中泰證券科創板股票交易知識測評答案

A. 科創板開戶試題及答案

2022年科創板開通 投資者知識測試題答案解析
1. 在上交所新設科創板，堅持面向 (D)

A. 世界科技前沿
B. 經濟主戰場
C. 國家重大需求
D. 以上均是

2. 《科創板股票交易特別規定》由 (B) 制定

A. 中國證監會
B. 上海證券交易所
C. 深圳證券交易所
D. 中證中小投資者服務中心有限責任公司
3.投資者參與科創板交易不包括以下方式：(D)
A.競價交易
B.盤後固定價格交易
C.大宗交易
D.做市商交易

4.個人投資者參考科創板股票交易。以下不符合條件的：(C)
A.申請許可權開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低於人民幣50萬元（不包括投資者通過融資融券融入的資金和證券）；
B.參與證券交易24個月以上；
C. 申請許可權開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低於人民幣20萬元（不包括投資者通過融資融券融入的資金和證券）；
D.風險承受能力為積極性；

5. 投資者參與科創板股票交易的方式，不包括 (D)

A. 競價交易
B. 盤後固定價格交易
C. 大宗交易
D. 場外交易

6. 下列關於科創板股票盤後固定價格交易的表述，不正確的是 (D)

A. 上交所接受投資者收盤定價申報的時間為每個交易日9:30至11:30; 13:00至15:30
B. 每個交易日的15:05至15:30為盤後固定價格交易時間，當日15:00仍處於停牌狀態的股票不進行盤後固定價格交易
C. 客戶通過盤後固定價格交易買賣科創板股票的，應當提交收盤定價委託指令
D. 投資者只能在每個交易日的15:05至15:30提交盤後固定價格交易的申報

7. 投資者以市價申報的方式參與科創板股票交易，不包括以下 (C)

A. 最優五檔即時成交剩餘撤銷申報
B. 最優五檔即時成交剩餘轉限價申報
C. 雙方最優價格申報
D. 對手方最優價格申報

8. 以下關於科創板股票競價交易漲跌幅的表述，不正確的是 (C)

A. 上交所對科創板股票競價交易實行 20%的價格漲跌幅限制
B. 首次公開發行上市的科創板股票，上市後的前 5 個交易日不設價格漲跌幅限制
C. 首次公開發行上市的科創板股票，僅在上市首日不設價格漲跌幅限制
D. 首次公開發行上市的科創板股票，上市後第 6 個交易日開始，適用 20%的漲跌幅限制

9. 科創板股票自 (D) 起可作為融資融券標的

A. 上市交易滿 1 個月
B. 上市交易滿 2 個月
C. 上市交易滿 3 個月
D. 上市首日

10. 關於科創板股票買賣申報的表述，下列不正確的是 (D)

A. 通過限價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量應當不小於200 股
B. 通過市價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量應當不小於200 股
C. 賣出科創板股票時，余額不足 200 股的部分，應當一次性申報賣出
D. 投資者賣出科創板股票，單筆申報數量只能是 200 股

11. （B）申報適用於有價格漲跌幅限制股票與無價格漲跌幅限制股票（B）競價期間的交易。
A．限價，連續
B．市價，連續
C．限價，集合
D．市價，集合

12.科創板股票競價交易設置較寬的漲跌幅限制，首次公開發行上市的股票，上市後的前(D)個交易日不設漲跌幅限制。
A.1
B.2
C.3
D.5

13. 以下關於科創板新股發行詢價定價的表述，錯誤的是 (C)

A. 科創板新股發行價格. 規模. 節奏等堅持市場化導向
B. 科創板新股發行詢價. 定價. 配售等環節由機構投資者主導
C. 個人投資者可以參與科創板新股定價
D. 科創板新股發行的詢價對象限定在證券公司等七類專業機構投資者

14. 科創板存托憑證在上交所上市交易，以 (A) 為單位，以 (A) 為計價貨幣，計價單位為每份存托憑證價格

A. 份, 人民幣
B. 份，美元
C. 股，人民幣
D. 股，美元

15. 科創板上市公司存在 (D) 情形，應當終止上市

A. 欺詐發行，嚴重影響上市地位
B. 重大信息披露違法，嚴重影響上市地位
C. 公共安全領域重大違法，嚴重損害國家利益. 社會公共利益， 或者嚴重影響上市地位
D. 以上都是

16. 科創板企業所處行業和業務往往具有 (D) 等特點，投資者應當關注相關風險，審慎做出投資決策

A. 研發投入規模大
B. 盈利周期長
C. 技術迭代快
D. 以上都是

17.科創板企業可能存在首次公開發行前最近(C)個會計年度未能連續盈利、公開發行並上市時尚未盈利、有累計未彌補虧損等情形，可能存在上市後仍無法盈利、持續虧損、無法進行利潤分配等情形。
A.1
B.2
C.3
D.4

18. 科創板股票被實施退市風險警示的，在公司股票簡稱前冠以 (B) 字樣，以區別於其他股票

A. ST
B. *ST
C. SST
D. S*ST

19. 科創板股票退市整理期的交易期限為 (C) 個交易日

A. 10
B. 20
C. 30
D. 40

20. 個人投資者參與科創板股票交易，應滿足申請許可權開通前20 個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產 (不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券) 日均不低於人民幣 ( A) 萬元

A. 50
B. 70
C. 90
D. 100

21. 個人投資者參與科創板股票交易，應滿足參與證券交易 (D) 個月以上

A. 6
B. 12
C. 18
D. 24

22. 個人投資者參與科創板交易，除應符合適當性管理要求外，還應當通過 (B) 組織的科創板股票投資者適當性綜合評估

A. 上海證券交易所
B. 證券公司
C. 中國證監會
D. 中國證券業協會

23. 證券公司應當動態跟蹤和持續了解科創板個人投資者交易情況，至少每 (C) 年進行一次風險承受能力的後續評估

A. 半
B. 1
C. 2
D. 3

24. 證券公司應當要求首次委託買入科創板股票的客戶，以 (D) 形式簽署科創板股票交易風險揭示書

A. 僅限紙面
B. 僅限電子
C. 不可電子
D. 紙面或電子

25. 個人投資者參與科創板股票交易，證券公司應當重點評估個人投資者的 (D)

