證券從業人員推薦股票是否有刑事責任

『壹』 證券從業人員推薦個股違規嗎

這樣的行為不屬於違規行為，但可能會導致證券從業人員被取消證券從業資格。

一、證券經紀人薦股不屬於違法行為。

《證券業從業人員執業行為准則》上從業人員都沒有要求不能有自己的證券帳戶，更不用說只是考了證的。證券從業資格，是證券從業人員資格考試的簡稱。該證書是全國性質的資格認證考試，是國家金融機構進行認證的資格證書，有較高的含金量。證券從業人員資格考試是從事證券行業的入門考試。推薦是不違法的，但是要掌握尺度。

二、關於股票的收益問題。

股票收益即股票投資收益，是指企業或個人以購買股票的形式對外投資取得的股利，轉讓、出售股票取得款項高於股票賬面實際成本的差額，股權投資在被投資單位增加的凈資產中所擁有的數額等。股票收益包括股息收入、資本利得和公積金轉增收益。

三、證券經紀人的何種情況屬於違法。

1、如果是沒有證券從業資格(投資顧問/證券分析師)就給別人推薦股票，當別人買了以後虧錢了，是會找你的麻煩，是屬於違法行為。

2、如果是有證券從業資格(投資顧問/證券分析師)收費薦股，是違反《證券法》，有償個人薦股可能還涉嫌編造傳播證券、期貨交易虛假信息罪，甚至操縱證券、期貨交易價格罪。

【拓展資料】

證券經紀人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券，充當交易雙方中介並收取傭金的證券商。它可分為三類，即傭金經紀人、兩美元經紀人與債券經紀人。從業者要通過證券從業資格考試獲得從業資格後才能從事證券經紀業務。

中國證監會2009年03月16日發布《證券經紀人管理暫行規定》，對證券公司經紀人的資格條件和執業行為、證券公司的管理責任等進行規范。規定自4月13日起正式實施。

按照規定，證券經紀人應當通過證券公司在中國證券業協會進行執業注冊登記，取得由證券公司頒發的證券經紀人證書後，專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。

『貳』 證券公司的業務員經常向股民推薦股票，我想知道這里有什麼利益鏈嗎這些股票可信嗎

業務員可以賺業務費和介紹費，證券歸公司所有，故可信度較高
1、證券經紀人為了贏得潛在客戶的信任，經常會推薦股票，如果總體效果好，那麼贏得客戶信任的機會就多，就可能發展成為現實的客戶。
2、客戶交易多了，經紀人收入才會多，於是多推薦好股票促進客戶交易，也是經紀人要做的工作。
3、極少數會出現經紀人向眾多客戶推薦同一股票幫助大資金出逃的情況，這在十幾年前的證券市場里出現的機會多，現在已經非常少見了。至於經紀人推薦的股票是否可信，你可以觀察一段時間，如果推薦了十次有八次表現很好，那麼這個經紀人的水平就很好了。但股票決策最主要的是要有自己的思路和方法，不能總依靠別人決策，把別人推薦的股票放到自己的方法體系中進行檢驗之後再決策是可取的思路。
拓展資料：
證券經紀人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券，充當交易雙方中介並收取傭金的證券商。它可分為三類，即傭金經紀人、兩美元經紀人與債券經紀人。從業者要通過證券從業資格考試獲得從業資格後才能從事證券經紀業務。 中國證監會2009年03月16日發布《證券經紀人管理暫行規定》，對證券公司經紀人的資格條件和執業行為、證券公司的管理責任等進行規范。規定自4月13日起正式實施。 按照規定，證券經紀人應當通過證券公司在中國證券業協會進行執業注冊登記，取得由證券公司頒發的證券經紀人證書後，專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。證券從業者推薦股票不負什麼法律責任，因為證券從業者，對於推薦股票來講這是他們工作的一個項目，而買賣股票完全是自主行為。 中間沒有強迫行為，所以說，證券從業者推薦股票，並沒有什麼法律的責任。

『叄』 推薦股票收費坐牢了

法律分析：要依據具體的情形而定。如果有證券從業資格，是可以的，沒有相應資質就是違反了證券法。有很多股票公司推銷股票軟體或者像客戶推銷股票，都是不合規不合法的。證監會嚴令禁止推薦股票，專職經紀人適當推薦可以的，有證券從業資格，推薦一般來講不會犯法，不幫別人操作就可以了。但如果電話銷售股票有詐騙行為的，可能構成集資詐騙罪或者欺詐發行股票、債券罪。

法律依據：《中華人民共和國刑法》

第一百六十條 在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，並對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

第一百九十二條以非法佔有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處二萬元以上二十萬元以下罰金，數額巨大或者有其他嚴重情節的，處五年以上十年以下有期徒刑，並處五萬元以上五十萬元以下罰金數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，並處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產。

