪用資金、職務侵佔等行為；配合證券市場內幕交易、操縱市場以及其他可能致使信息披露義務人信息披露違法的行為。
第四章 信息披露違法行為責任人員及其責任認定
第十五條 發生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規、規章規定，對負有保證信息披露真實、准確、完整、及時和公平義務的董事、監事、高級管理人員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任，但其能夠證明已盡忠實、勤勉義務，沒有過錯的除外。
第十六條 信息披露違法行為的責任人員可以提交公司章程，載明職責分工和職責履行情況的材料，相關會議紀要或者會議記錄以及其他證據來證明自身沒有過錯。
第十七條 董事、監事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關系，包括實際承擔或者履行董事、監事或者高級管理人員的職責，組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。
第十八條 有證據證明因信息披露義務人受控股股東、實際控制人指使，未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，在認定信息披露義務人責任的同時，應當認定信息披露義務人控股股東、實際控制人的信息披露違法責任。信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。
控股股東、實際控制人直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞應當披露信息、不告知應當披露信息的，應當認定控股股東、實際控制人指使從事信息披露違法行為。
第十九條 信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害後果的關系，綜合分析認定：
（一）在信息披露違法行為發生過程中所起的作用。對於認定的信息披露違法事項是起主要作用還是次要作用，是否組織、策劃、參與、實施信息披露違法行為，是積極參加還是被動參加。
（二）知情程度和態度。對於信息披露違法所涉事項及其內容是否知情，是否反映、報告，是否採取措施有效避免或者減少損害後果，是否放任違法行為發生。
（三）職務、具體職責及履行職責情況。認定的信息披露違法事項是否與責任人員的職務、具體職責存在直接關系，責任人員是否忠實、勤勉履行職責，有無懈怠、放棄履行職責，是否履行職責預防、發現和阻止信息披露違法行為發生。
（四）專業背景。是否存在責任人員有專業背景，對於信息披露中與其專業背景有關違法事項應當發現而未予指出的情況，如專業會計人士對於會計問題、專業技術人員對於技術問題等未予指出。
（五）其他影響責任認定的情況。
第二十條 認定從輕或者減輕處罰的考慮情形：
（一）未直接參與信息披露違法行為；
（二）在信息披露違法行為被發現前，及時主動要求公司採取糾正措施或者向證券監管機構報告；
（三）在獲悉公司信息披露違法後，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑並採取了適當措施；
（四）配合證券監管機構調查且有立功表現；
（五）受他人脅迫參與信息披露違法行為；
（六）其他需要考慮的情形。
第二十一條 認定為不予行政處罰的考慮情形：
（一）當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載於董事會、監事會、公司辦公會會議記錄等，並在上述會議中投反對票的；
（二）當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由於不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的；
（三）對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行為發生後及時向公司和證券交易所、證券監管機構報告的；
（四）其他需要考慮的情形。
第二十二條 任何下列情形，不得單獨作為不予處罰情形認定：
（一）不直接從事經營管理；
（二）能力不足、無相關職業背景；
（三）任職時間短、不了解情況；
（四）相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告；
（五）受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預。
第二十三條 下列情形認定為應當從重處罰情形：
（一）不配合證券監管機構監管，或者拒絕、阻礙證券監管機構及其工作人員執法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執法；
（二）在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查；
（三）兩次以上違反信息披露規定並受到行政處罰或者證券交易所紀律處分；
（四）在信息披露上有不良誠信記錄並記入證券期貨誠信檔案；
（五）證監會認定的其他情形。
第五章 附則
第二十四條 本規則自公布之日起施行。本規則施行前尚未做出處理決定的案件適用本規則。

『叄』 股票因信息披露違法股民如何索賠

股民可以找證券會舉報索賠。法律規定，因證券虛假陳述造成投資者損失的，相關上市公司和責任人需要承擔法律責任。
若被發現有股票信息披露違法違規行為，在規定時限內全面糾正了違法行為、及時撤換了有關責任人員、對民事賠償責任承擔作出了妥善安排的，其股票可以恢復上市交易。但對於欺詐發行暫停上市公司，除非發現其行為不構成欺詐發行，否則其股票應當在規定時限內終止上市交易。上市公司明知違法而無悔改之意，也不作出相應的改正和民事賠償，嚴重違紀觸犯法律的，會被強制退市。
拓展資料
什麼是股票？
股票(stock)是股份公司為籌集資金而發行給各個股東作為持股憑證並藉以取得股息和紅利的一種有價證券。股票可以轉讓，買賣，但不能要求公司返還其出資。股東憑借股票可以分享公司的利潤，但也要承擔公司運作錯誤所帶來的風險。
同一類別的每一份股票所代表的公司所有權是相等的。每個股東所擁有的公司所有權份額的大小，取決於其持有的股票數量占公司總股本的比重。
股票的主要特點：
1.不返還性，股票一旦發售，持有者不能把股票退回給公司，只能通過證券市場上出售而收回本金。股票發行公司不僅可以回購甚至全部回購已發行的股票，從股票交易所退出，而且可以重新回到非上市企業。
2.風險性，購買股票是一種風險投資。
3.流通性，股票作為一種資本證券，是一種靈活有效的集資工具和有價證券，可以在證券市場上通過自由買賣、自由轉讓進行流通。
4.收益性，股票的持有人都可按股份公司的章程從公司領取股息和紅利，從而獲取購買股票的經濟利益。