A. 是否了解科創板股票交易的業務規則
B. 是否了解科創板股票交易的流程
C. 是否充分知曉科創板股票投資風險
D. 以上都是

26. (A) 指在收盤集合競價結束後，交易系統按照時間優先順序對收盤定價申報進行撮合，並以當日收盤價成交的交易方式

A. 盤後固定價格交易
B. 競價交易
C. 大宗交易
D. 以上都不是

27. 通過限價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量應當不小於 (A) 股，且不超過 (A) 萬股

A. 200 10
B. 100 10
C. 200 20
D. 100 20

28. 科創板業務中，通過市價申報買賣時，單筆申報數量應當不超過 (A) ：
A. 5萬股
B. 10萬股
C. 100萬股
D.不設置限制

29. 固定價格交易是在收盤集合競價結束後，交易系統按照時間優先順序對收盤定價申報進行撮合，並以當日 (C) 成交的交易方式

A. 最高價
B. 最低價
C. 收盤價
D. 開盤價

30.盤後固定價格交易是指在收盤集合競價結束後，上海證券交易所系統按照(A)優先順序對收盤定價申報進行撮合，並以當日收盤價成交的交易方式。每個交易日的 (A)作為盤後固定價格交易時間

A. 時間，15:05-15:30
B. 價格，15:00-15:30
C. 時間，15:00-15:30
D. 價格，15:05-15:30

31. 上交所接受科創板投資者收盤定價申報的時間為每個交易日的 (D)

A. 9:30-11:30
B. 13:00-15:00
C. 15:00-15:30
D. 以上均可

32. 通過收盤定價申報買賣科創板股票的投資者的單筆申報數量應當不小於 200 股，且不超過 (B) 萬股

A. 50
B. 100
C. 150
D. 200

33. 科創板大宗交易的交易時間為 (D)

A. 9:30-11:30
B. 13:00-15:00
C. 15:00-15:30
D. 以上都是

34. 科創板企業普遍具有 (D) 特徵，市場可比公司較少，傳統估值方法可能不適用，發行定價難度較大，科創板股票上市後可能存在股價波動的風險

A. 技術新. 前景不確定
B. 業績波動大
C. 風險高
D. 以上均是

35. 科創板企業上市後可能還會存在 (D) 情形，投資者應當關注投資風險，理性參與科創板交易

A. 無法盈利
B. 持續虧損
C. 無法進行利潤分配
D. 以上均是

36. 個人投資者參與科創板網上新股申購的，根據其持有的市值確定網上可申購額度，每 (C) 元市值可申購一個申購單位

A. 1000
B. 3000
C. 5000
D. 10000

37. 科創板網上新股申購，每一個新股申購單位為 ( A) 股

A. 500
B. 1000
C. 1500
D. 2000

38. 科創板網上新股申購，最高申購數量不得超過當次網上初始發行數量的 (B)

A. 萬分之一
B. 千分之一
C. 百分之一
D. 十分之一

39. 在科創板首次公開發行股票，公開發行後總股本不超過4億股，網下初始發行比例不低於本次公開發行股票數量的 (C)

A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%

40. 在科創板首次公開發行股票，公開發行後總股本超過4億股，網下初始發行比例不低於本次公開發行股票數量的 (D)

A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%

41. 科創板上市公司上市時未盈利的，在公司實現盈利前，控股 股東. 實際控制人自公司股票上市之日起 (C) 個完整會計年度內，不得減持首發前股份

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

42. 科創板上市公司上市時未盈利的，在實現盈利前， (D) 自公司股票上市之日起 3 個完整會計年度內，不得減持首發前股份

A. 控股股東. 實際控制人
B. 董事. 監事. 高級管理人員
C. 核心技術人員
D. 以上都是

43. 科創板上市公司控股股東. 實際控制人自公司股票上市之日起 (C) 個月內，不得轉讓或者委託他人管理其直接和間接持有的首發前股份

A. 12
B. 24
C. 36
D. 48

44. 首次公開發行股票並在科創板上市的，持續督導期間為股票上市當年剩餘時間以及其後 ( A) 個完整會計年度

A. 3
B. 4
C. 5
D. 6

45. 科創板上市公司應當在退市整理期前 25 個交易日內，每 (D) 個交易日發布一次股票將被終止上市的風險提示公告

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

46. 退市整理期屆滿後 ( A) 個交易日內，上交所對科創板公司股票予以摘牌，公司股票終止上市，並轉入股份轉讓場所掛牌轉讓

A. 5
B. 7
C. 10
D. 15

47. 符合相關規定的紅籌企業可以在科創板上市紅籌企業具有 (D) 等特點，投資者應關注相關風險，審慎投資

A. 在境外注冊
B. 可能採用協議控制架構
C. 公司治理. 運行規范等事項適用境外法律法規
D. 以上都是

48. 個人投資者參與科創板股票交易，應滿足申請許可權開通前 ( B) 個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產 (不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券) 日均不低於人民幣 50 萬元

A. 10
B. 20
C. 30
D. 40

49. 在科創板試點注冊制，由 ( C) 負責科創板發行上市審核， ( C) 負責科創板股票發行注冊

A. 上海證券交易所，上海證券交易所
B. 中國證監會，上海證券交易所
C. 上海證券交易所，中國證監會
D. 中國證監會，中國證監會

50. 上交所在科創板股票發行上市審核過程中，基於科創板定位，重點關注並判斷 (D)

A. 發行人是否符合發行條件
B. 發行人是否符合上市條件
C. 發行人的信息披露是否符合要求
D. 以上都是

51. 個人投資者參與科創板股票網上申購時，持有市值需滿足以下哪項要求？ (C)

