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證券公司提供股票違法嗎

發布時間:2023-02-23 10:54:22

A. 推薦股票是違法的嗎

第一如果你是證券從業人員,如果你不是某公司投資顧問,那麼你就不能推票,但是你可以轉述公司投資顧問推的票。一個大前提是不能保證收益,做好風險提示。這里的違法指的是證券法,不是刑法。頂多離職就是啦,沒啥問題。如果你不是證券從業人員,你們之間沒有欺騙行為,推介股票,不管收不收錢都不違法

B. 證券公司員工提供內幕消息給自家人炒股交易違不違法

違法。

拓展資料:
關於證券內幕消息監管辦法:
人民網北京2011年11月4日電(記者 張彬)為規范上市公司國有股東行為,國資委日前公布了《關於加強上市公司國有股東內幕信息管理有關問題的通知》。《通知》明確規定:確認上市國企內幕信息負責機構並建立監管制度,規范信息披露與保密備查等要求 [2] 。
《通知》明確了內幕信息管理工作責任主體:一是直接持有股份的國有股東,二是上市公司的實際控制人。為落實國有股東責任,保證內幕信息管理工作到位,《通知》要求上市公司國有股東、實際控制人都要建立符合自身管理、運行特點的內幕信息管理制度,明確專門負責機構和人員。
《通知》指出,國有控股上市公司重組或其他重大事項程序相對復雜,涉及政策性問題多,既要符合國資監管、財稅工商等相關政策,又要遵循信息披露等利得財富及證券監管規則。《通知》規定:上市公司國有股東、實際控制人就涉及內幕信息的相關事項決策後,應當按照相關規定及時書面通知上市公司,由上市公司依法披露;針對內幕信息保密方面:上市公司國有股東、實際控制人就涉及內幕信息的有關事項向有關政府部門、監管機構匯報、溝通時,應告知其保密義務,並將情況記錄備查。《通知》認為,既能保證國有股東與政府部門、監管機構的正常溝通,又能通過告知和記錄等措施對與信託網有關人員起到警示和約束作用。
《通知》重點強調了內幕信息知情人登記工作,要求盡快建立和落實內幕信息知情人登記制度。日前,證監會已經根據《意見》發布了內幕信息知情人登記的相關制度。為落實《意見》的要求,明確股東義務,並與證券監管相關制度銜接,有效防控內幕交易,《通知》明確要求國有股東支持、配合上市公司實施內幕信息知情人登記,並對由國有股東、實際控制人所掌握的、上市公司尚未知悉的內幕信息的知情人登記程序做出了規定。
《通知》還明確要求國有股東、實際控制人在建立制度、明確機構的同時,對自身內幕信息管理情況開展一次全面自查,嚴防內幕信息泄露等隱患。

C. 有證券從業資格證推薦股票違法嗎那種情況違法

推薦是不違法的,但是要掌握尺度,不能做出保證盈利之類的承諾。

《證券業從業人員執業行為准則》上從業人員都沒有要求不能有自己的證券帳戶,更不用說只是考了證的。

證券從業資格,是證券從業人員資格考試的簡稱。該證書是全國性質的資格認證考試,是國家金融機構進行認證的資格證書,有較高的含金量。證券從業人員資格考試是從事證券行業的入門考試。

(3)證券公司提供股票違法嗎擴展閱讀:

《證券業從業人員執業行為准則》

第一條為規范證券業從業人員執業行為,維護證券市場秩序,根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監督管理條例》等法律法規,制定本准則。

第二條證券業從業人員從事證券業務應遵守本准則。

第三條中國證券業協會(以下簡稱「協會」)依據本准則對從業人員的執業行為進行自律管理。協會的自律管理工作接受中國證券監督管理委員會(以下簡稱「中國證監會」)的指導和監督。

第四條本准則所稱的證券業從業人員(以下簡稱「從業人員」)是指:

(一)證券公司的管理人員、業務人員以及與證券公司簽訂委託合同的證券經紀人;

