⑴ 證券從業資格考試基礎知識考前模擬題
證券從業資格考試《證券市場基礎知識》考卷
單選題
題目1：( )是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的。
A:證權證券 √
B:要式證券
C:設權證券
D:資本證券
題目2：關於非公開發行，下列說法正確的( )。
A:上市公司採用公開方式向特定對象發行證券的行為
B:上市公司採用公開方式向不特定對象發行證券的行為
C:上市公司採用非公開方式向特定對象發行證券的行為 √
D:上市公司採用非公開方式向不特定對象發行證券的行為
題目3：證券從業人員禁止的行為是( )。
A:接受投資人和客戶的委託，提供證券投資咨詢服務
B:以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動 √
C:接受客戶委託，按規定的標准收取各項費用
D:舉辦有關證券投資咨詢服務的講座、報告會、分析會
題目4：封閉式基金期滿終止，清產核資後的( )應按投資者出資比例分配。
A:基金總資產
B:未分配收益
C:基金凈資產 ． √
D:基點資本
題目5：( )是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票
A:紅籌股 √
B:A股
C:藍籌股
D:H股
題目6：貼現債券到期時按( )償還。
A:本息總額
B:市場價格
C:發行價格
D:票面金額 √
題目7：按照( )分類，國債可以分為赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債。
A:償還期限
B:發行本位
C:資金用途 √
D:流通與否
題目8：NASDAQ採取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創業板市場分為（ )。
A:占總市值90％左右的NAsDAQ全國市場，占總市值10％左右的NAsDAQ小型資本市場
B:占總市值85％左右的NAsDAQ全國市場，占總市值15％左右的NASDAQ小型資本市場
C:占總市值95％左右的NASDA(2全國市場，占總市值5％左右的NASDAQ小型資本市場 √
D:占總市值80％左右的NASDAQ全國市場，占總市值20％左右的NAsDAQ小型資本市場
題目9：記名股票與不記名股票的區別在於( )。
A:股東義務的差異
B:股東權利的差異
C:記載方式的差異 √
D:股東屬性的差異
題目10：金融期貨交易的對象是( )。
A:金融期貨合約 √
B:股票
C:債券
D:一定所有權或債權關系的其他金融工具
題目11：對指數基金認識正確的是( )。
A:由於指數基礎金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統風險
B:指數基金是20世紀90年代以來出現的新的基金品種
C:投資組合模仿某一股價數或債券指數，當價格指數上升時，基金收益減少
D:對於投資者尤其是機構投資者來說，指數基金是他們避險套利的重要工具 √
題目12：證券投資基金的資金主要投向( )。
A:有價證券 √
B:家業
C:郵票
D:珠寶
題目13：( )是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變,基金份額可以在依法設立的證券交易所交易
A:公司型基金
B:契約型基金
C:封閉式基金 √
D:開放式基金
題目14：( )標志著建立全國集中、統一的證券登記結算體制的組織構架已經基本形成。
A:中國證券登記結算有限責任公司成立 √
B:上海證券登記結算公司成立
C:深圳證券登記結算公司成立
D:中央證券登記結算有限責任公司成立
題目15：證券登記結算公司為證券交易提供凈額結算服務時，結算參與人應該遵照的原則是( )
A:即時交付
B:貨銀交付
C:分期交付
D:貨銀對付 √
題目16：1984年11月，( ) 在東京公開發行200億日元債券標志著中國正式進入國際債券市場。
A:中國的銀行
B:中國信託商業銀行
C:中國農業銀行
D:中國銀行 √
題目17：資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為( )。
A:股票市場和債券市場
B:中長期信貸市場和證券市場 √
C:短期資金市場和長期資金市場
D:證券市場和貨幣市場
題目18：下列說法錯誤的是( )。
A:試點證券公司應建立動態的凈資本監控預警與補足機制，確保凈資本及有關財務指標持續符合規定
B:試點證券公司必須在中國證券業協會網站上公開披露經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的年度報告和重大事件公告
C:試點證券公司出現不符合申請條件的，必須在7個工作日內報告中國證券業協會，並說明原因和對策 √
D:試點證券公司應建立證券自營業務，客戶資產管理業務和債務回購業務的風險控制制度，對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監控
題目19：保險公司進行證券投資主要考慮( )。
A:提高流動性和分散風險
B:本金安全和收益率 √
C:籌集資金
D:調劑資金餘缺
題目20：關於ETF的描述，錯誤的是( )。
A:指數型ETF能否發行成功與基礎指數的選擇有密切關系
B:ETF主要涉及3個參與主體，即管理人、受託人和投資者 √
C:ETF的重要特徵在於它獨特的雙重交易機制
D:多倫多證券交易所於1991年推出的指數參與額(ⅡPs)是嚴格意義上最早出現的交易所交易基金
題目21：下列屬於證券委託買賣中委託人權利的是( )。
A:選擇經紀商 √
B:了解交易風險，明確買賣方式
C:使用正確的委託手段
D:如實填寫開戶書
題目22：下列不屬於操縱市場行為的是( )。