A. 持有上海市場非限售 A 股股份總市值在5000元以上 (含5000元)
B. 持有非限售 A 股股份和非限售存托憑證總市值在5000元以上 (含5000元)
C. 持有上海市場非限售 A 股股份和非限售存托憑證總市值在1萬元以上 (含1萬元)
D. 持有非限售存托憑證總市值在 1 萬元以上 (含 1 萬元)

52. 科創板的每一個新股申購單位為 ( B) 股，申購數量應當為 ( B) 股或其整數倍

A. 200 股，200 股
B. 500股，500 股
C. 800 股，200 股
D. 1000 股，500 股

53. 在科創板股票新股申購環節中，每一個申購單位對應的市值為 (A) 元

A. 5000元
B. 7000 元
C. 10000 元
D. 15000 元

54. 投資者參與科創板網上申購需滿足以下哪個條件？ (D)

A. 符合科創板投資者適當性條件，且已開通科創板股票交易許可權
B. 符合相關規則中關於持有市值的要求
C. 不合格. 休眠. 注銷證券賬戶不計算市值
D. 以上條件均需符合

55. 以下關於網上投資者參與科創板股票網上申購的論述，錯誤的是 ( C)

A. 在申購時間內，網上投資者按照委託買入股票的方式，以發行價格填寫委託單進行申購
B. 投資者只能使用一個證券賬戶參與網上公開發行股票的申購
C. 投資者可以使用多個證券賬戶參與網上公開發行股票的申購
D. 在申購時間內，網上投資者應按照相關規定進行申報，一經申報，不得撤單

56. 下列哪些投資者可以參與科創板股票網下申購？ (D)

A. 參與首次公開發行股票詢價定價的證券公司和基金管理公司
B. 參與首次公開發行股票詢價定價的信託公司. 財務公司和保險公司
C. 參與首次公開發行股票詢價定價的合格境外機構投資者和私募基金管理人
D. 以上均可

57. 在科創板新股認購過程中，下列說法錯誤的是 (D)

A. 網上投資者在提交科創板新股網上申購委託時無需繳付申購資金
B. 在申購新股中簽後,投資者應依據中簽結果履行資金交收義務， 確保其資金賬戶在 T+2 日日終有足額的新股認購資金
C. 投資者連續 12 個月內累計出現 3 次中簽但未足額繳款的情形時，自結算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起 6 個月內不得參與新股. 存托憑證. 可轉換公司債券. 可交換公司債券網上申購
D. 投資者認購資金不足的，不足部分仍可認為投資者新股認購成功

58. 以下關於投資者參與科創板新股申購的表述，不正確的是 (D)

A. 根據投資者持有的上海市場非限售A股股份和非限售存托憑證總市值確定其網上可申購額度
B. 符合科創板投資者適當性條件且持有市值達到 10000 元以上的投資者可以參與網上申購
C. 每 5000 元市值可申購一個申購單位
D. 每一個新股申購單位為 1000 股

59. 下列關於科創板上市公司表決權差異安排的表述，哪項不正確 (C)

A. 發行人在首次公開發行並上市前不具有表決權差異安排的，不得在首次公開發行並上市後以任何方式設置此類安排
B. 上市公司章程應當規定每份特別表決權股份的表決權數量
C. 普通股份與特別表決權股份具有的所有股東權利完全相同
D. 每份特別表決權股份的表決權數量應當相同，且不得超過每份普通股份的表決權數量的10 倍

60. 特別表決權股份按 1:1 的比例轉換為普通股份自 (A) 生效

A. 股份轉換相關情形發生時
B. 股份轉換相關情形發生的次日
C. 相關股份轉換登記時
D. 相關股份轉換登記的次日

61. 下列關於科創板股票發行上市審核的表述，不正確的是 (D)

A. 科創板發行人申請股票首次發行上市，應當向上交所提交發行上市申請文件
B. 上交所對科創板發行人的發行上市申請文件進行審核
C. 審核通過後，上交所將審核意見. 發行上市申請文件及相關審核資料報送中國證監會履行注冊程序
D. 科創板發行人申請股票首次發行上市，應當向年內提交發行上市申請文件

62. 關於上交所對科創板發行上市審核的表述，正確的是 (A)

A. 上交所通過提出問題，發行人回答問題的方式對發行上市申請文件進行審核
B. 上交所僅關注發行人是否符合上市條件
C. 上交所不對發行人披露的信息進行審核
D. 上交所不關注發行人發行上市申請文件及信息披露內容的真實. 准確. 完整

63. 根據上交所科創板股票異常交易實時監控的規定，實施盤中臨時停牌的所有情況是 (D)

A. 無價格漲跌幅限制的股票盤中交易價格較當日開盤價格首次上漲或下跌達到或超過30%的
B. 無價格漲跌幅限制的股票盤中交易價格較當日開盤價格首次上漲或下跌達到或超過60%的
C. 中國證監會或者上交所認定屬於盤中異常波動的其他情形
D. 以上均是

64. 根據上交所科創板股票異常交易實時監控的規定，科創板單次盤中臨時停牌的持續時間為 (D) 分鍾，停牌時間跨越 (D) 的，於當日 (D) 復牌

A. 10. 14:50. 14:50
B. 15. 14:50. 14:50
C. 15. 14:57. 14:57
D. 10. 14:57. 14:57

65. 以下關於科創板股票退市風險警示的表述，不正確的是 (D)

A. 科創板上市公司股票被實施退市風險警示期間，不進入風險警示板交易
B. 科創板上市公司股票被實施退市風險警示期間，不適用風險警示板交易的相關規定
C. 科創板上市公司股票被實施退市風險警示的，在公司股票簡稱前冠以「＊ST」字樣
D. 科創板上市公司股票不實施退市風險警示

66. 以下關於科創板股票退市流程的表述，不正確的是 (D)

