證券人員不能買股票

Ⅰ 證券從業人員可以買賣股票嗎

《證券法》第四十三條規則 ，證券從業人員不可以買賣股票。
一、《證券法》第四十三條規則 ：「 證券買賣 所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監視 管理機構的職業 人員以及法律、行政法規制止 參與股票買賣 的其別人 員,在任期或許 法定限期內,不得直接或許 以化名、借別人 名義持有、買賣股票,也不得收受別人 贈送的股票。」
二、國家規則 不能買賣股票的人群：
1、證券從業人員；
2、國家機關處級以上幹部；
3、現役軍人。
以上人員不得參與股票買賣 ，但可以開立基金賬戶，買賣基金和債券。
54

Ⅱ 為什麼證券公司的工作人員不可以炒股

由於證券業從業人員職業的特殊性，其買賣證券時可能與自己從事的業務發生利益沖突，也可能提前接觸到一些影響證券價格的信息，為了保護投資者的合法權益，為市場參與者提供公平的交易機會，我國法律明文禁止部分從業人員不得買賣股票等規定的證券。

根據《中華人民共和國證券法》

第四十三條證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

第二百三十三條 違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的有關規定，情節嚴重的，國務院證券監督管理機構可以對有關責任人員採取證券市場禁入的措施。前款所稱證券市場禁入，是指在一定期限內直至終身不得從事證券業務或者不得擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的制度。

(2)證券人員不能買股票擴展閱讀：

基金從業人員是可以進行證券投資的。

2013年新修訂的《基金法》首次放開了基金從業人員證券投資的限制。《基金法》第十八條規定，公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，並不得與基金份額持有人發生利益沖突。

公開募集基金的基金管理人應當建立前款規定人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，並報國務院證券監督管理機構備案。

2013年12月，基金業協會發布《基金從業人員證券投資管理指引（試行）》，進一步對基金從業人員證券投資行為明確要求，指導行業做好從業人員證券投資管理自律工作，規范基金從業人員證券投資行為。

Ⅲ 證券公司員工能買股票嗎

沒有錯，證券公司的職員是不能買賣股票、權證等具有權益性質的證券品種，主要原因是他們較容易取得相關上市公司的消息，造成內幕交易，又或者以其他形式牟取不合法收益，為防止這種事情發生，他們買賣股票是被禁止的，對於他們只允許買賣基金。而對於其親屬等則沒有這種限制。
一般來說在證券公司里做的職員通常是通過自已信任的親屬進行自己的股票買賣的，如通過配偶、父母等的名義來進行股票方面的買賣。

