債券股票題庫

『壹』 證券考試試題

1、開放式基金是通過投資者向（ ）申購和贖回實現流通的。 \6
A、基金託管人 B、基金受託人 C、基金管理公司 D、證券交易市場 JS
2、基金屆滿即為基金終止，對基金資產進行清產核資後的（ ）按投資者出資比 3yw
例分配。 $\Cr
A、基金凈資產 B、基金總資產 C、基金投資額 D、基金流動資產額 5
F、開放式基金 4
3、證券投資基金不包括（ ）。 kPxq
A、封閉式基金 B、開放式基金 C、創業投資基金 D、債券基金 E、股票 D/
基金 ==k
4、根據投資對象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括（ ）。 v[
A、股票基金 B、國債基金 C、債券基金 D、指數基金 I(n5
5、根據運作特點劃分的證券投資基金不包括（ ）。 YRP(
A、對沖基金 B、套利基金 C、指數基金 D、國際基金 s:(}[
6、根據運作特點劃分的證券投資基金不包括（ ）。 1;
A、成長型基金 B、收入型基金 C、期權基金 D、平衡型基金 .^:iJ
7、第一家證券投資基金誕生於（ ）。 7Z1-v
A、美國 B、英國 C、德國 D、法國 =pg
8、（ ）是衡量一個基金經營好壞的主要指標，也是基金單位交易價格的計算依 qs8
據。 Pt*Q).
A、基金規模 B、基金收益率 C、基金資產凈值 D、基金贖回率 |D&m
9、證券投資基金的發起人不可以是（ ）。 Q1]I^=
A、信託投資公司 B、證券公司 C保險公司 D、基金管理公司 ,zhU
10、每個基金發起人的實收資本不少於（ ）。 T:KTz
A、2億元 B、3億元 C、4億元 D、1億元 >3u{
11、基金管理公司的發起人可以是（ ）。 _X
A、保險公司 B、證券公司 C、商業銀行 D、金融咨詢公司 LABpt
12、擬設立的基金管理公司的最低實收資本為（ ）。 6)V&v
A、1000萬元 B、1500萬元 C、2000萬元 D、3000萬元 v.N<m
13、基金管理公司發起人的實收資本不少於（ ）。 ;.5
A、1億元 B、2億元 C、3億元 D、4億元 ?Ce
14、基金會計帳冊、報表和記錄的保存年限在（ ）。 `QvS:
A、10年以上 B、20年以上 C、15年以上 D、5年以上 &HLg&
15、基金管理公司治理結構中不包括（ ）。 f9jk+
A、董事會 B、監事會 C、股東大會 D、消費者 {qK!
16、基金管理公司的獨立董事不少於（ ）。 -
A、2人 B、3人 C、4人 D、5人 P-
17、基金管理公司的獨立董事的人數占董事會的比例不得低於（ ）。 )=}5_G
A、1/4 B、1/3 C、1/2 D、1/5 ;{h%4
18、我國封閉式基金不允許以下列價格發行（ ）。 axNla
A、溢價發行 B、折價發行 C、平價發行 D、面值發行 ,|%J
19、根據我國的規定，封閉式基金的存續時間不得少於（ ）年，最低募集數額不 m=S
得少於（ ）億元： u
A、10，5 B、5，10 C、5，2 D、10，10 ;
20、我國封閉式基金的發行期限為（ ）。 ^
A、4個月 B、2個月 C、3個月 D、1個月 '#J
21、我國封閉式基金在發行期限內募集的資金超過該基金批准規模的（ ）方可成 O
立： a0=1
A、70% B、80% C、90% D、60% @
22、開放式基金的銷售機構不包括（ ）。 QS
A、商業銀行 B、保險公司 C、證券公司 D、擔保公司 *^hiS
23、基金變更不包括（ ）。 W6lr^~
A、封閉式基金轉為開放式基金 B、封閉式基金清算 C、封閉式基金擴募 fBry
D、封閉式基金續期 x<h0
24、根據《證券投資基金管理暫行辦法》，一個基金持有一家上市公司的股票，不 I2\~