A. 科創板股票退市流程中取消了暫停上市. 恢復上市環節
B. 已退市的科創板企業不再設置專門的重新上市環節
C. 科創板股票的退市整理期的交易期限為30個交易日
D. 科創板公司股票進入退市整理期的，投資者將不可閱讀上市公司公告

67.科創板退市制度較主板更為 (D)，退市時間更(D)，退市速度更(D)，退市情形更多， 新增市值低於規定標准. 上市公司信息披露或者規范運作存在重大缺陷導致退市的情形。
A. 寬松，長，慢
B. 寬松，短，慢
C. 嚴格，長，慢
D. 嚴格，短，快

68. 以下關於上交所對科創板上市公司信息披露監管的表述，錯誤的是 (C)

A. 上交所通過審閱信息披露文件. 提出問詢等方式，進行信息披露事中事後監管
B. 上交所對科創板上市公司信息披露文件實施形式審核，對其內容的真實性不承擔責任
C. 上交所不得對科創板上市公司信息披露實施事前審核
D. 科創板上市公司和相關信息披露義務人應當在上交所網站和中國證監會指定媒體上披露信息披露文件

69. 發行人具有表決權差異安排的，應當充分. 詳細披露相關情況特別是 (A) 等信息，以及依法落實 ( A) 規定的各項措施

A. 風險. 公司治理，保護投資者合法權益
B. 公司財務，公司治理
C. 公司收入，信息披露
D. 公司盈利，公司治理

70. 上市公司和相關信息披露義務人應當及時. 公平地披露信息，保證所披露的信息的 (D)

A. 真實
B. 准確
C. 完整
D. 以上均應符合

71. 申請在科創板發行上市的發行人信息披露內容不應 (B)

A. 淺白平實
B. 晦澀難懂
C. 簡明易懂
D. 便於投資者閱讀. 理解

72. 科創板上市公司應當充分披露 (D) ，便於投資者決策

A. 公司業務. 技術. 財務等方面的重大信息
B. 公司治理. 公司競爭優勢等方面的重大信息
C. 公司產業政策. 行業趨勢方面的重大信息
D. 以上都是

73. 科創板上市公司和相關信息披露義務人可以按照相關規定，豁免披露 (D) 信息

A. 商業秘密
B. 國家秘密
C. 商業敏感信息
D. 以上都是

74. 科創板發行人首次公開發行並上市前設置表決權差異安排的，應當經出席股東大會的股東所持 ( C) 以上的表決權通過

A. 二分之一
B. 三分之一
C. 三分之二
D. 四分之三

75. 科創板上市公司股權激勵對象可以包括 (D)

A. 上市公司的董事. 高級管理人員
B. 核心技術人員或者核心業務人員
C. 公司認為應當激勵的對公司經營業績和未來發展有直接影響的其他員工
D. 以上都是

76. 科創板上市公司股權激勵所涉及股票比例上限有所擴大，全部在有效期內的股權激勵計劃所涉及的標的股票總數，累計不得超過公司股本總額的 (B)

A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%

77. 買賣科創板股票有效申報價格範圍為 (B)

A. 買入申報價格不得高於買入基準價格的110%. 賣出申報價格不得低於賣出基準價格的90%
B. 買入申報價格不得高於買入基準價格的102%. 賣出申報價格不得低於賣出基準價格的98%
C. 買入申報價格不得高於買入基準價格的120%. 賣出申報價格不得低於賣出基準價格的80%
D. 買入申報價格不得高於買入基準價格的105%. 賣出申報價格不得低於賣出基準價格的95%

78. 科創板異常波動股票是指 (D)

A. 連續10個交易日內收盤價格漲跌幅偏離累計達到±30%
B. 連續5個交易日內收盤價格漲跌幅偏離累計達到±50%
C. 連續5個交易日內收盤價格漲跌幅偏離累計達到±30%
D. 連續3個交易日內收盤價格漲跌幅偏離累計達到±30%

79. 科創板嚴重異常波動股票包括 (D)

A. 連續10個交易日內3次出現同向異常波動情形
B. 連續10個交易日內收盤價格漲跌幅偏離值累計達到+100% (-50%)
C. 連續30個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到+200% (-70%)
D. 以上所有情況

80. 下面有關買賣科創板股票異常交易行為，說法錯誤的是 (C)

A. 以本人名義或者實際控制證券賬戶. 涉嫌關聯的證券賬戶需合並計算
B. 盤後固定價格交易階段納入監管范圍
C. 雖未達到相關監控指標，但可以接近指標且反復多次實施
D. 同時存在買賣兩個方向的申報或者成交的，按照單個方向分別計算指標
證監會

81. 關於投資者參與科創板股票交易的表述，不正確的是 (D)

A. 投資者應審慎開展科創板股票交易
B. 投資者不得濫用資金. 持股等優勢進行集中交易，影響股票交易價格的正常形成機制
C. 可能對市場秩序造成重大影響的大額交易，投資者應選擇適當的交易方式，根據市場情況進行分散交易
D. 投資者可以根據自身需要，運用大量資金優勢進行集中交易

82. 以下關於科創板企業所處行業和業務相關風險的表述，不正確的是 (C)

A. 研發投入規模大. 盈利周期長
B. 技術迭代快. 風險高
C. 收入穩定. 快速盈利
D. 嚴重依賴核心項目. 核心技術人員. 少數供應商

83. 以下哪個選項不是個人投資者參與科創板股票交易應當符合的條件 (B)

A. 申請許可權開通前 20 個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低於人民幣 50 萬元 (不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券)
B. 具有6 個月以上的證券交易經驗
C. 參與證券交易 24 個月以上
D. 通過證券公司組織的科創板股票投資者適當性綜合評估

84. 投資者參與科創板股票交易，應當使用 (B)