Ⅳ 從事金融證券人員不允許炒股的原則規定是什麼

從事金融證券人員不允許炒股的原則規定是什麼？1、櫃台人員的配偶是否可以開戶？

存在利益輸送，存在間接進行股票投資行為的嫌疑。

外規無禁止性規定，但不建議開戶，對從業人員執業行為監控增加難度，有監管案例。

2、限制民事行為能力的人，因證券需要確權，法院判決書指定的監護人可以代開限制了功能的證券賬戶么？

可以

3、投顧是否可以參加模擬炒股大賽？

模擬炒股大賽，可以。從合規角度，不鼓勵投顧參加模擬投顧大賽。

模擬投顧大賽都是向非特定對象進行展示，是否屬於投資咨詢范疇？

一般不允許把模擬盤向公眾客戶展示，簽了投顧協議，登錄後才能看到；因為實際存在明確的投資建議，可能會形成跟投。

4、正式員工可以在私募公司入職做投資經理么？

不可以

5、信息系統變更和新系統上線，是否需要進行合規審核？

屬於合規審核事項范圍的才進行審核；合規部可就項目組事項出具意見；尤其注意系統項目涉及信息隔離牆的需要關注。

6、投顧A自身管理的已備案產品B，投向由A擔任投顧的信託產品C的劣後及份額，C的投資范圍為債券，這樣的信託產品可以開戶么？是否可以開展PB交易？

觀點1：參照私募規定，機構化信託也需要穿透。

觀點2：信託產品不使適用新八條底線

7、客戶購買投顧產品的費用能否客戶交易結算資金進行支付？

《客戶交易結算資金管理辦法》第二十三條，客戶交易結算資金只能用於客戶的證券交易結算和客戶提款。

證券交易有關的費用或者稅款，可以直接扣除。

8、營銷人員通過朋友圈轉發公募基金產品是否屬於產品主動營銷？

觀點1：如果轉發基金管理人員提供的公開宣傳資料應該可以；且公開宣傳不屬於主動推介，公募基金本身就可以公開宣傳；

觀點2：個人發布公募基金信息也涉及主動營銷，從投資者適當性的角度來看，公募基金由於具有產品分級，也不能主動推薦。

建議：可在公募基金宣傳時聲明其不屬於主動推介。

9、對高管的監管談話，屬於行政處罰么？

不是行政處罰。對高管的監管談話，如果是以文件形式明確下來的，就是行政監管措施，不是行政處罰。

監管談話分為警示談話（不是監管措施）和監管談話（監管措施）

監管談話適用於，證券公司出現風險隱患或者違法違規跡象，或者存在輕微違法違規行為，並已經停止的情形。意在提醒、告誡有關負責人、其他有關責任人員嚴格遵守法律法規，採取有效措施，防止違法違規行為的發生或者風險事件的出現。

10、同是次級申購人與投顧關聯人（持股關系）的信託產品，可以准許開戶么？

信託產品沒禁止次級和投顧的關聯關系，在銀監會備案成功的產品原則上是符合要求的。

11、證監會對營業網點同城遷址是否報備是如何規定的？

《證券公司分支機構監管規定》第十二條 分支機構變更營業場所的，新營業場所應當與原營業場所位於同一城市。新營業場所開業前，證券公司應當向中國證監會申請換發經營證券業務許可證，並於新營業場所開業後，關閉原營業場所。

證券公司應當在分支機構新營業場所開業後5個工作日內，向分支機構所在地證監局報備已變更的分支機構營業執照副本復印件、已變更的經營證券業務許可證副本復印件和分支機構原營業場所關閉情況說明。

關於落實《證券公司分支機構監管規定》的通知（機構部部函〔2013〕191號。證券公司分支機構在不同市之間、市與縣之間或者縣與縣之間遷址的，不屬於變更營業場所范圍，各證監局應當按照撤銷、新設分支機構的要求，履行審批程序。

