證券從業人員能否做股票

① 證券從業人員可以炒股票嗎，他老婆呢

證券從業雹肆答人員不允許炒股，目前國家沒有明確地規定家人家屬不允許炒股。

《證券法》第四十三條規定，「證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。」

證券法之所以限制證券從業人員買賣股票,主要的目的是禁止內幕交易。所謂禁止內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人,在內幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。內幕交易行為給投資者造成損失的,行為人應當依法承擔賠償責任。當然,達到犯罪標準的,將追究刑事責任。

根據上述內容,可以從以下三個方面來分析問題,首先,證券從業人員是否獲取了有關消息；其次,這些信息是否構成證券法上的內幕(即證券交易活動中,涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息)；第三,這些信息是否尚未對外披露公布。

如果同時符合上述三方面,那麼證券從業人員是禁止購買與內幕交易有關的證券的,同時也源慧應當避免以家人的名義從事內幕交易。

如果不涉及上述三方面的,法律並未明文禁止證券從業人員及其家人不得購買股票。

② 證券從業人員能否自己買賣股票

證券從業人員是不能自己從事證券買賣活動的。

證_從業人員禁止性行為

(1)不得以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動。證券業從業人員利用職務之便為獲取投機利益從事證券買賣活動，不僅違背了有關法律規定，而且會侵害投資者的合法權益、助長證券市場投機風氣，可能會引發證券行情不正常的波動。

(2)不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。證券行情變幻莫測，證券業從業人員向客戶提供有關價格變化的肯定性意見，一旦因預測失誤給客戶帶來損失，很可能引起法律糾紛，在影響客戶利益的同時，也影響從業人員和證券行業的聲譽。

(3)不得與發行公司或相關人員之間有獲取不當利益的約定。這種約定不僅違反「三公」原則，也違反國家法律。由這種約定而獲取的收益為不法收益，將會受到行政處罰甚至法律制裁。

(4)不得勸誘客戶參與證券交易。證券投資是一種風險投資，未來的投資收益是不確定的，投資者應對可能出現的各種後果具備一定的經濟承受能力和心理承受能力，並獨立承擔法律責任。是否參與證券交易，應由客戶獨立作出抉擇。證券業從業人員勸誘客戶參與證券交易但又不能代他承擔相應的責任，是一種對客戶很不負責的行為，這實際上是為了證券公司的小團體利益而損害客戶利益，不僅敗壞證券業的信譽，甚至可能導致不必要的糾紛。

(5)不得接受分享利益的委託。接受客戶委託，應按規定的標准收取各項費用，若在接受客戶委託的同時分享收益，性質上屬於參與客戶投資，不僅是一種侵權行為，而且也違背了從業人員不得從事證券買賣的有關規定。

(6)不得向客戶保證收益。證券投資的風險就是證券投資收益的不確定性，任何人都難以保證證券投資的預期收益水平。向客戶作出這類保證。會影響客戶的投資決策，並可能導致實際收益水平與預期收益背離。顯然，向客戶作出這類保證，有違證券業從業人員的道德規范。

(7)不得接受客戶對買賣證券的種類、數量、價格及買進或賣出的全權委託。根據有關法律規定，參NiY_券投資的客戶必須是完全行為能力人，能獨立承擔投資活動的法律責任，對其賬戶或以其名義進行的證券買賣負全部責任。證券業從業人員接受全權委託，性質上屬於代客戶投資決策，違背了上述規定。

(8)不得為達到排除競爭的目的，不正當地運用自己在交易中的優越地位限制某一客戶的業務活動。為在競爭中保持領先地位而在交易中利用特殊或優越條件限制某客戶的業務活動，這種做法有違「三公」原則。證券業從業人員應對所有客戶一視同仁，不論是大客戶還是小客戶，也不論是競爭夥伴還是競爭對手。

拓展資料：

證券從業人員是指被中國證監會依法批準的證券從業機構正式聘用或與其簽訂勞務協議的人員。證券從業人員必須按照有關規定在中國證監會取得證券從業人員資格證書後方可在各項證券專業崗位上工作；證券中介機構的正副總經理高級管理人員中至少應有三分之二以上應獲得證券從業資格證書；未取得證券業從業資格，除符合豁免規定的人員外，任何人不得在各類證券專業崗位上工作。

證券從業人員-網路

③ 考了證券從業資格證就不可以炒股了嗎

考到了證券從業資格證，但沒有在證券行業從業，是可以炒股的。

證券從業人員是不能羨虛開戶的，如果開戶的，需要在注冊證券從業資格證後銷戶。資悉腔金賬戶時必須要銷掉的，股東賬戶也撤銷。取得資格證後上崗保留資金賬戶和股東賬戶卡是不違法的，但是是違規的。

一個身份證對應一個股東賬戶號。銷掉之後重新再開，也是補辦，因為您的股東賬號是跟隨您的身份睜派衫證走的，直到您的身份證注銷 。

證券中介機構的正副總經理至少應獲得中國證監會規定類別資格證書中的兩種；證券經營機構中內設各證券業務部門的正、副經理人員應獲得中國證監會資格證書類別中與其所從事專業相對應的資格證書；證券經營機構下設的證券營業部的正、副經理人員應獲得證券經紀資格證書。

各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。

中國證監會對獲得資格證書的人員予以注冊登記並社會公布。

④ 證券從業資格證書能否炒股

證券資格證書可以炒股，但從事證券行業的，無論是否取得證券資格證書，都禁止炒股。證券資格證書考試是全國統一的。如果你想進入證券行業，你必須有證券資格證書，這是由中國證券業協會組織的。但根據有關規定，禁止證券從業人員通過實際控制的賬戶買賣相關證券。