『肆』 股票信息披露違法違規怎麼處理

股票信息披露違法違規按情節嚴重處理，要承擔法律責任。
《關於改革完善並嚴格實施上市公司退市制度的若干意見（徵求意見稿）》，上市公司存在欺詐發行或者重大信息披露違法，被證監會依法作出行政處罰決定，或者因涉嫌犯罪被證監會依法移送公安機關的，交易所應當暫停其股票上市交易。

『伍』 涉嫌信息披露違法違規的股票應該怎麼操作

受到查處屬於利空，短期元氣難以恢復

『陸』 我買的股票可能存在因重大信息披露違反法規導致被實施退市風險警示並暫停上市的風險等怎麼辦啊

在股市當中，股票退市對投資者來說是很恐怖的，有可能會造成嚴重虧損，那麼今天就順便給大家普及一下股票退市的相關內容。
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一、股票退市是什麼意思？
股票退市其實就是指上市公司不滿足交易方面的相關要求，然後自主的或者是被動的終止上市的情況，那麼就是上市公司將會變成非上市公司。
退市也有區別，分別是主動性退市和被動性退市，公司自主決定要退市，這屬於主動性退市；被動性退市一般的形成原因是重大違法違規行為或因經營管理不善造成重大風險等，監督部門會採取相應的懲罰，例如吊銷公司的《許可證》。只有滿足以下三個條件才可以退市：

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二、股票退市了，沒有賣出的股票怎麼辦？
如果股票退市，交易所就會有一個退市整理期，通俗點說，倘若股票滿足了退市的條件，就會被強制退市了，那麼可以在這個期間把股票賣出去。過了退市整理期之後這家公司就退出二級市場，不能夠再進行買賣了。
倘若你不知道股市的情況，最好是先買入龍頭股，不要什麼也不清楚就往裡投資，小心投的錢一去不復回，以下我總結了每個行業的龍頭股：【吐血整理】各大行業龍頭股票一覽表，建議收藏！
股東如果等到退市整理期之後，還沒有賣出股票的，做交易的時候只能在新三板市場上做了，退市股票可以在新三板進行處理，朋友們，如果你們需要在新三板買賣股票，想要進行交易還得在三板市場上開通一個交易賬戶。
要注意的是，退市後的股票，即便說可通過「退市整理期」賣出股票，然而實際上對散戶是很不友好的。股票一旦處於退市整理期，最先一定是大資金出逃，小散戶的小資金是不容易賣出去的，由於賣出資金遵循時間優先價格優先大客戶優先這三個原則，於是待到股票售出之時，股價已經下降了不少了，這對於散戶來說就很不利。在注冊制度之下，散戶購買了退市風險股所要面臨的風險也是巨大的，所以千萬不能做的事情就是買賣ST股或ST*股。

應答時間：2021-09-24，最新業務變化以文中鏈接內展示的數據為准，請點擊查看

『柒』 涉及信披違規立案審查的股票,股民索賠得到多少賠款

涉及信披違規立案的補票補民營鎖唄。

『捌』 上市公司涉嫌信披違法被證監會立案調查影響股票走勢嗎

會的。

依據《中華人民共和國證券法》第六十七條規定：發生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送臨時報告，並予公告，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律後果。

下列情況為前款所稱重大事件：公司的經營方針和經營范圍的重大變化；公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；公司發生重大虧損或者重大損失；公司生產經營的外部條件發生的重大變化；公司的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動。

(8)信息披露違法股票擴展閱讀：

股票走勢的相關要求規定：

1、當指數上漲，黃色曲線在白色曲線走勢之上時，表示發行數量少的股票漲幅較大；而當黃色曲線在白色曲線走勢之下，則表示發行數量多的股票漲幅較大。

2、當指數下跌時，假如黃色曲線仍然在白色曲線之上，這表示小盤股的跌幅小於大盤股的跌幅；假如白色曲線反居黃色曲線之上，則說明小盤股的跌幅大於大盤股的跌幅。

『玖』 股票信息披露違法能受到何處理

摘要 違規披露重要信息的嚴重後果:1、給股民造成損失的，負民事賠償責任。2、可能會被證監會行政處罰。3、情節嚴重的，可能涉嫌刑事犯罪。【違規披露、不披露重要信息罪】