A. 衍生品合約賬戶
B. 滬市A 股證券賬戶
C. 在證券公司開立的 TA 賬戶
D. 深市證券賬戶

B. 中泰證券港股通業務知識測評答案

你好， 一般測評都是測試投資者對風險和投資的理解多少， 所以建議還是多了解後再開通對應業務許可權， 投資風險較大，還是謹慎比較好

C. 科創板股票交易規則知識測評

一、單筆申報不低於200股
不同於滬市主板市場，投資者通過限價申報買賣科創板股票，單筆申報數量應當不小於200股，且不超過10萬股。
投資者通過市價申報買賣的，單筆申報數量應當不小於200股，且不超過5萬股。
投資者參與盤後固定價格交易，通過提交收盤定價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量應當不小於200股，且不超過100萬股。
申報買入時，單筆申報數量應當不小於200股，超過200股的部分，可以以1股為單位遞增，如201股、202股等。
申報賣出時，單筆申報數量應當不小於200股，超過200股的部分，可以以1股為單位遞增。余額不足200股時，應當一次性申報賣出，如199股需一次性申報賣出。

二、新增有效報價范圍要注意無效掛單
科創板股票連續競價階段，投資者的限價申報應符合有效申報價格範圍的要求。
具體來說，當投資者申報買入時，只要申報價格不高於買入基準價格的102%，則申報有效；當投資者申報賣出時，只要申報價格不低於賣出基準價格的98%，則申報有效。
業內對這種限制有個形象的說法，叫做「價格籠子」，意思是通過這個方式，把短期價格波動框定在一個籠子一樣的范圍內。
設置「價格籠子」主要目的是防止出現錯單、惡意拉抬打壓股價等異常交易行為。
不過，投資者對於「價格籠子」要注意，因為在「價格籠子」范圍外的訂單進入交易系統後將會被拒單，也就是成為「廢單」。

三、市價申報有4種保護限價要注意
在快速漲跌的行情中，市價申報是快速追上行情的重要手段，不過科創板的市價申報也有一些重要變化，首先就是新增了「本方最優價格申報、對手方最優價格申報」兩種申報方式。

新增的兩種申報方式比較抽象，可以繼續通過中證君買賣的例子來解釋。
以本方最優價格申報為例，如果中證君買入股票，那麼我就是買方，提交本方最優價格買入申報之後，就會按照優先順序以買方最優價格進行成交，相當於買入時以「買一」為限價；賣出時以「賣一」為限價的申報方式。
相應的，以對手方最優價格申報，相當於買入時，以「賣一」為限價；賣出時以「買一」為限價。
本方最優價格申報進入交易主機時，集中申報簿中本方無申報的，申報自動撤銷。對手方最優價格申報進入交易主機時，集中申報簿中對手方無申報的，申報自動撤銷。
值得注意的是，科創板市價委託中還增加了「保護限價」，就是在連續競價階段的市價申報指令中，須包含投資者能夠接受的最高買價或最低賣價（以下簡稱保護限價）。
該機制使投資者買入申報的成交價格或轉限價的價格不會高於保護限價，賣出申報的成交價格或轉限價的價格也不會低於保護限價。
科創板四類市價申報指令中均包含保護限價。也就是投資者買入股票的時候，要填入買入價的上限和賣出價的下限。

四、盤後也能買股票
盤後固定價格交易，指在收盤集合競價結束後，上交所交易系統按照時間優先順序對收盤定價申報進行撮合，並以當日收盤價成交的交易方式。
交易時間：每個交易日的15:05至15:30，當日15:00仍處於停牌狀態的股票不進行盤後固定價格交易。
申報時間：每個交易日9:30至11:30、13:00至15:30。
成交原則：盤後固定價格交易階段，上交所以收盤價為成交價、按照時間優先原則對收盤定價申報進行逐筆連續撮合。
申報價格：收盤定價申報為限價申報。若收盤價高於收盤定價買入申報指令的限價，則該筆買入申報無效；若收盤價低於收盤定價賣出申報指令的限價，則該筆賣出申報無效。

D. 科創板股票交易實行投資者適當性管理制度，下列有關投資者適當性管理制度的表述正確的是（）。

【答案】：D
AC兩項，《上海證券交易所顫搭型科創板股票交易特別規定》（上證發〔2019〕23號）第5條規定，會員應當對投資者是否符合科創板股票投資者適當性條件進行核查，並對個人投資者的資產狀況、投資經驗、風險承受能力和誠信狀況等進行綜合評估。會員應當動態跟蹤和持續了解個人投資者交易情況，至少每2年進行一次風險承受能力的後續評估。B項，第4條規定，個人投資者參與科創板股票交易，應當符合下列條件：①申請許可權開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低於茄猜人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；②參與證券交易24個月以上；③本所規定的其他條件。
E項枝碰，根據《上海證券交易所科創板股票交易風險揭示書必備條款》（上證發〔2019〕27號）規定，科創板新股發行價格、規模、節奏等堅持市場化導向，詢價、定價、配售等環節由機構投資者主導。科創板新股發行全部採用詢價定價方式，詢價對象限定在證券公司等七類專業機構投資者，而個人投資者無法直接參與發行定價。