『肆』 推薦股票收費坐牢了

法律分析：未經國務院證券監督管理機構批準的非法經營證券理財行為的一類，構成詐騙罪的，將受到刑事制裁。權益受到損失的投資者，應當通過司法追贓程序或參與刑事附帶民事訴訟程序，追回自己的損失。但專職經紀人推薦可以的，有證券從業資格。推薦一般來講不會犯法，不幫別人操作就可以了。所以要想不違法，首先要去考到相應的證券從業資格證書，還要具備相應的證券備案。

法律依據：《證券法》第一百七十一條 投資咨詢機構及其從業人員從事證券服務業務不得有下列行為：（一）代理委託人從事證券投資；（二）與委託人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；（三）買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票；（四）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；（五）法律、行政法規禁止的其他行為。 有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。

『伍』 證券從業者推薦的股票，出現問題會負法律責任嗎

社會經濟發展越來越快的同時，咱們對於股票的接受程度也是越來越高，很多人在賺到錢之後都喜歡將自己的錢放到股市之中進行盈利。有很多人聽從證券從業者推薦的股票賺得盆滿缽滿，也有很多人聽從他們推薦之後賠的一敗塗地，但是推薦股票只是他們的工作因此出現問題並不會負任何法律責任，一般來說證券從業者推薦股票不會單獨推薦一隻股票，一推就是7/8隻甚至更多的股票，這些股票當中肯定也是有漲有跌的，我們應該仔細甄別才行。

3、對於股票推薦這件事我們應該如何看待？

我們都知道，每個人在生活中都有自己的工作股票推薦，其實也是一個非常正常的工作，對於他們的推薦來說我們也應該理性看待才行，只有自己保持投資的原則性才可以更好的盈利，同時我們需要注意的是，對於股票市場我們應該存有敬畏之心才行，千萬不可盲目投資。

『陸』 有從業資格證個人薦股違法嗎

法律分析：推薦是不違法的，但是要掌握尺度，不能做出保證盈利之類的承諾。證券從業資格，是證券從業人員資格考試的簡稱。該證書是全國性質的資格認證考試，是國家金融機構進行認證的資格證書，有較高的含金量。證券從業人員資格考試是從事證券行業的入門考試。

法律依據：《證券業從業人員執業行為准則》

第一條 為規范證券業從業人員執業行為，維護證券市場秩序，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監督管理條例》等法律法規，制定本准則。

第二條 證券業從業人員從事證券業務應遵守本准則。

第三條 中國證券業協會（以下簡稱「協會」）依據本准則對從業人員的執業行為進行自律管理。協會的自律管理工作接受中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）的指導和監督。

第四條本准則所稱的證券業從業人員（以下簡稱「從業人員」）是指：

（一）證券公司的管理人員、業務人員以及與證券公司簽訂委託合同的證券經紀人；

（二）基金管理公司的管理人員和業務人員；

（三）基金託管和銷售機構中從事基金託管或銷售業務的管理人員和業務人員；

（四）證券投資咨詢機構的管理人員和業務人員；

（五）從事上市公司並購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員；

（六）證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員。

『柒』 證券從業者推薦股票負什麼法律責任

證券從業者推薦股票不負什麼法律責任，因為證券從業者，對於推薦股票來講這是他們工作的一個項目，而買賣股票完全是自主行為。
中間沒有強迫行為，所以說，證券從業者推薦股票，並沒有什麼法律的責任。
同時，很多證券工作者，他們一般不會單獨推薦一直股票，而是一推就是七八隻。甚至更多的股票。在這些股票當中肯定有漲也有跌。
那麼。到底是說的准還是不準，也就難以定義。所以說在這一個方面來講，證券從業者推薦股票不僅不用付法律責任。而且這也是他們。比較圓滑的一個地方。

『捌』 股票分成怎麼樣判刑

刑法中沒有明確規定股票分成違法應該判刑多少，實踐中，股票分成嚴重的話可能涉嫌金融方面的犯罪，或者詐騙類犯罪。判多久需要具體情況具體分析，建議委託相關律師代理辯護，以爭取最好結果。《刑法》第二百六十六條規定：詐騙公私財物，數額較大的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，並處或者單處罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的，處三年以上十年以下有期徒刑，並處罰金;數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，並處罰金或者沒收財產。證券法規定，禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。證券從業人員向客戶推薦股票並且從中謀取利益的話，是要面臨被吊銷從業資格的懲罰的。
【法律依據】
《中華人民共和國刑法》第二百六十六條詐騙公私財物，數額較大的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，並處或者單處罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節的，處三年以上十年以下有期徒刑，並處罰金；數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，並處罰金或者沒收財產。