證券警示函的股票

① 哪些股票收到過警示函

到年報時，繼續虧損的警示到退市；到年報時，扭虧為盈的，可申請除去退市風險警示*號。

② 證監會下發警示函是什麼意思

就是上市公司或者相關人員在規范運作方面存在一定的問題，證監會發出警示函予以警示，是證監會行政處理的一種方式。

1、中國證監會是國務院直屬正部級事業單位，其依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。

2、國務院在《期貨交易管理條例》中規定，"中國證監會對期貨市場實行集中統一的監督管理"。在證監會內部，專門設有期貨監管部，該部門是中國證監會對期貨市場進行監督管理的職能部門。

3、中國證監會設在北京，會機關內設21個職能部門，1個稽查總隊，3個中心；根據《中華人民共和國證券法》第14條規定，中國證監會還設有股票發行審核委員會，委員由中國證監會專業人員和所聘請的會外有關專家擔任。

中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立36個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處。

(2)證券警示函的股票擴展閱讀：

證監會主要職責：

(一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。

(二)垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。

(三)監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。

(四)監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。

(五)監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。

(六)管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業、期貨業協會。

③ 證券行政監管措施責令改正與警示函有什麼區別

摘要 而警示函指的是上市公司或者相關人員在規范運作方面存在一定的問題，但不嚴重，不構成行政處罰（例如：違規減持，佔用資金，信息披露未全等）。證監會發出警示函予以警示，是證監會行政處理的一種方式。

④ 警示函對上市公司的影響

警示函會使上市公司股票出現利空。
警示函是證監會行政處理上市公司或者相關人員在規范運作方面存在一定的問題而發出的警示，正常情況下，如果上市公司被出具警示函，也就意味著該公司的運營存在違法違規情況，這樣的消息會使該上市公司的投資者持股信心欠缺，引發該股利空信號。
在股票市場中，監管函和警示函的定義不同、性質不同、出現的問題程度不同。在A股市場中，證監會的監管函是一種行政警告的監管措施，上市公司被證監會發布監管函，就表示該上市公司有涉嫌違法違規的行為（例如：上市公司出現關聯交易、敏感期交易股票、未按承諾事項履行、超比例增持或減持未披露、未及時召開股東大會審議繼續停牌籌劃重大資產重組、募集資金使用違規、泄露公司未公開重大信息等行為會被證監會發布監管函）。而警示函指的是上市公司或者相關人員在規范運作方面存在一定的問題，但不嚴重，不構成行政處罰。證監會發出警示函予以警示，是證監會行政處理的一種方式。
【拓展資料】
上市公司是指所發行的股票經過國務院或者國務院授權的證券管理部門批准在證券交易所上市交易的股份有限公司。所謂非上市公司是指其股票沒有上市和沒有在證券交易所交易的股份有限公司。上市公司是股份有限公司的一種，這種公司到證券交易所上市交易，除了必須經過批准外，還必須符合一定的條件。《公司法》、《證券法》修訂後，有利於更多的企業成為上市公司和公司債券上市交易的公司。
上市要求：股票經國務院證券監督管理機構核准已向社會公開發行。公司股本總額不少於人民幣三千萬元。開業時間在三年以上，最近三年連續盈利；原國有企業依法改建而設立的，或者本法實施後新組建成立，其主要發起人為國有大中型企業的，可連續計算。持有股票面值達人民幣一千元以上的股東人數不少於一千人，向社會公開發行的股份達公司股份總數的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，其向社會公開發行股份的比例為10%以上。公司在最近三年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。國務院規定的其他條件。

⑤ 收到證券公司發的告知函，有什麼嚴重後果嗎

收到證券公司發的告知函以後，一定要認真對待，因為這是證券公司發給你的提醒，所以你要及時對待，也可以理解為是警告的作用，如果給你發了告知函，你沒有進行處理，下一步就會對你採取行動，比如到法院進行起訴。

如果只是一份告知函，就是簡單的通知讓你重視這件事，如果發了嚴重的警示函，會影響到公司的股價，同時也會影響到個人徵信。因此，收到了告知函要慎重對待，做一個有誠信的人，有誠信的公司。

⑥ 持有已公告進入退市整理期以及終止上市警示函的股票怎麼辦

在股市當中，股票退市對於投資者而言，相當不友好，這也意味著投資者有很大的幾率會虧損，剛好也帶大家一起來看一下股票退市的內容。
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一、股票退市是什麼意思？
股票退市也指的是上市公司，因為不滿足交易相關的財務等其他標准，由於主動或者被動的原因導致終止上市的情況，最終由上市公司轉變為非上市公司。
退市有兩種，一種為主動性退市，另一種為被動性退市，公司能夠進行自主決定的是主動性退市；被動性退市一般的形成原因是重大違法違規行為或因經營管理不善造成重大風險等，公司也會面臨來自監督部門進行強制吊銷《許可證》。退市不是件隨意的事，需要滿足以下三個條件：

