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證券日報股票

發布時間:2023-09-30 10:17:48

1. 券商高管炒股7年盈利近5500萬被查處「沒一罰一」!如何解讀此次處罰

上海證監局披露了劉某違法買賣股票的行政處罰決定書。2013年9月24日至2020年6月3日期間,劉某先後任海通資管研究員、投資經理、權益投資部副總監(主持工作),為證券從業人員。券商高管炒股7年盈利近5500萬被查處“沒一罰一”!如何解讀此次處罰?

2. 中國證券公司的總會計為什麼炒股那麼多

經查詢主要原因如下,首先,心存僥幸心理,認為自己只要偷偷地進行炒股,是「天不知地不知你不知我知」。但要記住,「天下沒有不透風的牆」。特別是當今所有的交易都在互聯網上進行,你的任何一次違規操作、任何一次風吹草動,都會留下痕跡,怎麼可能不被發現呢?正所謂,「常在河邊走,哪有不濕鞋」?
其次,受到利益驅使。想必,作為證券從業人員的張某,在第一次違規買賣股票的時候,內心也有過掙扎。但最終,還是利益戰勝了理智,進行違規買賣股票。
都說「沖動是魔鬼」,筆者認為,對證券從業人員而言,在利益誘惑面前,一定要保持理性,要時刻牢記自己的初心,不能為了眼前的利益,而迷失了自我。否則,等待你的必將是法律的嚴懲。
第三,法律意識淡薄。證券從業人員是資本市場建設發展的重要參與者,遵法守規是最基本的從業要求。遺憾的是,有的證券從業人員,明知道違規炒股是法律所禁止的,但卻將法律拋之於腦後,對法律沒有持有一顆敬畏之心。

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