(二)基金管理公司的管理人員和業務人員;

(三)基金託管和銷售機構中從事基金託管或銷售業務的管理人員和業務人員;

(四)證券投資咨詢機構的管理人員和業務人員;

(五)從事上市公司並購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員;

(六)證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員。

D. 證券從業人員推薦個股違規嗎

這樣的行為不屬於違規行為,但可能會導致證券從業人員被取消證券從業資格。

一、證券經紀人薦股不屬於違法行為。

《證券業從業人員執業行為准則》上從業人員都沒有要求不能有自己的證券帳戶,更不用說只是考了證的。證券從業資格,是證券從業人員資格考試的簡稱。該證書是全國性質的資格認證考試,是國家金融機構進行認證的資格證書,有較高的含金量。證券從業人員資格考試是從事證券行業的入門考試。推薦是不違法的,但是要掌握尺度。

二、關於股票的收益問題。

股票收益即股票投資收益,是指企業或個人以購買股票的形式對外投資取得的股利,轉讓、出售股票取得款項高於股票賬面實際成本的差額,股權投資在被投資單位增加的凈資產中所擁有的數額等。股票收益包括股息收入、資本利得和公積金轉增收益。

三、證券經紀人的何種情況屬於違法。

1、如果是沒有證券從業資格(投資顧問/證券分析師)就給別人推薦股票,當別人買了以後虧錢了,是會找你的麻煩,是屬於違法行為。

2、如果是有證券從業資格(投資顧問/證券分析師)收費薦股,是違反《證券法》,有償個人薦股可能還涉嫌編造傳播證券、期貨交易虛假信息罪,甚至操縱證券、期貨交易價格罪。

【拓展資料】

證券經紀人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券,充當交易雙方中介並收取傭金的證券商。它可分為三類,即傭金經紀人、兩美元經紀人與債券經紀人。從業者要通過證券從業資格考試獲得從業資格後才能從事證券經紀業務。

中國證監會2009年03月16日發布《證券經紀人管理暫行規定》,對證券公司經紀人的資格條件和執業行為、證券公司的管理責任等進行規范。規定自4月13日起正式實施。

按照規定,證券經紀人應當通過證券公司在中國證券業協會進行執業注冊登記,取得由證券公司頒發的證券經紀人證書後,專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。

E. 證券公司客戶經理推薦股票給股民是違法的

需要看該客戶經理是否具備投顧資格,如果沒有的話,那就是違法的,如果具備資格的話,那就沒有問題。再說推薦股票是一回事,買賣還是在於客戶。

F. 證券公司客戶經理給股民推薦股票,這種行為是違法的嗎

據了解是可以推薦股票,但是不能具體的告知客戶買賣點和買賣時間。要是說了買賣點和買賣時間這個就是違法了。

對於薦股,證監會有明確的規定,需要有證券咨詢牌照的機構才可以進行。然而現在,各種社交平台上,非法的、打擦邊球的薦股廣告層出不窮。

作為投資者,你要小心那些有證券投資咨詢牌照的合法機構,進行的薦股。

比如說,一些喜歡炒作短線的游資,會利用熱門概念來操作股票,有的游資,利用上市公司互動的方式,獲取炒作信息後,和有關咨詢機構合謀推票,當投資者看到薦股,實際是在給游資出貨。這種風險是很大的。

我的結論是,賣方報告基本不能參考買股,它們的關鍵報告只會提供給關鍵公募客戶,而給小機構、大眾看的,都是不重要的報告,和准備出貨的報告。

G. 證券公司可以從事指導客戶買賣股票並收取報酬嗎

<strong>不可以的,算違規違紀。</strong>
證卷公司如果給你買賣股票,那就是嚴重違規違紀,要賠償你的所有損失。《中華人民共和國證券法》第七十九條禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:(一)違背客戶的委託為其買賣證券;(二)不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;(三)挪用客戶所委託買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(四)未經客戶的委託,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;(五)為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣;(六)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;

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