12、如果客戶有做期貨或期權業務的需求，證券公司的PB系統可以接到期貨公司么？

這個對期貨公司來說屬於外接系統。

13、信託計劃的投顧和劣後是夠可以為同一方？

銀監會規則可以，但投顧不得代為實施投資決策，不得與信託公司存在關聯關系；如果是做PB業務，就不合適。

14、記錄客戶委託指令里應當包含IP/MAC、手機號等這些委託渠道，出自什麼外規？

《關於加強證券期貨經營機構客戶交易終端等客戶信息管理的規定》

廈門證監局《關於進一步加強信息安全保障工作的通知》也提到。

Ⅳ 鏂拌瘉鍒告硶瀵逛粠涓氫漢鍛樼倰鑲¤勫畾

1. 璇佸埜娉曡勫畾錛岃瘉鍒鎬粠涓氫漢鍛樺湪鐗瑰畾鏉′歡涓嬩笉寰椾拱鍗栬偂紲ㄣ傚叿浣撴潵璇達紝璇佸埜浜ゆ槗鍦烘墍銆佽瘉鍒稿叕鍙稿拰璇佸埜鐧昏扮粨綆楁満鏋勭殑浠庝笟浜哄憳錛岃瘉鍒哥洃鐫ｇ＄悊鏈烘瀯鐨勫伐浣滀漢鍛橈紝浠ュ強鍏朵粬娉曞緥銆佽屾斂娉曡勮勫畾紱佹㈠弬涓庤偂紲ㄤ氦鏄撶殑浜哄憳錛屽湪浠繪湡鍐呮垨娉曞畾闄愭湡鍐呬笉寰楃洿鎺ユ垨浠ュ寲鍚嶃佸熶粬浜哄悕涔夋寔鏈夈佷拱鍗栬偂紲ㄦ垨鍏朵粬鍏鋒湁鑲℃潈鎬ц川鐨勮瘉鍒搞
2. 姝ゅ栵紝涓婅堪浜哄憳涔熺佹㈡敹鍙椾粬浜鴻禒閫佺殑鑲＄エ鎴栧叾浠栧叿鏈夎偂鏉冩ц川鐨勮瘉鍒搞備竴鏃︽垚涓鴻繖浜涙満鏋勬垨浜哄憳錛屽師宸叉寔鏈夌殑鑲＄エ鎴栧叾浠栧叿鏈夎偂鏉冩ц川鐨勮瘉鍒稿繀欏諱緷娉曡漿璁┿
3. 瀵逛簬璇佸埜鍏鍙哥殑浠庝笟浜哄憳錛屽湪瀹炴柦鑲℃潈嬋鍔辮″垝鎴栧憳宸ユ寔鑲¤″垝鐨勬儏鍐典笅錛屽彲浠ユ寜鐓у浗鍔￠櫌璇佸埜鐩戠潱綆＄悊鏈烘瀯鐨勮勫畾鎸佹湁銆佸崠鍑烘湰鍏鍙歌偂紲ㄦ垨鍏朵粬鍏鋒湁鑲℃潈鎬ц川鐨勮瘉鍒搞
4. 璇佸埜娉曡繕鏄庣『浜嗚瘉鍒鎬氦鏄撳唴騫曚俊鎮鐨勭煡鎯呬漢鑼冨洿錛屽寘鎷鍙戣屼漢鍙婂叾钁ｄ簨銆佺洃浜嬨侀珮綰х＄悊浜哄憳錛屾寔鏈夊叕鍙哥櫨鍒嗕箣浜斾互涓婅偂浠界殑鑲′笢鍙婂叾钁ｄ簨銆佺洃浜嬨侀珮綰х＄悊浜哄憳絳夈
5. 鍐呭箷淇℃伅鏄鎸囨秹鍙婂彂琛屼漢鐨勭粡钀ャ佽儲鍔℃垨瀵硅ュ彂琛屼漢璇佸埜甯傚満浠鋒牸鏈夐噸澶у獎鍝嶇殑灝氭湭鍏寮鐨勪俊鎮銆傝瘉鍒告硶瀵瑰唴騫曚俊鎮鐨勪氦鏄撴椿鍔ㄨ繘琛屼簡涓ユ牸鐨勭佹銆
浠ヤ笂鍐呭規槸瀵廣婁腑鍗庝漢姘戝叡鍜屽浗璇佸埜娉曘嬬浉鍏蟲潯嬈劇殑瑙ｈ誨拰娑﹁壊錛岀『淇濅簡鍐呭圭殑鍑嗙『鎬у拰鏉＄悊鎬с

Ⅵ 證券從業人員能不能炒股

不能。我國《證券法》第四十三條規則 ：
證券買賣 所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監視 管理機構的職業 人員以及法律、行政法規制止 參與股票買賣 的其別人 員，在任期或許 法定限期內，不得直接或許 以化名、借別人 名義持有、買賣股票，也不得收受別人 贈送的股票。
這闡明 ，證券從業人員任職期間是不能炒股的，一旦離任 ，便不再受此約束。936

Ⅶ 證券行業的人為什麼不能買股票

證券行業的人不能買股票是法律規定。《證券法》第四十三條規定：「證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。」
證券行業的人炒股是違法違規行為。
通過以上關於證券行業的人為什麼不能買股票內容介紹後，相信大家會對證券行業的人為什麼不能買股票有個新的了解，更希望可以對你有所幫助。