E. 科創板開戶答題標准答案，附開通條件及流程（建議收藏）

科創板開戶答題標准答案，附開通條件及流程（建議收藏）

開通科創板許可權後，如果想參與科創板交易，那麼還需要持有不低於1萬元市值的滬市股票才具備購買科創板股票的資格。

F. 科創板簽約的基礎知識測評答案

• 1.投資者需通過（A）證券賬戶參與科創板業務。

• 上海A股賬戶 上海B股賬戶 深圳A股賬戶 深圳B股賬戶

• 2.科創板業務中，投資者可通過以下哪種方式參與科創板股票交易（D）

• 競價交易 盤後固定價格交易 大宗交易 以上方式皆可

• 3.科創板業務中，通過限價申報買入科創板股票的，單筆申報數量應不少於（B）

• 100股 200股 500股 不設置限制

• 4.科創板業務股票漲跌幅限制為（B）

• 10％ 20％ 50％ 無漲跌幅限制

• 5.科創板業務中，通過限價申報買賣時，單筆申報數量應不超過（）；通過市價申報買賣時，單筆申報數量應不超過（）B

• 5萬股 10萬股 10萬股 5萬股 5萬股 5萬股 10萬股 10萬股

• 6.科創板業務中，首次公開發行上市的股票，上市後前5個交易日不設價格漲跌幅限制（A）

• 對 錯

• 7.科創板股票上市首日可作為融資融券標的（A）

• 對 錯

• 8.科創板業務中，投資者可通過本方最優價格申報與對手方最優價格進行市價申報（A）

• 對 錯

• 9.科創板存托憑證以份為單位，以人民幣為計價貨幣，計價單位為每份存托憑證價格（A）

• 對 錯

• 10.以下關於科創板的風險描述正確的是（D）

• 科創板企業上市後的持續創新能力、主營業務發展的可持續性、公司收入及盈利水平等仍具有較大不確定性。 科創板企業普遍具有技術新、前景不確定、業績波動大、風險高等特徵。 科創板企業可能存在上市後仍無法盈利、持續虧損、無法進行利潤分配等情形。 以上都對。

G. 科創板開戶判斷題

科創板股票現狀介紹3360

2019年7月22日，科技創新板正式開板，首批科技創新板注冊上市公司有25隻股票。

經過三年的發展，截至2023年9月23日，科技創新板上市公司數量從最初的25家發展到476家，平均每年有158家科技創新板公司上市，發展勢頭迅猛。

其中，股價最高的科技創新板上市公司為電力設備行業的禾邁，最高股價為1338元。

股價最低的科技創新板上市公司為顯示器製造公司和慧光電子，股價為2.6元。(2023年9月23日)

科技創新板70家上市公司股價在30元以上，占科技創新板上市公司數量的56%以上。科創板可謂是高價股的基地和集中地。

投資者開通科技創新板交易許可權應滿足以下四個條件：

一是科創板開通要求投資者開戶時，最近20個交易日賬戶日均總資產不得低於50萬元。

這50萬元資產包括證券賬戶的現金和持有的股票。

第二，投資者需要從事證券投資2年及以上。

科技創新板上市公司股票具有高風險、高成長、高收益的特點。因此，科創板的開通要求投資者具備2年以上的股票投資經驗。以長江證券為例，這2年多的經歷是從投資者開立證券賬戶的第一筆交易開始計算的，在其他證券公司賬戶的投資經歷也包括在內。

第三，投資者的風險評估應是正面(含)以上；

想投資科創板的投資者，需要有很強的風險承受能力。以長江證券公司為例，要求投資者風險評級為正面或以上(進取型)。水平低於積極投資者的保守穩健型投資者將無法開通科創板交易許可權。

風險評估可以隨時進行。風險評估水平低於主動投資者的投資者，需要提前評估開通科創板。

第四，開通時需要通過科技創新板的相關基礎知識評估。

科技創新板基礎知識考核不同於投資者風險考核(答案不唯一)，所以需要標准答案。以長江證券公司為例，科技創新畢枝板中的基礎知識考核一般為10題，每題10分，其中9題為選擇題，最後一題為是非題。80分為考試合格線；如果分數低於80，需要重新測試，測試次數不限。科技創新板只有分數達到合格線手判敏以上才能開通。

以下是全國證券公司科技創新板知識測評常見問答。

為了您的方便，所有試題和答案都是高清圖片格式。

相關問答：科創板開戶條件

1、開通科創板的條件有兩點：一是申沖鎮請許可權開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內的資產日均不低於人民幣50萬元，二是參與證券交易24個月以上。2、科創板是專為科技型和創新型中小企業服務的板塊，屬於場外交易市場，重點面向尚未進入成熟期但具有成長潛力，且滿足有關規范性及科技型、創新型特徵中小企業。3、對於普通的投資者的建議是，建議謹慎參與，首先門檻准入較高，本身來說對於這種有門檻的市場，意味著流動性的降低，即使漲高了也難以兌現。二則資本寒冬，大夥手裡還沒錢，牛市尚遠，對於一個不了解的市場，我們可以去多學習，多關注，當看懂了再出手不遲。

H. 中信建投證券開通科創板測試題答案

1.投資者以市價申報方式參與科技股交易，不包括下列()。(單項選擇)

a、最佳五檔實時交易盈餘撤銷申報

b、最佳五檔實時交易剩餘轉讓價格申報

c、雙方的最佳價格聲明

d、交易對手的最佳價格聲明

答案：c。

2.下列關於科技創新板股票退市流程的說法不正確的是()(單選)

A.在科技創新板股票退市過程中，取消了暫停和恢復上市。

B.已退市的科技創新板企業不再設立專門的重新上市環節。

C.科技創新板股票退市整理期的交易期限為30個交易日。

D.如果科技創新板公司股票進入退市整理期，投資者將無法閱讀上市公司公告。

回答：D

3.科技創新板發行人首次公開發行股票並上市前，表決權差額安排應當經出席股東大會的股東所持表決權的()以上通過。(單項選擇)

一半

三分之一

c，三分之二

d，四分之三

答案：c。

4.個人投資者參與科創板證券交易所交易時，應當符合申請許可權開放前20個交易日內，證券賬戶和資金賬戶(不含投資者通過融資融券方式投入的資金和證券)資產每日不少於()萬元人民幣的要求。(單項選擇)

50英鎊

b、70

c、90

100英鎊

答：答

5.參與科技創新板交易的個人投資者，除應當符合適當性管理的要求外，還應當通過()組織的科技創新板股票投資者適當性綜合評價。(單項選擇)

A.上海證券交易所

B.證券公司

C.中國胡賀證券監督管理委員會

d、中國證券業協會

答案：b。

6.證券公司應當動態跟蹤和掌握科技創新板個人投資者的交易情況，至少每()年進行一次風險承受能力跟蹤評估。(單項選擇)

