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股票基金和債券基金的申購贖回原則

發布時間:2023-04-29 02:49:14

⑴ ETF買賣、申購、贖回的一般原則是什麼

看來你還是不太清楚申購和贖回,申購是用股票換基金份額,而贖回時用份額換回股票。(1)是說當日用股票換來的份額,可以當日賣出,這個賣出是指賣給其他的投資者,而基金本身的份額並沒有變化。(2)是說當天你從二級市場買來的份額,可以當日申請贖回,就是把份額換成一攬子股票。(3)是說你當天用份額換來的股票,當天就可以賣出。但是當天不能再申購了。(4)是說當日買來的股票,接著就能申購。

⑵ 股票、債券型積極申購、贖回原則有

1.「未知價」原則
即投資者在申購、贖回時並不能即時獲知交易的成交價格。申購、贖回價格只能以申購、贖回申請受理當日收市後基金管理人公布的基金份額凈值為基準進行計算。這與股票、封閉式基金等大多數金融產品按「已知價」原則進行買賣不同。
2.「金額申購、份額贖回」原則
即申購以金額申請,贖回以份額申請,這是適應「未知價」情況下的一種最為簡便、安全的交易方式。在這種交易方式下,確切的申購數量和贖回金額在交易當時是無法確定的,只有在交易經基金注冊登記機構確認後才能獲知。

⑶ 開放式基金申購和贖回的原則

所謂開放式基金,是指可以在二級市場、各大網站和app上隨時認購和贖回的基金。包括場內開放式基金申購和場外開放式贖回基金,他們都有各自的原則。
1、場內開放式基金申購規則: 外匯基金(即ETF)的交易規則與股票相同,交易時間為上午9:30-11:30;下午13:00-15:00購買場內資金無需繳納印花稅和過戶費;當日買入,次日賣出;至少買一手等。
2、場外開放式基金贖回申請原則:場外基金可靈活申請贖回,但交易時間以下午15點為准。 當日下午15:00前認購或贖回的基金,按當日凈值計算收益;當日下午3點後買入或賣出的基金,應使用隨後交易日的凈值計算收益。 上櫃基金申購後,股票一般在T+1日確認,確認時間不超過三個工作日;OTC基金贖回一般在2-3個交易日內收到。上櫃基金費用包括:管理費、託管費、認購費、贖回費等。
拓展資料
一、股票型基金、債券型基金申購、贖回原則
1、未知價格交易原則。投資者在購買和贖回股票型基金和債券型基金時,並不立即知道交易價格。申購和贖回價格只能根據基金管理人在申購和贖回日交易時間後公布的基金份額凈值計算。這與大多數金融產品(如股票和封閉式基金)是根據已知價格原則交易的不同。
2、認購和贖回股份的金額原則。申購股票型基金、債券型基金應當以金額為單位,贖回應當以單位為單位。這是適應未知價格情況的最簡單、最安全的交易方式。在這種交易模式下,在交易時無法確定確切的購買數量和贖回金額,只能在第二天或以後知道。過去,開放式基金招募說明書一般規定申購申報單位為1元,申購金額為1元至1000元的整數倍;贖回申報單位為一個基金單位,贖回應為整數單位,但目前該規定已逐步取消。
二、 貨幣市場基金的認購和贖回原則
1、固定價格原則。貨幣市場基金的申購、贖回價格按人民幣1元計算。
2、認購和贖回股份的金額原則。貨幣市場基金申請按金額購買和按單位贖回。

⑷ ETF買賣、申購、贖回的一般原則是什麼

你好,買賣、申購、贖回基金份額時,應遵守下列規定:
(1)當日申購的基金份額,同日可以賣出,但不得贖回;
(2)當日買入的基金份額,同日可以贖回,但不得賣出;
(3)當日贖回的證券,同日可以賣出,但不得用於申購基金份額;
(4)當日買入的證券,同日可以用於申購基金份額。

⑸ 基金申購贖回的交易原則

基金申購贖回按照「未知價」交易原則和「金額申購、份額贖回」原則執行。
「未知價」交易原則。投資者在申購、贖回時並不能即時獲知買賣的成交價格。申購、贖回價格只能以申購、贖回日交易時間結束後基金管理人公布的基金份額凈值為基準進行計算。這與股票、封閉式基金等大多數金融產品按「已知價」原則進行買賣不同。
「金額申購、份額贖回」原則。申購以金額申請,贖回以份額申請。這是適應「未知價格」情況下的一種最為簡便、安全的交易方式。在這種交易方式下,確切的購買數量和贖回金額在買賣當時是無法確定的,只有在交易次日才能獲知。
需要提醒的是在每天下午三點前進行的申購贖回被視為當天申購贖回。
那麼為什麼採用這種方式呢?採用這種方法最重要的原因是為了公平的原則。比如6月13日的凈值是1元,而在6月14日股市大漲,14日的基金份額凈值會隨之大漲,比如漲到元。如果投資人在6月14日按照前一日6月13日的凈值1元買入基金份額,而在6月15日按照14日的元賣出基金份額,則可以立即賺到元/份額的毛利。同理,如果6月15日股市大跌,基金份額凈值降到元,則投資人會蜂擁至基金管理公司,要求按照6月14日的凈值元贖回基金,這樣不但對長期投資基金的人不公平,也會造成市場的混亂。因此,為了防止這種投機行為的發生,除非有特殊情況發生,國際上通用的做法是按照交易日的基金份額凈值作為當天買賣基金的依據,而贖回採用份額計算。

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