得超過該基金資產凈值的（ ）。 0
A、10% B、20% C、30% D、15% ;ud`n
25、基金清算帳冊以及有關文件由（ ）來保存。 4
A、基金託管人 B、基金發起人 C、基金管理人 D、基金清算小組 A qx&
26、在我國，基金發起人不包括（ ）。 MEV
A、證券公司 B、信託投資公司 C、基金管理公司 D、金融咨詢公司 rv6
27、在我國，基金發起人的實收資本不少於（ ）。 YK
A、2億元人民幣 B、3億元人民幣 C、4億元人民幣 D、1億元人民幣 ?w
28、證券投資管理的指導性原則不包括（ ）。 "o6)
A、合規性原則 B、誠實信用原則 C、合理性原則 D、投資分散化 u
原則 5
29、證券投資管理的的作業流程不包括（ ）。 7--%'
A、確定投資目標 B、信息管理 C、資產配置 D、投資選擇 E、風 |+(L
險管理 6)
30、貨幣市場上交易的金融產品不包括（ ）。 U7(bE
A、短期國債 B、公司債券 C、大額可轉讓存單 D、回購協議 |;G
31、資本市場上交易的金融產品不包括（ ）。 *3
A、股票 B、債券 C、基金證券 D、商業票據 ($d1K
32、金融期貨市場交易的產品包括（ ）。 Aj@U?
A、利率期貨 B、大豆期貨 C、綠豆期貨 D、遠期合約 ]`AONt
33、證券投資的交易成本不包括（ ）。 s
A、固定成本 B、變動成本 C、人力成本 D、買賣價差 |+`)
34、證券投資的交易成本包括（ ）。 >WaYk
A、執行成本 B、信息成本 C、科研成本 D、人力成本 T
35、證券投資的執行成本包括（ ）。 {-n \
A、機會成本 B、市場沖擊成本 C、持有庫存的風險成本 D、買賣價差 8
36、估計公平市場價格的方法不包括（ ）。 M[
A、交易前價格基準 B交易後價格基準 C、平均價格基準 D、執行價格基 G*{xk
准 x%i
37、資產管理人的投資方式不包括（ ）。 .%
A、長期與短期 B、動態與靜態 C、主動與被動 D、系統化決策與非系統化 1
決策 G:
38、投資組合收益率的計算方法不包括（ ）。 iEw/L
A、算術平均法 B、時間加權法 C、凈現金流加權法 D、移動平均法 Q*i
39、風險的衡量指標不包括（ ）。 9_<h
A、標准差 B、貝塔值 C、阿爾法值 D、決定系數 T'
40、投資績效的風險調整方法不包括（ ）。 ~1@
A、夏普比率 B、詹森指數 C、博迪比率 D、特雷諾比率 {86_|c
41、常見的業績評價基準不包括（ ）。 5U+fT
A、市場指數 B、普通風格指數 C、標准化投資組合 D、詹森指數 5_|Fi"
42、投資組合超額收益的來源是（ ）。 &6*[Cd
A、戰略性資產配置 B、股票選擇能力 C、資產混合效率 D、資產類別收益 `tP1/q
43、投資組合的績效歸屬模型不包括（ ）。 'g1w
A、資產混合效率 B、資產風險管理 C、資產類別效率 D、資產配置效率 \7hE~4
44、假設投資組合的收益率為20%，無風險收益率是8%，投資組合的方差為9%，貝 Ff/
塔值為12%，那麼，該投資組合的夏普比率等於（ ）。 p5k
A、0.4 B、1.00 C、0.6 D、0.2 BQ-J@w
45、基金託管人的實收資本不少於（ ）。 ed>,P
A、60億元 B、70億元 C、80億元 D、90億元 0E'
46、基金帳冊、會計報表和記錄由（ ）來保管： _PGl
A、基金持有人 B、基金發起人 C、基金管理人 D、基金託管人 } QNa
47、開放式基金的申購費率不得超過申購金額的（ ）。 q*U
A、2% B、3% C、4% D、5% U8L
48、開放式基金的贖回費率不得超過贖回金額的（ ）。 ]&t
A、2% B、3% C、4% D、5% @Hw
49、巨額贖回是指基金凈贖回申請超過基金總份額的（ ）。 qn/fy