一半

b、1

c、2

d、3

答案：c。

7.盤後定價交易是在收市集合競價結束後，交易系統按照時間優先順序匹配收市定價申報，並於當日()進行交易的一種交易方式。(單項選擇)

一、最高價

b、最低價格

C.收盤價格

D.開盤

答案：c。

8.個人投資者參與科創板股票網上申購時，必須滿足以下哪一項要求才能持有市值？()(單項選擇)

A.持有上海市場無限售條件a股總市值在5000元以上(含5000元)

b .持有無限售條件a股和無限售條件存托憑證的總市值在5000元以上(含5000元)

c持有上海市場無限售條件a股和無限售條件存托憑證的總市值在1萬元以上(含1萬元)。

D.持有無限售存托憑證的總市值在1萬元以上(含1萬元)

答案：c。

9.科技創新板每新股認購單位為()股，認購數量為()股或其整數倍。(單項選擇)

一、200股，200股

乙，500股，500股

丙，800股，200股

d，1000股，500股

答案：b。

10.關於科技創新板股票競價交易異常波動的說法不正確的是()。(單項選擇)

a、股票交易異常波動期間，上海證券交易所將公布累計買入、賣出金額最大的五家會員營業部名稱及其買入、賣出金額。

b、連續三個交易日日收盤價背離30%屬於異常波動。

C.沒有漲跌幅限制的股票不納入異常波動指數計算。

d、投資者可以不遵守上海證券交易所的規定，利用資金和持股優勢進行集中交易，影響股票交易價格的正常形成機制。

回答：D

相關問答：《科創板監控細則》中科創板股票交易異常波動和嚴重異常波動情形的認定，交易所有何考慮？

為抑制市場非理性波動，科創板交易監管區分了股褲枝派票交易異常波動和嚴重異常波動情形。從監管實際經驗來看，除股價短時間內急漲急跌情形外，股價出現長期偏離等情形也是監管重點，進一步細分異常波動情形非常有必要。因此，科創板將連續10個交易日多次出現同向異常波動，以及連續10個、30個交易日內日收盤價格漲跌幅累計大幅偏離等情形認定為嚴重異常波動情形。針對異常波動和嚴重異常波動情形，設置了不同的應對措施。交易信息公開方面，對於異常波動情形，上交所將公告異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家證券公司營業部的名稱及其買入、賣出金額；對於嚴重異常波動情形，上交所將公告嚴重異常波動期間分類投資者的交易統計信息，使廣大投資者能夠更加准確地掌握交易結構變化。此外，還針對嚴重異常波動情形設置了一系列應對措施，並增設了嚴重異常波動股票申報速搭散率異常的異常交易行為類型。關於股票交易異常波動和嚴重異常波動認定的基準指標，鑒於開板初期尚未完成科創板指數編制和發布，且主板和科創板是兩個獨立運行的板塊，兩者市場走勢不具備可比性，採用上證綜指為基準易造成誤讀誤判。因此，為保證異常交易監管的連續性，經審慎考慮，開板初期擬採用全部已上市科創板股票（剔除無價格漲跌幅股票及全天停牌股票）當日收盤價漲跌幅的算術平均值作為基準指數漲跌幅，計算收盤價格漲跌幅偏離值，待科創板指數發布之後，再以科創板指數作為基準指數。

相關問答：創業板注冊制深夜發文：漲跌幅全改20%,開戶門檻僅10萬，對於散戶有什麼影響？

昨夜創業板試點注冊制方案的通過成功佔領財經圈的C位，發文內容表示：在創業板上市的股票，上市前5個交易日無漲跌幅限制，之後的交易日漲跌幅限制從10%調整為20%。那麼創業板為何要試點注冊制？對散戶又有什麼影響呢？

01創業板

創業板也被稱為二板市場，是與中小板、科創板、主板不同的一類證券市場。因為主要是針對解決中小型企業、創業型企業等融資和發展需求而設立，且在其上市企業大多為創業型企業，故而也被稱為創業板。

在未實行注冊制之前，創業板的開通並沒有資金限制，不過開通創業板許可權需要到營業部進行辦理。交易經驗（股票賬戶開戶時間）2年以上的的客戶許可權開通為T+2，未滿2年的客戶創業板許可權開通為T+2。

02創業板為何要改革

股市是一個融資的地方，主要就是為了解決企業的融資困難以及為投資者提供一個投資渠道，通過相關的運作可以促進企業的快速發展。在國家層面來說，通過股市融資，可以促進實體經濟的快速發展。

相比較西方一些發達國家而言，我國的股市起步晚且制度並不完善，而隨著國家經濟的發展，逐步完善股市相關制度邁向國際化是一個大趨勢。而創業板的注冊制實行相對來說是我國股市制度完善往前邁進可一大步；除開為了與國際金融市場接軌外，還會加速市場上企業的優勝劣汰。

創業板注冊制的推出並不突然，早於2016年就有鋪墊，後又有推科創板的推出在前面探路，科創板試點運行（投資者投資年限需滿2年，資金不低於50萬，在科創板上市的企業股票前5個交易日無漲跌幅限制，之後的交易日漲跌幅限制為20%）前期也出現過一些問題，不過隨後逐步穩定下來。

在科創板試點穩定之後，創業板注冊制也開始推行，這就是一個循序漸進的過程。可以大膽的推測一下，創業板注冊制運行一段時間趨於穩定之後，再下一步可能就是主板的改革、漲跌幅的全面放開，也可能是T+0制度的推出。

03對散戶的影響

創業板注冊制的推出是為了讓我國的實體經濟得到更快的發展，讓我國的股市邁向國際化與國際金融接軌。這些對於普通投資者都不用考慮，那麼創業板注冊制的推行對散戶來說都有哪些影響呢？

①提高了投資風險，散戶需提升投資能力

創業板股票漲跌幅限制從10%調整為20%，市場波動變化，投資風險也會隨著上升。想要拿到這翻倍的收益相對來說也會困難很多，這就需要部分散戶提升自己的投資能力，避免被市場淘汰。