A:內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易 √
B:出售或者要約出售其並不持有的證券，擾亂證券市場秩序
C:單獨或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格
D:以散布謠言等手段影響證券發行、交易
題目23：股票應記載一定的事項，其內容應全面真實，這些事項應通過法律的形式予以確認，這體現了股票的( )特徵。
A:股票是綜合權利證券
B:股票是要式證券 √
C:股票是有價證券
D:股票是證權證券
題目24：不屬於證券投資基金與股票、債券的區別的是( )。
A:所籌集資金的投向不同
B:投資主體不同 √
C:反映的經濟關系不同
D:風險水平不同
題目25：憑證式債券持有人提前兌取現金時，除償還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本金的( )收取手續費。
A:2％o √
B:4％0
C:5‰
D:3％。
題目26：( )是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證。
A:國家債券
B:政府債券 √
C:公司債券
D:金融債券
題目27：下列屬於風險收益對稱型金融衍生工具的是( )。
A:期貨合約 √
B:期權合約
C:可轉換證券
D:認股權證
題目28：不屬於建構模塊工具的是( )。
A:金融期權
B:金融期貨
C:結構化金融衍生工具 √
D:金融遠期合約
題目29：對上市證券認識錯誤的一項是( )。
A:開放式基金價額屬於上市證券 √
B:上市須由公司提出申請，經證券監管機構或證券交易所依法審核同意並與證券交易所簽訂上市協議
C:上市證券又稱掛牌證券
D:具有在交易所內公開買賣的資格
題目30：無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下( )或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方採用議價協商方式確定成交價。
A:60％
B:30％ √
C:40％
D:20％
題目31：《中華人民共和國證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤，證券公司經營證券承銷與保薦，證券自營、證券資產管理以及其他業務中的任何一項業務，注冊資本最低限額為人民幣( )。
A:2億元
B:5億元
C:5000萬元
D:1億元 √
題目32：對設立證券公司的行政審批，證券監督管理機構應當自受理之日起( )個月內作出。
A:4
B:8
C:2
D:6 √
題目33：金融期貨通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流的功能稱為( )。
A:價格發現功能
B:套利功能
C:投機功能
D:套期保值功能 √
題目34：證券公司應當按上一年營業費用總額的( )計算營運風險的風險准備
A:15％
B:10％ √
C:20％
D:5％
題目35：以下不屬於證券市場的基本功能的是( )。
A:定價功能
B:籌資一投資功能
C:企業轉制功能 √
D:資本配置功能
題目36：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貨構貸款，票據承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情節的，處( )有期徒刑或者拘役。
A:5年以下
B:3年以下 √
C:10年以下
D:2年以下
題目37：證券登記結算公司的名稱中應標明( )字樣。
A:證券登記結算 √
B:證券公司
C:股份有限公司
D:有限責任公司
題目38：附權益權證券允許權證持有人( )。
A:以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
B:按約定條件向債券發行人購買黃金
C:以約定價格購買發行人的普通股票 √
D:以與主債券相同的價格和收益率向發行人購買額外的債券
題目39：以下關於債券和股票區別的描述錯誤的是( )。
A:兩者風險不同，股票的風險要大於債券
B:兩者權利不同，債券是債權憑證，股票是所有權憑證
C:兩者期限不同，債券一般有規定的償還期，而股票是一種無期投資
D:兩者目的不同，發行債券的經濟主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業等，而發行股票的經濟主體只有股份有限公司和金融機構 √
題目40：無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當於會議召開( )日前至股東大會閉幕時將股票交存於公司。
A:30
B:10
C:5 √
D:7
題目41：( )是公司用現金以外的其他財產向股東分派股息。
A:現金股票
B:股票股息
C:資本利得
D:財產股息 √
題目42：依據《上市公司證券發行管理辦法》，在上市公司公開增發股票方面，規定發行價格不低於公告招股意向書前( )個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
A:25
B:20 √
C:10
D:15
題目43：股份有限公司進行破產清算時，資產清償的先後順序是( )。
A:債權人、優先股股東、普通股股東 √
B:普通股股東、優先股股東、債權人
C:優先股股東、債權人、普通股股東
D:債權人、普通股股東、優先股股東
題目44：《巴塞爾協議》規定，開展國際業務的銀行必須將其資本對加權風險資產的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的( )。
A:50％ √
B:60％
C:40％
D:70％