A、10% B、9% C、8% D、7% vXcfEz
50、假定某基金的總資產為35億元，總負債為5億元，基金份額總數為30億份，那 S;;AzE
么該基金單位凈值為（ ）。 A
A、1元/份 B、1.167元/份 C、1.33億/份 D、1.2元/份 \
51、開放式基金的買入價不可以是（ ）。 y0>VY
A、基金單位凈值 B、基金單位凈值減交易費 C、基金單位凈值減贖回費 D、 c
基金單位凈值加交易費 B]
52、假設某基金某日持有的某三種股票的數量分別為100萬股、500萬股和1000萬 i{@KVQ
股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為10000萬元，對託管人或 S
管理人應付的報酬為5000萬元，應付稅金為5000萬元，基金單位為20000萬，請運 ve
用一般的會計原則，計算基金單位凈值為（ ）。 &712F
A、1.09元 B、1.53元 C、1.15元 D、1.35元 "A!z
53、非金融機構法人買賣基金應繳納稅收，其稅種包括（ ）。 ):
A、營業稅 B、印花稅 C、企業所得稅 D、個人所得稅 AI
54、下列哪種風險可以通過組合投資來分散（ ）。 gW
A、利率風險 B、通貨膨脹風險 C、市場風險 D、違約風險 :J
55、我國證券投資基金是基於（ ）而組織起來的代理投資行為。 SH9~D
A、委託原理 B、代理原理 C、契約原理 D、公約原理 [
56、公司型基金的持有人是基金公司的（ ）。 [.
A、債權人 B、受益人 C、委託人 D、股東 m,
57、證券投資基金託管人是（ ）權益的代表。 <
A、基金監管人 B、基金持有人 C、基金發起人 D、基金管理人 w&Y0"
58、契約型基金是基於（ ）而組織起來的代理投資行為。 w
A、委託原則 B、代理原則 C、契約原理 D、公約原理 1H\
59、契約型基金持有人實際上是（ ）。 `
A、經營者 B、監管者 C、受益者 D、受託者 %{
60、不在公司擔任具體管理職務的董事，因履行職責到達公司現場的時間每年應當 Im@TY
不少於（ ）。 ]=d{<
A、7天 B、10天 C、7個工作日 D、10個工作日 s18=0A
61、根據《中華人民共和國信託法》，受託人以（ ）為限向受益人承擔支付信託 0zD(
利益的義務。 mn]
A、信託財產 B、其自有資產 C、信託合同約定的限度 D、其注冊資本 -
62、消極型股票投資戰略的理論基礎是（ ）。 w+Y[^<
A、市場有效性理論 B、市場無效性理論 B、套利定價理論 D、資本資產定價理論 vWZ'
63、銀行間債券市場上的交易產品不包括（ ）。 7\
A、國債 B、金融債券 C、國債回購 D、商業票據 cT
64、債券收益與市場利率的關系是（ ）。 1Es
A、同方向 B、無關 C、反方向 D、無確定關系 -LkZ1
65、我國私募基金是按（ ）組織起來的。 .l-$
A、信託法 B、證券法 C、目前沒有法律依據 D、公司法 YaO8
66、委託單個社保基金投資管理人進行管理的資產，不得超過年度社保基金委託資 Nh]\
產總值的（ ）。 DUJ9Z)
A、10% B、15% C、20% D、25% E、30% pz=
67、在我國，基金託管人可由（ ）來擔任。 4v8l9
A、保險公司 B、證券公司 C、信託投資公司 D、商業銀行 %mA
68、基金設立的主要文件不包括（ ）。 lw
A、申請報告 B、發起人協議 C、基金章程 D、託管協議 E招募說明書 Y
69、契約型基金的最低存續期是（ ）。 a(q
A、5年 B、10年 C、8年 D、15年 l\/|
70、採用積極性投資戰略的資產管理人在預測市場將上漲時（ ）。 Y}&D
A、提高β系數 B、降低β系數 C、保持β系數不變 D、不確定 IVNW
Imp&NH