②提高了資金要求，保護部分小散

創業板原先的許可權開通要求沒有資金限制，但是注冊制推行之後開始有了10萬元的資金門檻。這個投資門檻對於一部分投資者來說形同虛設，但是也有部分投資者資金量不足10萬元的，這部分投資者無法參與創業板投資，可能會損失一些投資機會，但是更大程度上的是市場的一種保護機制，與科創板的50萬資金限制有異曲同工之處。

③引導價值投資，投機行為減少

現在的A股市場，很多機構、游資等大資金可以通過一些操作來拉動一些垃圾股的股價，造成股價上升的假象引導散戶接盤。在創業板注冊制實行之後，通過這種方式來割散戶的韭菜風險將會變大，機構等大資金投資也會傾向於投資優質的企業股票。

綜上：相對來說，部分散戶在短期內因為創業板注冊制的實行交易上有所差異而會有點不知所措，但是長期來看對散戶絕對是一個比較好的消息。掙錢不易，將本求利。我是@易將學財，歡迎關注，一起解鎖更多財經掙錢知識吧！

I. 科創板開戶答題標准答案，知識評測答題答案趕緊抱走

如何在上海證券交易所A股賬戶上開通的科創板許可權：

1、完成適當性匹配；

2、完成客戶問卷；

3、簽署投資者適當匹配確認，應滿足風險評估結果積極、有效、相對積極的類型；

4、簽署風險揭示書；

5.選擇需要打開的帳戶，然後單擊開通。

下面為基礎測試標准答案

1.投資者必須通過（ ）證券賬戶參與創業板業務，答案選a。

A.上海A股賬戶

B.上海B股賬戶

C.深圳A股賬戶

D.深圳B股賬戶

2.在科創業務中，投資者可透過以下途徑參與公司的股票交易（d）：

A.競價交易

B.盤後固定價格交易

C.大宗交易

D.以上方式皆可

3.科技創新局業務，通過限價申報購買創板股份，單項申報數量不應少於（B）

A.100股

B.200股

C.500股

D.不設置限制

4.科技業務股票的漲幅價格僅限於（B）

A.10％

B.20％

C.50％

D.無漲跌幅限制

5.科創板業務中，以限價申報業務的個人申報數量不得超過（）；以市價申報業務中，以限價申報業務的個人申報數量不得超過（b）。

A.5萬股10萬股

B.10萬股5萬股

C.5萬股5萬股

D.10萬股10萬股

6.在首次公開招股後的首五個交易日內，沒有價格上漲和下跌的限制（a）

A.對

B.錯

7.科創板股票上市的第一天可作為證券融資的對象（A）。

A.對

B.錯

8.科創板業務中，投資者可以通過當事人的最佳價格聲明和交易對手的最優價格來申報市場價格（A）

A.對

B.錯

9.科創存托憑證的單位是股份，計價貨幣為人民幣，計價單位為每張存托憑證的價格（A）

A.對

B.錯

10.對科學委員會風險的以下描述是坦絕拆正確的：（d）

A.科技創新板企業上市後的可持續創新能力宏拆、主營業務發展的可持續性、公司的收入和利潤水平仍不確定。

B.科技板企業普遍具有新技術，前景不明朗，高績效波動和高風險的特點。

c.科技公司上市後仍可能無法盈利、虧損和利潤分配。

D.以上都對讓棗。

這些都是標准答案，我希望能幫助你。 （點此免費測有錢花額度）

J. 科創板開戶答題標准答案

科創板是專為科技型和創新型中小企業服務的板塊，屬於場外交易市場，重點面向尚未進入成熟期但具有成長潛力，且滿足有關規范性及科技型、創新型特徵中小企業。

如何開通？可在已持有的滬市A股賬戶上開通科創板拿圓困許可權，步驟為：

1、完成適當性匹配；

2、完成客戶問卷；

3、簽署投資者適當性匹配確認書，應滿足風險測評結果有效且為積極型或相對積極型；

4、簽署風險揭示書；

5、選擇需要開通的賬戶並點擊申請開通。

科創板開戶基礎知識測驗標准答案

1.投資者需通過（A）證券賬戶參與科創板業務。

A.上海A股賬戶

B.上海B股賬戶

C.深圳A股賬戶

D.深圳B股賬戶

2.科創板業務中，投資者可通過以下哪種方式參與科消念創板股票交易（D）

A.競價交易

B.盤後固定價格交易

C.大宗交易

D.以上方式皆可

3.科創板業務中，通過限價申報買腔薯入科創板股票的，單筆申報數量應不少於（B）

A.100股

B.200股

C.500股

D.不設置限制

4.科創板業務股票漲跌幅限制為（B）

A.10％

B.20％

C.50％

D.無漲跌幅限制

5.科創板業務中，通過限價申報買賣時，單筆申報數量應不超過（）；通過市價申報買賣時，單筆申報數量應不超過（B）

A.5萬股10萬股

B.10萬股5萬股

C.5萬股5萬股

D.10萬股10萬股

6.科創板業務中，首次公開發行上市的股票，上市後前5個交易日不設價格漲跌幅限制（A）

A.對

B.錯

7.科創板股票上市首日可作為融資融券標的（A）

A.對

B.錯

8.科創板業務中，投資者可通過本方最優價格申報與對手方最優價格進行市價申報（A）

A.對

B.錯

9.科創板存托憑證以份為單位，以人民幣為計價貨幣，計價單位為每份存托憑證價格（A）

A.對

B.錯

10.以下關於科創板的風險描述正確的是（D）

A.科創板企業上市後的持續創新能力、主營業務發展的可持續性、公司收入及盈利水平等仍具有較大不確定性。

B.科創板企業普遍具有技術新、前景不確定、業績波動大、風險高等特徵。

C.科創板企業可能存在上市後仍無法盈利、持續虧損、無法進行利潤分配等情形。

D.以上都對。