題目45：股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合並、分立、解散，或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。
A:3／5
B:1／3
C:1／2
D:2／3 √題目46：如果某可轉換債券面額為2000元，轉換價格為40元，當股票的市價為50元時，則該債當前的轉換價值為( )元。
A:40
B:1600
C:2500 √
D:2000
題目47：發行人及其主承銷商向參與網下配售的詢價對象配售股票，公開發行股票數量少於4億股的，配售數量不超過本次發行總量的( )。
A:40％
B:20％ √
C:60％
D:80％
題目48：金融期貨中最先產生的品種是( )。
A:單只股票期貨
B:債券期貨
C:利率期貨
D:外匯期貨 √
題目49：股票收益是指投資者從購人股票開始到出售股票為止的整個持有期間的收入，下列不屬於股票收益的是( )。
A:資本增收益
B:股息收入
C:資本損溢
D:利息收入 √
題目50：英國稱證券公司為( )。
A:證券有限責任公司
B:投資銀行
C:商人銀行 √
D:證券公司
題目51：我國於( )年開始發行記賬式國債。
A:1992
B:1994 √
C:1996
D:1995
題目52：貼現債券是屬於( )方式發行的債券。
A:差價
B:溢價
C:折價 √
D:平價
題目53：下列選項中,不屬於銀行證券的是( )。
A:C.銀行匯票
B:A.支票
C.銀行本票
D:B.商業匯票 √
題目54：對證券投資基金的產生發展認識正確的是( )。
A:是在18世紀末、19世紀初產業革命的推動下出現的 √
B:基金份額有人管理和運用資金，並獲取利益
C:由於風險較大，剛開始沒有獲得政府支持
D:證券投資基金是通過私募形式發售基金份額募集資金
題目55：以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為( )市場。
A:資金
B:貨幣
C:直接融資
D:間接融資 √
題目56：《首次公開發行股票並上市管理辦法》規定，在發行人主體資格方面，要求申請在主板市場上市的發行人在上市前已嚴格按照股份公司的要求運行一段時間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設立滿( )年後方可申請發行上市。
A:2
B:3 √
C:4
D:1
題目57：《中華人民共和國證券投資基金法》規定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是( )。
A:更換高級管理人員 √
B:轉換基金運作方式
C:提高基金管理人、基金託管人的報酬標准
D:基金擴募或者延長基金合同期限
題目58：中國證監會對各項風險控制指標設置預警標准，對於規定「不得低於」一定標準的風險控制指標，其預警標準是規定標準的120％1．對於規定「不得超過」一定標準的風險控制指標，其預警標準是規定標準的( )。
A:75％
B:85％
C:70％
D:80％ √
題目59：公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A:5年以下
B:3年
C:3年以下 √
D:5年
題目60：我國的證券法於( )正式成立。
A:2003年1月
B:1998年4月
C:1998年12月
D:1999年7月 √
⑵ 商品證券包括什麼
常見的有價證券有：
（一） 票據票據是由出票人依法簽發的，約定由自己或委託人於約定時間無條件支付確定金額給持票人或收款人的有價證券。票據可分為匯票、本票、支票。匯票，是指出票人簽發的，委託付款人在見票時或者在指定日期無條件支付確定的金額給收款人或持票人的票據，匯票有銀行匯票與商業匯票之分。本票又稱期票，是出票人簽發的，承諾自己在見票時無條件支付確定的金額給收款人或者持票人的票據。支票，是出票人簽發的，委託辦理支票存款業務的銀行或者其他金融機構在見票時無條件支堆確定的金額給收款人或者持票人的票據，支票又分現金支票、轉賬支票和定額支票三種。
（二） 債券債券是國家或企業依法發行的，約定於到期時還本付息的有價證券。
（三） 股票股票是股份有限公司依法發行的表明股東權利的有價證券。股票上表明的權利為股東權，表徵股息和紅利收取權、股東表決權以及公司解散時分配剩餘財產的權利等。
（四） 提單提單是指證明海上貨物運輸合同和貨物已經由承運人接收或者裝船，以及承運人保證據以交付貨物的單證。提單既是貨物運輸合同成立的證書，也是承運貨物的物權憑證。
（五） 倉單倉單是倉儲保管人應存貨人請求簽發的證明存貨人財產權利的文書。算現金比率時的有價證券，不能從資產負債表中找到。
拓展資料：
商品證券是證明持券人有商品所有權或使用權的憑證，取得這種證券就等於取得這種商品的所有權，它是一種物權。這里的物指佔有一定空間，有一定使用價值和交換價值，並且可由民事主體所支配，以滿足人們生產或生活需要的一切客觀存在的物質資料。商品證券作為某種商品物權的憑證，其擁有者對該證券上所載明的商品享有合法權利。提貨單、倉庫棧單、運貨單等就屬於商品證券。商品證券實質是特定商品的等價物，是有價證券之一。
⑶ 股票屬於什麼證券A，商品證券B，貨幣證券C，資本
答案是C.資本證券
A.商品證券,主要是在譬如商品交易所里交易的證券商品, 顧名思義像是大豆,棉花, 鐵礦石, 螺紋鋼,衍生出來的相關的期證券,在國內譬如1.上海期貨交易所2.大連商品交易所3.鄭州商品交易所
B.貨幣證券,是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。貨幣證券主要包括兩帶淚：一類是商業證券，主要包括商業匯票和商業本票；另一類是銀行證券，主要包括銀行匯票、銀行本票和支票。
C.資本證券主要包括是以投入後,期待回報的證券,譬如,股票,債券還有股債衍生出來的金融商品、可轉債等,相對比較屬於投資相關的.
所以這一題答案是C.