『貳』 證券從業資格考試基礎知識考前模擬題

證券從業資格考試《證券市場基礎知識》考卷
單選題
題目1：( )是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。
A:證權證券 √
B:要式證券
C:設權證券
D:資本證券
題目2：關於非公開發行，下列說法正確的( )。
A:上市公司採用公開方式向特定對象發行證券的行為
B:上市公司採用公開方式向不特定對象發行證券的行為
C:上市公司採用非公開方式向特定對象發行證券的行為 √
D:上市公司採用非公開方式向不特定對象發行證券的行為
題目3：證券從業人員禁止的行為是( )。
A:接受投資人和客戶的委託，提供證券投資咨詢服務
B:以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動 √
C:接受客戶委託，按規定的標准收取各項費用
D:舉辦有關證券投資咨詢服務的講座、報告會、分析會
題目4：封閉式基金期滿終止，清產核資後的( )應按投資者出資比例分配。
A:基金總資產
B:未分配收益
C:基金凈資產 ． √
D:基點資本
題目5：( )是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票
A:紅籌股 √
B:A股
C:藍籌股
D:H股
題目6：貼現債券到期時按( )償還。
A:本息總額
B:市場價格
C:發行價格
D:票面金額 √
題目7：按照( )分類，國債可以分為赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債。
A:償還期限
B:發行本位
C:資金用途 √
D:流通與否
題目8：NASDAQ採取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創業板市場分為（ )。
A:占總市值90％左右的NAsDAQ全國市場，占總市值10％左右的NAsDAQ小型資本市場
B:占總市值85％左右的NAsDAQ全國市場，占總市值15％左右的NASDAQ小型資本市場
C:占總市值95％左右的NASDA(2全國市場，占總市值5％左右的NASDAQ小型資本市場 √
D:占總市值80％左右的NASDAQ全國市場，占總市值20％左右的NAsDAQ小型資本市場
題目9：記名股票與不記名股票的區別在於( )。
A:股東義務的差異
B:股東權利的差異
C:記載方式的差異 √
D:股東屬性的差異
題目10：金融期貨交易的對象是( )。
A:金融期貨合約 √
B:股票
C:債券
D:一定所有權或債權關系的其他金融工具
題目11：對指數基金認識正確的是( )。
A:由於指數基礎金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統風險
B:指數基金是20世紀90年代以來出現的新的基金品種
C:投資組合模仿某一股價數或債券指數，當價格指數上升時，基金收益減少
D:對於投資者尤其是機構投資者來說，指數基金是他們避險套利的重要工具 √
題目12：證券投資基金的資金主要投向( )。
A:有價證券 √
B:家業
C:郵票
D:珠寶
題目13：( )是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變,基金份額可以在依法設立的證券交易所交易
A:公司型基金
B:契約型基金
C:封閉式基金 √
D:開放式基金
題目14：( )標志著建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。
A:中國證券登記結算有限責任公司成立 √
B:上海證券登記結算公司成立
C:深圳證券登記結算公司成立
D:中央證券登記結算有限責任公司成立
題目15：證券登記結算公司為證券交易提供凈額結算服務時，結算參與人應該遵照的原則是( )
A:即時交付
B:貨銀交付
C:分期交付
D:貨銀對付 √
題目16：1984年11月，( ) 在東京公開發行200億日元債券標志著中國正式進入國際債券市場。
A:中國的銀行
B:中國信託商業銀行
C:中國農業銀行
D:中國銀行 √
題目17：資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為( )。
A:股票市場和債券市場
B:中長期信貸市場和證券市場 √
C:短期資金市場和長期資金市場
D:證券市場和貨幣市場
題目18：下列說法錯誤的是( )。
A:試點證券公司應建立動態的凈資本監控預警與補足機制，確保凈資本及有關財務指標持續符合規定
B:試點證券公司必須在中國證券業協會網站上公開披露經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的年度報告和重大事件公告
C:試點證券公司出現不符合申請條件的，必須在7個工作日內報告中國證券業協會，並說明原因和對策 √
D:試點證券公司應建立證券自營業務，客戶資產管理業務和債務回購業務的風險控制制度，對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監控
題目19：保險公司進行證券投資主要考慮( )。
A:提高流動性和分散風險
B:本金安全和收益率 √
C:籌集資金
D:調劑資金餘缺
題目20：關於ETF的描述，錯誤的是( )。
A:指數型ETF能否發行成功與基礎指數的選擇有密切關系
B:ETF主要涉及3個參與主體，即管理人、受託人和投資者 √
C:ETF的重要特徵在於它獨特的雙重交易機制
D:多倫多證券交易所於1991年推出的指數參與額(ⅡPs)是嚴格意義上最早出現的交易所交易基金
題目21：下列屬於證券委託買賣中委託人權利的是( )。
A:選擇經紀商 √
B:了解交易風險，明確買賣方式
C:使用正確的委託手段
D:如實填寫開戶書
題目22：下列不屬於操縱市場行為的是( )。
A:內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易 √
B:出售或者要約出售其並不持有的證券，擾亂證券市場秩序
C:單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格
D:以散布謠言等手段影響證券發行、交易
題目23：股票應記載一定的事項，其內容應全面真實，這些事項應通過法律的形式予以確認，這體現了股票的( )特徵。
A:股票是綜合權利證券
B:股票是要式證券 √
C:股票是有價證券
D:股票是證權證券
題目24：不屬於證券投資基金與股票、債券的區別的是( )。
A:所籌集資金的投向不同
B:投資主體不同 √
C:反映的經濟關系不同
D:風險水平不同
題目25：憑證式債券持有人提前兌取現金時，除償還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本金的( )收取手續費。
A:2％o √
B:4％0
C:5‰
D:3％。
題目26：( )是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證。
A:國家債券
B:政府債券 √
C:公司債券
D:金融債券
題目27：下列屬於風險收益對稱型金融衍生工具的是( )。
A:期貨合約 √
B:期權合約
C:可轉換證券
D:認股權證
題目28：不屬於建構模塊工具的是( )。
A:金融期權
B:金融期貨
C:結構化金融衍生工具 √
D:金融遠期合約
題目29：對上市證券認識錯誤的一項是( )。
A:開放式基金價額屬於上市證券 √
B:上市須由公司提出申請，經證券監管機構或證券交易所依法審核同意並與證券交易所簽訂上市協議