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二、股票退市了，沒有賣出的股票怎麼辦？
當股票退市，交易所有會進行整理，有一個整理期，也就是說，倘若股票滿足了退市的條件，就會遇到強制退市的狀況，那麼在這期間可以把股票賣出去。過了退市整理期之後這家公司就退出二級市場，再次買賣就完成不了了。
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如果過了退市，整理期之後，股東還將股票留在了自己的手裡，只能夠在新三板市場上進行買賣交易了，新三板，是專門處理退市股票的交易場所，如果朋友們有在新三板上買賣股票的需求，要想進行買賣還需要在三板市場上開通一個交易賬戶。
這一點要注意哦，退市後的股票，即使說可在一個退市整理期內賣出，但其實會虧損散戶的利益。股票一旦進入退市整理期，最早必然是大資金出逃，小散戶賣出小資金是很困難的，因為時間、價格、大客戶優先是賣出成交的原則，於是等到股票賣出去了，股價已經大幅度下跌了，對於散戶來說，虧損的實在是太重了。注冊制下，散戶購買退市風險股的風險是非常大的，所以說千萬不能買賣ST股，ST*股也是千萬不能買賣的。

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⑦ 哪十支股票會告進入退市整理期以及股票終止上市的警示函

中國石油，中石化等！

⑧ 出具警示函 對上市公司有何影響

通常情況下，如果上市公司被出具警示函就表示上市公司存在違法違規的事項。這樣會使投資該上市公司的投資者出現持股信心不足的情況，造成部分利空影響。

從而上市公司股票有可能會出現恐慌拋售的現象，導致股票價格出現下跌，上市公司的市值就會蒸發。並且，市場其他投資者會規避此類股票進行投資，導致上市公司出現融資困難，加大上市公司資金壓力。

(8)證券警示函的股票擴展閱讀

當證監會出具警示函時，說明上市公司存在違規情況，這會引起投資者的恐慌，投資者為了避免損失，會拋出手中的股票，加大空方力量，從而導致股價下跌，但是當上市公司整改之後，股價會繼續按照市場行情發展。

因此，證監會出具警示函在短期內是一種利空消息，會導致股價下跌，但是長期來說，其影響較小。

除了警示函之外，證監會也可以對上市公司出具監管函，出現以下幾種情況時，交易所可能會對上市公司發出監管函：

1、信披不準確、不完善。

2、內部治理不規范。

3、股東、高管違規增減持。

⑨ 什麼情況下，證監會出警示函

你好，在公司不出示公司的賬簿時證監會認為公司違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》的話就會按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，決定對公司採取出具警示函的行政監管措施。
中國證監會是國務院直屬的部級機構。依照法律、法規和國務院的授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，確保證券期貨市場合法運行。國務院《期貨交易管理條例》規定「中國證監會對期貨市場實行集中統一監督管理」。中國證監會內部設有專門的期貨監管部門，是中國證監會監督管理期貨市場的職能部門。
中國證監會設在北京，設有21個職能部門、1個檢查組和3個中心；根據《中華人民共和國證券法》第十四條，中國證監會還設有股票發行審核委員會，由中國證監會專業人員和中國證監會聘請的有關外部專家組成。中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立了36個證監局，並在上海和深圳設立了證監會辦事機構。
拓展資料：
二、證監會的主要職責
（一）研究制定證券期貨市場的方針、政策和發展規劃；起草證券期貨市場相關法律法規，提出制定和修改建議；制定證券期貨市場監管的規章制度和辦法。
（二）垂直領導國家證券期貨監督管理機構對證券期貨市場實行集中統一監管；管理相關證券公司領導小組和領導成員。
（三）對股票、可轉換債券、證券公司債券、債券和國務院確定由中國證監會負責的其他證券的發行、上市、交易、託管和結算進行監督；監督證券投資基金的活動；批准公司債券上市；監督上市國債和公司債券的交易活動。
（四）對上市公司及其股東依法履行相關義務的證券市場行為進行監督。
（五）監督境內期貨合約的上市、交易和結算；督促境內機構按規定從事境外期貨業務。

⑩ 中國證監會的監管措施有哪些

依據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權採取下列監管措施：

1、檢查

檢查是基金監管的重要措施，屬於事中監管方式。檢查可分為日常檢查和年度檢查，也可分為現場檢查和非現場檢查。

現場檢查是指基金監管機構的檢查人員親臨基金機構業務場所，通過現場察看、聽取匯報、查驗資料等方式進行實地檢查。

中國證監會有權對基金管理人、基金託管人、基金服務機構進行現場檢查，並要求其報送有關的業務資料。

2、調查取證

查處基金違法案件是中國證監會的法定職責之一，而調查取證是查處基金違法案件的基礎，是進行有效基金監管的保障。

3、限制交易

《中華人民共和國證券投資基金法》賦予中國證監會限制證券交易權。

中國證監會在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經中國證監會主要負責人批准，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長15個交易日。

4、行政處罰

中國證監會可以採取的行政處罰措施主要包括：沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業資格、暫停或者撤銷相關業務許可、責令停業等。

(10)證券警示函的股票擴展閱讀：

中國證監會的主要職責：

一、研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。

二、垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。

三、監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。

四、監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。

五、監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。