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證券從業買賣股票

發布時間:2024-10-11 05:01:44

『壹』 按照法律,證券從業人員炒股應受什麼處罰

法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員,是嚴禁持有或者買賣股票的。如果有違反類似規定的,應該予以處罰,證券從業人員炒股應受處罰如下:

根據《中華人民共和國證券法》第一百九十九條規定

法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員,直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的,責令依法處理非法持有的股票,沒收違法所得,並處以買賣股票等值以下的罰款;屬於國家工作人員的,還應當依法給予行政處分。

(1)證券從業買賣股票擴展閱讀:

《中華人民共和國證券法》第二百條,證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員;

故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,撤銷證券從業資格,並處以三萬元以上十萬元以下的罰款;屬於國家工作人員的,還應當依法給予行政處分。

第二百零三條,違反本法規定,操縱證券市場的,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;

沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的,處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的,還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,並處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。

第二百零四條,違反法律規定,在限制轉讓期限內買賣證券的,責令改正,給予警告,並處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

第二百零五條,證券公司違反本法規定,為客戶買賣證券提供融資融券的,沒收違法所得,暫停或者撤銷相關業務許可,並處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業資格,並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

『貳』 證券從業人員親屬可以買賣股票嗎

可以,但是證券從業人員是不可以買賣股票的。其親屬可以炒股,但是也有一些條件與規定。證券從業人員獲取的內幕信息不得用於證券交易,允許父母及其他直系親屬進行證券交易。為防止證券從業人員利用親屬通過股票交易進行利益轉移,特別是直系親屬想要投資股票的,需要在買賣股票前向有關部門報告。每一次股票買賣都將受到有關部門的嚴格監管。
為什麼證券從業人員不許炒股?
證券從業人員是離股票行業最近的工人,而股票市場是一個高利潤、高風險的交易工具。從業者熟悉交易的詳細規則,能夠接觸到大量的資源和信息。在某種程度上,他們也是最有可能從證券交易中獲利的群體。如果允許他們在證券交易中利用這種優勢,那麼他們在參與證券交易活動時,必然會與職責發生沖突,影響職責的履行,擾亂證券活動秩序,損害投資者權益。證券從業人員依靠信息優勢賺取數百萬美元,如果不給予嚴格監管,後果不堪設想。因此,為了保護投資者的利益,證券從業人員不允許進行股票投資。

『叄』 證券從業人員可以自己買賣股票嗎

嚴格說來,屬於證券從業人員的話,是不可以自己買賣股票的,因為他們很有可能會得到人家一些內部信息,所以他們往往是給自己的親友們偷偷的透露一點,讓親友們去買賣股票,讓他們賺錢去。

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