C:上市證券又稱掛牌證券
D:具有在交易所內公開買賣的資格
題目30：無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下( )或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方採用議價協商方式確定成交價。
A:60％
B:30％ √
C:40％
D:20％
題目31：《中華人民共和國證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，證券公司經營證券承銷與保薦，證券自營、證券資產管理以及其他業務中的任何一項業務，注冊資本最低限額為人民幣( )。
A:2億元
B:5億元
C:5000萬元
D:1億元 √
題目32：對設立證券公司的行政審批，證券監督管理機構應當自受理之日起( )個月內作出。
A:4
B:8
C:2
D:6 √
題目33：金融期貨通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流的功能稱為( )。
A:價格發現功能
B:套利功能
C:投機功能
D:套期保值功能 √
題目34：證券公司應當按上一年營業費用總額的( )計算營運風險的風險准備
A:15％
B:10％ √
C:20％
D:5％
題目35：以下不屬於證券市場的基本功能的是( )。
A:定價功能
B:籌資一投資功能
C:企業轉制功能 √
D:資本配置功能
題目36：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貨構貸款，票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的，處( )有期徒刑或者拘役。
A:5年以下
B:3年以下 √
C:10年以下
D:2年以下
題目37：證券登記結算公司的名稱中應標明( )字樣。
A:證券登記結算 √
B:證券公司
C:股份有限公司
D:有限責任公司
題目38：附權益權證券允許權證持有人( )。
A:以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
B:按約定條件向債券發行人購買黃金
C:以約定價格購買發行人的普通股票 √
D:以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買額外的債券
題目39：以下關於債券和股票區別的描述錯誤的是( )。
A:兩者風險不同，股票的風險要大於債券
B:兩者權利不同，債券是債權憑證，股票是所有權憑證
C:兩者期限不同，債券一般有規定的償還期，而股票是一種無期投資
D:兩者目的不同，發行債券的經濟主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業等，而發行股票的經濟主體只有股份有限公司和金融機構 √
題目40：無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當於會議召開( )日前至股東大會閉幕時將股票交存於公司。
A:30
B:10
C:5 √
D:7
題目41：( )是公司用現金以外的其他財產向股東分派股息。
A:現金股票
B:股票股息
C:資本利得
D:財產股息 √
題目42：依據《上市公司證券發行管理辦法》，在上市公司公開增發股票方面，規定發行價格不低於公告招股意向書前( )個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
A:25
B:20 √
C:10
D:15
題目43：股份有限公司進行破產清算時，資產清償的先後順序是( )。
A:債權人、優先股股東、普通股股東 √
B:普通股股東、優先股股東、債權人
C:優先股股東、債權人、普通股股東
D:債權人、普通股股東、優先股股東
題目44：《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的( )。
A:50％ √
B:60％
C:40％
D:70％
題目45：股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合並、分立、解散，或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。
A:3／5
B:1／3
C:1／2
D:2／3 √題目46：如果某可轉換債券面額為2000元，轉換價格為40元，當股票的市價為50元時，則該債當前的轉換價值為( )元。
A:40
B:1600
C:2500 √
D:2000
題目47：發行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價對象配售股票，公開發行股票數量少於4億股的，配售數量不超過本次發行總量的( )。
A:40％
B:20％ √
C:60％
D:80％
題目48：金融期貨中最先產生的品種是( )。
A:單只股票期貨
B:債券期貨
C:利率期貨
D:外匯期貨 √
題目49：股票收益是指投資者從購人股票開始到出售股票為止的整個持有期間的收入，下列不屬於股票收益的是( )。
A:資本增收益
B:股息收入
C:資本損溢
D:利息收入 √
題目50：英國稱證券公司為( )。
A:證券有限責任公司
B:投資銀行
C:商人銀行 √
D:證券公司
題目51：我國於( )年開始發行記賬式國債。
A:1992
B:1994 √
C:1996
D:1995
題目52：貼現債券是屬於( )方式發行的債券。
A:差價
B:溢價
C:折價 √
D:平價
題目53：下列選項中,不屬於銀行證券的是( )。
A:C.銀行匯票
B:A.支票
C.銀行本票
D:B.商業匯票 √
題目54：對證券投資基金的產生發展認識正確的是( )。
A:是在18世紀末、19世紀初產業革命的推動下出現的 √
B:基金份額有人管理和運用資金，並獲取利益
C:由於風險較大，剛開始沒有獲得政府支持
D:證券投資基金是通過私募形式發售基金份額募集資金
題目55：以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為( )市場。
A:資金
B:貨幣
C:直接融資
D:間接融資 √
題目56：《首次公開發行股票並上市管理辦法》規定，在發行人主體資格方面，要求申請在主板市場上市的發行人在上市前已嚴格按照股份公司的要求運行一段時間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設立滿( )年後方可申請發行上市。
A:2
B:3 √
C:4
D:1
題目57：《中華人民共和國證券投資基金法》規定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是( )。
A:更換高級管理人員 √
B:轉換基金運作方式
C:提高基金管理人、基金託管人的報酬標准
D:基金擴募或者延長基金合同期限
題目58：中國證監會對各項風險控制指標設置預警標准，對於規定「不得低於」一定標準的風險控制指標，其預警標準是規定標準的120％1．對於規定「不得超過」一定標準的風險控制指標，其預警標準是規定標準的( )。
A:75％
B:85％
C:70％
D:80％ √
題目59：公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A:5年以下
B:3年
C:3年以下 √
D:5年
題目60：我國的證券法於( )正式成立。
A:2003年1月
B:1998年4月
C:1998年12月
D:1999年7月 √