證券從業資格考試報名條件

1.注冊截止日期前判激18歲；

2.相當於高中以上社會認可的租畢文化程度；

3.考生本人需具備相應的民事行為責任能力；

4.考生在違反考試紀律禁止考試的期限內，掘型襪需要等到禁止考試結束。

證券資格考試通常分為三種類型，即一般資格考試、專項業務資格考試和管理資格考試。

⑤ 證券從業人員可以炒股嗎這是什麼原因

證券從業人員一般具有較高的學歷和扎實的專業基礎。其次，證券從業人員比普通投資者更容易獲得信息，這可能導致內幕交易。因此，證券從業人員是不允許炒作股票的。這種管理方法主要是為了規范證券基金機構員工的行為。比如，對證券基金經營機構的董事、監事和高級職員從事前者的審批改為後者的審批；取消證券公司外籍人員擔任高級管理人員的比例限制；優化員工條件；列出底線要求和禁止性行為!

簡單地說，通過證券業務資格考試後，我到類似證券公司的單位工作，然後通過公司系統在證券業協會注冊。經過10天左右的考試和驗證，我取得了執業資格，成為一名正式的證券從業人員。如證券分析師、投資顧問、財務經理、證券經紀人等。離職後通常，證券公司可以幫你注銷執業資格，恢復以後的 "自由身"。

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⑥ 為什麼證券公司的工作人員不可以炒股

由於證券業從業人員職業的特殊性，其買賣證券時可能與自己從事的業務發生利益沖突，也可能提前接觸到一些影響證券價格的信息，為了保護投資者的合法權益，為市場參與者提供公平的交易機會，我國法律明文禁止部分從業人員不得買賣股票等規定的證券。

根據《中華人民共和國證券法》

第四十三條證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

第二百三十三條 違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的有關規定，情節嚴重的，國務院證券監督管理機構可以對有關責任人員採取證券市場禁入的措施。前款所稱證券市場禁入，是指在一定期限內直至終身不得從事證券業務或者不得擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的制度。

(6)證券從業人員能否做股票擴展閱讀：

基金從業人員是可以進行證券投資的。

2013年新修訂的《基金法》首次放開了基金從業人員證券投資的限制。《基金法》第十八條規定，公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，並不得與基金份額持有人發生利益沖突。

公開募集基金的基金管理人應當建立前款規定人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，並報國務院證券監督管理機構備案。

2013年12月，基金業協會發布《基金從業人員證券投資管理指引（試行）》，進一步對基金從業人員證券投資行為明確要求，指導行業做好從業人員證券投資管理自律工作，規范基金從業人員證券投資行為。

⑦ 我想問問券商工作人員可以炒股嗎

券商工作人員不可以炒股，因為我國法律明文禁譽型止部分從業人員不得買賣股票等規定的證券；由於券螞虛族商工作人員職業的特殊性，其買賣證券時可能與自己從事的業務發生利益沖突，也可能提前接觸到一些影響證券價格的信息，為了保護投資者的合法權益，為市場參與者提悶弊供公平的交易機會。
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⑧ 有證券從業資格證還能不能炒股票

有證券從業資格證之後可以炒股票，但是如果從事了證券行業的工作，不管是否考取證券從業資格證，都禁止炒股。證券從業資格證考試是全國統一的，想要進入證券行業，必須擁有證券從業資格證，該考試由中國證券業協會組織進行。但是根據相關規定，證券從業人員通過自己實際控制的賬戶買賣相關證券行為都是禁止的。
我國向來有著明文規定，禁止證券從業人員以及證券行業監管人員持有股票以及買賣股票。此類禁止是立足於證券市場對公開公正的基本要求，結合證券從業人員的職業特徵所做出的十分重要的舉措。
一、作為各類專業從事證券交易及經營業務機構的從業人員，必然會在工作中獲得多於普通交易人的業務優勢以及信息優勢，如果允許其利用這類優勢進行證券買賣操作，就會大大損害普通投資人的合法利益；
二、證券從業及監管人員具有參與證券行業監管立法立規、交易審核、以及日常證券行業活動的業務需求，當其參與證券買賣活動時，必然與其所應當負有的職責產生沖突，影響職責的履行，擾亂證券活動秩序，損害投資人權益。
因此，於情於理，對證券從業及監管等領域的人員持有和買賣股票行為的禁止都是合理且應當的。
對此，我國《證券法》也有專門的規定，不僅對相關人員的活動做出了禁止，與此同時還規定了相應的罰則以及市場禁入的規定
我國《證券法》第四十三條明文規定：「證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

⑨ 證券公司工作的人不能炒股嗎

證券公司工作人員禁止買賣股票。

根據《中華人民共和國證券法》

第四十三條證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。

(9)證券從業人員能否做股票擴展閱讀：

主要有以下幾類人員不得買賣股票：

一是上市公司的主管部門以及上市公司的國有控股單位的主管部門中掌握內幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票。

二是國務院證券監督管理機構及其派出機構、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣股票。

三是本人的父母、配偶、子女及其配偶在證券公司、基金管理公司任職的，或者在由國務院證券監督管理機構授予證券期貨從業資格的會計（審計）師事務所、律師事務所、投資咨詢機構、資產評估機構、資信評估機構任職的，這些黨政機關工作人員不得買賣與上述機構有業務關系的上市公司的股票。

四是掌握內幕信息的黨政機關工作人員，在離開崗位三個月以內，繼續受該規定的約束。由於新任職務而掌握內幕信息的黨政機關工作人員，在任職前已持有的股票和證券投資基金必須在任職後一個月內作出處理，不得繼續持有。