『叄』 2021年證券從業《金融市場基礎知識》練習題

目錄

• 第一部分歷年真題

• 2019年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》真題（一）及詳解

• 2019年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》真題（二）及詳解

• 2019年證券從業資格考試《證券市場基本法律法規》真題（三）及詳解

• 第二部分章節題庫

• 第一節證券一級市場

• 第二節證券二級市場

• 第一節證券經紀

• 第二節證券投資咨詢

• 第三節與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

• 第四節證券承銷與保薦

• 第五節證券自營

• 第六節資產管理業務

• 第七節證券公司信用業務

• 第八節證券公司全國股份轉讓系統業務及櫃台市場業務

• 第九節其他業務

• 第一節公司治理、內部控制與合規管理

• 第二節證券公司風險管理

• 第三節投資者適當性管理

• 第四節證券公司反洗錢工作

• 第五節從業人員管理

• 第六節證券公司信息技術管理

• 第一節證券市場的法律法規體系

• 第二節公司法

• 第三節合夥企業法

• 第四節證券法

• 第五節證券投資基金法

• 第六節期貨交易管理條例

• 第七節證券公司監督管理條例

• 第一章證券市場基本法律法規

• 第二章證券經營機構管理規范

• 第三章證券公司業務規范

• 第四章證券市場典型違法違規行為及法律責任

『肆』 證券從業人員考試試題

一、單項選擇
1．確定證券投資政策涉及到：▁▁▁▁。
A.決定投資收益目標、投資資金的規模、投資對象以及採取的投資策略和措施
B.對投資過程所確定的金融資產類型中個別證券或證券群的具體特徵進行考察分析
C.確定具體的投資資產和投資者的資金對各種資產的投資比例
D.投資組合的修正和投資組合的業績評估

2．進行證券投資分析的方法很多，這些方法大致可以分為：▁▁▁▁。
A.技術分析和財務分析 B.技術分析、基本分析和心理分析
C.技術分析和基本分析 D.市場分析和學術分析

3．組建證券投資組合時，個別證券選擇上是指▁▁▁▁。
A.預測和比較各種不同類型證券的價格走勢，從中選擇具有投資價值的股票
B.預測個別證券的價格走勢及其波動情況
C.對個別證券的基本面進行研判
D.分階段購買或出售某種證券

4．證券投資的目的是：▁▁▁▁。
A.收益最大化 B.風險最小化
C.證券投資凈效用最大化 D.收益率最大化和風險最小化

5．在下列哪種市場中，技術分析將無效
A.弱式有效市場 B.半弱式有效市場
C.半強式有效市場 D.強式有效市場

6．我國證券投資分析師的自律組織是：▁▁▁▁。
A.中國證監會
B.中國證券業協會投資分析師專業委員會
C.中國注冊會計師協會證券投資分析師專業委員會
D.證券交易所辦的投資分析師委員會

7．「市場永遠是錯的」是哪種分析流派對待市場的態度
A.基本分析流派 B.技術分析流派
C.心理分析流派 D.學術分析流派

8．下列哪種分析方法是從經濟學、金融學、財務管理學及投資學等基本原理推導出的
A.技術分析 B.基本分析
C.市場分析 D.學術分析

9．如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，則期限較短的債券的價格折扣或升水會：
A.較小 B.較大
C.一樣 D.不確定

10．債券的收益率隨著債券期限的增加而減少，這種債券的曲線形狀被稱為▁▁▁▁收益率曲線類型。
A.正常的 B.相反的
C.水平的 D.拱形的

11．某種債券年息為10%，按復利計算，期限5年，某投資者在債券
券發行一年後以1050元的市價買入，則此項投資的終值為：▁▁▁▁。
A.1610.51元 B.1514.1元 C.1464.1元 D.1450元

12．下列哪項不是影響股票投資價值的內部因素：▁▁▁▁。
A.公司凈資產 B.公司盈利水平
C.公司所在行業的情況 D.股份分割

13．股票內在價值的計算方法模型中，下列哪種假定股票永遠支付固定的股利：▁▁▁。
A.現金流貼現模型 B.零增長模型
C.不變增長模型 D.市盈率估價模型

14．可轉換證券的轉換價值的公式是：▁▁▁▁。
A.轉換價值=普通股票市場價格×轉換比率
B.轉換價值=普通股票凈資產×轉換比率
C.轉換價值=普通股票市場價格/轉換比率
D.轉換價值=普通股票凈資產/轉換比率

15．某公司可轉換債權的轉換比率為20，其普通股股票當期市場價格為40元，債券的市場價格為1000元。則其轉換升水（貼水）比率是：▁▁▁▁。
A.轉換升水比率：20% B.轉換貼水比率：20%
C.轉換升水比率：25% D.轉換貼水比率：25%
16．下列關於認股權證的杠桿作用說法正確的一項是：▁▁▁▁。
A.認股權證價格的漲跌能夠引起其可選購股票價格更大幅度的漲跌
B.對於某一認股權證來說，其溢價越高，杠桿因素就越高
C.認股權證價格同其可選購股票價格保持相同的漲跌數
D.認股權證價格要比其可選購股票價格的上漲或下跌的速度快得多

17．「准貨幣」是指：▁▁▁▁。
A.M1 B.M1-M0
C.M2 D.M2-M1

18．在下列何種情況下，證券市場將呈現上升走勢：▁▁▁▁。
A.持續、穩定、高速的GDP增長
B.高通脹下GDP增長
C.宏觀調控下的GDP減速增長
D.轉折性的GDP變動

19．在經濟周期的某個時期產出、價格、利率、就業呈現出不斷上升的趨勢，則說明經濟變動處於▁▁▁▁階段。
A.繁榮 B.衰退 C.蕭條 D.復甦

20．下列哪項不是稅收具有的特徵？▁▁▁▁。
A.強制性 B.無償性
C.固定性 D.平等性

21．當社會總需求大於總供給，中央銀行就會採取▁▁▁▁ 的貨幣政策。
A.松的 B.緊的
C.中性 D.彈性

22．下列哪項不是宏觀經濟政策？▁▁▁▁。
A.財政政策 B.貨幣政策
C.利率政策 D.收入政策

23．收入政策的總量目標著眼於近期的▁▁▁▁。
A.產業機構優化 B.經濟與社會協調發展
C.宏觀經濟總量平衡 D.國民收入公平分配

24．下列哪項傳遞機制是正確的？▁▁▁▁。
A.本幣利率上升，外匯流入，匯率上升，本幣貶值，出口型企業收益增加
B.本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣貶值，出口型企業收益增加
C.本幣利率上升，外匯流出，匯率下降，本幣升值，出口型企業收益下降
D.本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣升值，出口型企業收益下降

25．股票市場供給方面的主體是：▁▁▁▁。
A.證券交易所 B.證券公司
C.上市公司 D.准備出售股票的投資者

26．行業經濟活動是▁▁▁▁分析的主要對象之一。
A.微觀經濟 B.中觀經濟
C.宏觀經濟 D.市場

27．道-瓊斯工業指數股票取自工業部門的▁▁▁▁家公司。
A.15 B.30
C.60 D.100

28．下列哪項不屬於上證分類指數▁▁▁▁。
A.工業類指數 B.金融類指數
C.公用事業類指數 D.綜合類指數

29．周期型行業的運動狀態直接與經濟周期相關，這種相關性呈現▁▁▁▁。
A.正相關 B.負相關
C.同步 D.領先後滯後

30．鋼鐵冶金行業的市場結構屬於：▁▁▁▁。
A.完全競爭 B.不完全競爭
C.寡頭壟斷 D.完全壟斷

『伍』 中級財管練習題，關於籌資債劵資金成本、股票資金成本

1.（1）k=10%*（1-25%）/（1-2%）=7.65%
（2）k=12%+4%=16%
（3）WACC=(7.65%*200+16%*300)/500=12.66%
2. (1) NCF=26000+(240000-12000)/6=64000
(2) NPV=64000(P/A,14%,6)+12000(P/F,14%,6)- 240000=64000*3.889+12000*0.456-240000=254368-240000=14368
(3)PVI=254368/240000=1.06
(4) NPV>0， PVI>1 項目可行
3 .(1) Pa=0.1（1+6%）/(8%-6%)=5.3<8
Pb=0.5/8%=6.25>6
(2) 因為B公司股票價值大於現行價格，股票價值被低估，因此購入B; A公司股票股票價值高估。

『陸』 求證券從業資格歷年考試真題

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『柒』 投資學習題

好多啊~~
第三題是 分子是70/(1+7%)+(70*2)/(1+7%)^2+(70*3)/(1+7%)^3+...+(70*6)/(1+7%)^6+100/(1+7%)^6
分母是100
如果到期收益率上升到8%,將上式中7%改成8%。

『捌』 中財 長期負債練習題 關於債券

年份 期初攤余成本a 實際利息b 現金流入c 期末攤余成本d=a+b-c
2007.12.31 7755 7755*5.64％ 8000*4.5％ 7832.38
2008.12.31 7832.38 7832.38*5.64％ 8000*4.5％ 7914.13
2009.12.31 7914.13 7914.13*5.64% 8000*4.5% 8000.49
2010.12.31 8000.49

『玖』 證券從業資格考試—證券交易的題目

1.證券交易所總經理由理事會任免。
由證監任免

2.對於記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結束。
還要過戶呀

3.對於不記名證券而言，完成了清算和交收，還要完成登記過戶，證券交易才算結束。
不用過戶

4.證券成交速度快，說明其流動性很好。
交成交量大，（換手率高）

5.店頭市場即場外交易市場，二者可以等同。
不同
店頭市場是指無固定地點的股票交易市場,店頭市場只是場外交易市場一種

6.銀行間債券市場是場內交易市場。
銀行間債券市場參與者以詢價方式與自己選定的交易對手逐筆達成交易
這與我國滬深交易所的交易方式不同。交易所進行的債券交易與股票交易一樣，是由眾多投資者共同競價並經計算機撮合成交的。

7.證券交易所會員部接受會員的席位申請後，經審核批准，將批准情況通知會員後就可以為其安排席位開通和使用事宜。
繳納足夠的席位費後才可以
成為會員的條件
1）經人民銀行及其分行批准設立，具有經營證券業務資格的金融機構；
（2）資本金和證券業務營運資金在500萬元人民幣以上；
（3）組織機構、業務人員和其他方面符合交易所規定的條件；
（4）承認交易所章程，按照繳納會員席位費

8.上海證券交易所的會員若要進入上海證券交易所市場進行證券交易，在向上海證券交易所申請取得相應席位後就成為上海證券交易所的交易參與人。
這題不知道~汗~~

『拾』 證券投資學考試試卷

2001—2002第二學期《證券投資學》期末考試試題
班級 姓名
一、 單選題 （10×1分=10）
1、 當股票價格持續上升時，這種股價走勢被稱為---------
a看漲市場 b空頭市場 c看跌市場 d交易市場
2、--------是證券發行者公開向社會公眾投資者發售證券的一種方式。
a不公開發行 b增資發行 c公開發行 d面額發行
3、--------也稱高新技術板市場，即為一些達不到上市標準的高新技術公司發行股票並為其上市交易提供機會的交易市場。
a一級市場 b初級市場 c二板市場 d櫃台交易市場
4、--------是證券投資者對證券商所作的業務指示
a開戶 b委託 c清算 d交割
5、--------是由中央政府為籌集資金而公開發行的債務憑證
a地方債券 b金融債券 c公司債券 d國家債券
6、--------是指過去的業績與盈餘都有良好表現，而其未來的利潤仍能穩定增長的股票
a成長股 b投機股 c防守股 d績優股
7、-------是指其銷售額與收益額在不斷地迅速增長，並且其增長速度快於整個國家及其所在行業的公司所發行的股票
a收入股 b概念股 c成長股 d股價循環股
8、上證30指數樣本股上市公司股票有-------
a青島海爾 b深發展 c深天健 d中關村
9、深發展公布分紅方案：每10股送5股，其除權日的收盤價為15元，其除權價為
a 11 b 12 c 10 d 13
10、技術分析的反轉形態有------
a三角形 b頭肩形 c旗形 d長盒形
二、 多選題 （10×2分=20分）
1、 以下哪些風險屬於系統風險------
a利率風險 b購買力風險 c市場風險 d財務風險
2、 證券市場的參與者主要有------
a籌資者 b中介機構 c監督機構 d投資者
3、 證券發行方式主要有-------
a公開發行 b不公開發行 c增資發行 d時價發行
4、 證券發行價格有-------
a面額發行 b時價發行 c折價發行 d自營發行
5、 證券交易所的證券商有------
a經紀商 b自營商 c零數自營商 d自營經紀人
6、 櫃台交易市場的特點有-------
a分散 b廣泛 c靈活 d小額
7、 場外交易就方法有------
a自營買賣 b代理買賣 c競價買賣 d定價買賣
8、 債券的特點有-------
a安全性 b流動性 c收益性 d期限性
9、 按債券的發行主體分，可分為------
a國債 b地方債 c金融債 d公司債
10、 證券投資基本原則有------
a自有資金原則 b長期投資原則 c分散組合原則 d相對收益原則
三、 判斷題 （10×1分=10分）
1、 股票屬於貨幣證券的范疇
2、 經營風險是一種非系統性風險
3、 證券的包銷方式可分為全額包銷、定額包銷和余額包銷三種形式
4、 上海證券交易所是以會員制形式組成的，為盈利性的法人組織
5、 納斯達克市場是全球最著名、最成功的二板市場
6、 著名的證券評估機構有美國的穆迪公司和標准—普爾公司
7、 投資基金是一種金融信託形式
8、 基本分析是對影響股價波動的基本面因素進行分析，從而認識股價波動和未來走勢的一種方法
9、 技術分析能保證你一定賺錢
10、 在選擇股票時，不要購入太多的熱門股
四、 名詞解釋（5×3分=15分）
1、證券投資風險 2、預約回購交易 3、股票 4、債券 5、投資基金
五、 計算題 （1×5分=5分）
深天健股份公司公布分紅配股方案：每10股送5股配5股，配股價為12元，該股票在除權日的收盤價為15元。求深天健的除權報價。
六、 問答題 （8×5分=40分）
1、 影響投資者在儲蓄和證券投資之間進行選擇的因素有哪些
2、 證券投資與證券投機的區別有哪些
3、 證券交易的原則有哪些
4、 債券投資風險主要有哪些
5、 投資基金的特點有哪些
6、 影響股價波動的原因有哪些
7、 技術分析的理論依據是什麼
8、 相對收益最大化的含義是什麼