『壹』 證券從業者推薦股票負什麼法律責任
看你有什麼資格證吧,如有證券投資咨詢證書,那就另當別論了。
沒資格證書的,推薦股票屬於違規行為,嚴重時會給予警告,罰款。
但是,如果你有投資咨詢資格證,根據數據分析再推薦股票,言之有理,是合規的,不用負什麼責任。
『貳』 證券從業者推薦股票負什麼法律責任
證券從業者推薦股票不負什麼法律責任,因為證券從業者,對於推薦股票來講這是他們工作的一個項目,而買賣股票完全是自主行為。
中間沒有強迫行為,所以說,證券從業者推薦股票,並沒有什麼法律的責任。
同時,很多證券工作者,他們一般不會單獨推薦一直股票,而是一推就是七八隻。甚至更多的股票。在這些股票當中肯定有漲也有跌。
那麼。到底是說的准還是不準,也就難以定義。所以說在這一個方面來講,證券從業者推薦股票不僅不用付法律責任。而且這也是他們。比較圓滑的一個地方。
『叄』 有證券從業資格證可以薦股嗎
法律分析:推薦是不違法的,但是要掌握尺度,不能做出保證盈利之類的承諾。
法律依據:《證券業從業人員執業行為准則》
第一條 為規范證券業從業人員執業行為,維護證券市場秩序,根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監督管理條例》等法律法規,制定本准則。
第二條 證券業從業人員從事證券業務應遵守本准則。
第三條 中國埋櫻咐證券業協會(以下簡稱「協會」)依據本准則對從業人員的執頌穗業行為進行自律管理。協會的自律管理工作接受中國證券監督管理委員會(以下簡稱「中國證監會」)的指導和監督。
第四條 本准則所稱的證券業從業人員(以下簡稱「從業人員」)是指:
(一)證券公司的管理人員、業務人員以及與證券公司簽訂委託合同的證券經紀人;
(二)基金管理公司的管理人員和業務人員;
(三)基金託管和銷售機構中從事基金託管或銷售業務的管理人員和業務人員;
(四)證券投資咨詢機構的管彎純理人員和業務人員;
(五)從事上市公司並購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員;
(六)證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員。
『肆』 有證券從業資格證推薦股票違法嗎那種情況違法
推薦是不違法的,但是要掌握尺度,不能做出保證盈利之類的承諾。
《證券業從業人員執業行為准則》上從業人員都沒有要求不能有自己的證券帳戶,更不用說只是考了證的。
證券從業資格,是證券從業人員資格考試的簡稱。該證書是全國性質的資格認證考試,是國家金融機構進行認證的資格證書,有較高的含金量。證券從業人員資格考試是從事證券行業的入門考試。
(4)證券一般從業資格推薦股票擴展閱讀:
《證券業從業人員執業行為准則》
第一條為規范證券業從業人員執業行為,維護證券市場秩序,根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監督管理條例》等法律法規,制定本准則。
第二條證券業從業人員從事證券業務應遵守本准則。
第三條中國證券業協會(以下簡稱「協會」)依據本准則對從業人員的執業行為進行自律管理。協會的自律管理工作接受中國證券監督管理委員會(以下簡稱「中國證監會」)的指導和監督。
第四條本准則所稱的證券業從業人員(以下簡稱「從業人員」)是指:
(一)證券公司的管理人員、業務人員以及與證券公司簽訂委託合同的證券經紀人;
(二)基金管理公司的管理人員和業務人員;
(三)基金託管和銷售機構中從事基金託管或銷售業務的管理人員和業務人員;
(四)證券投資咨詢機構的管理人員和業務人員;
(五)從事上市公司並購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員;
(六)證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員。
『伍』 證券從業人員推薦個股違規嗎
這樣的行為不屬於違規行為,但可能會導致證券從業人員被取消證券從業資格。
一、證券經紀人薦股不屬於違法行為。
《證券業從業人員執業行為准則》上從業人員都沒有要求不能有自己的證券帳戶,更不用說只是考了證的。證券從業資格,是證券從業人員資格考試的簡稱。該證書是全國性質的資格認證考試,是國家金融機構進行認證的資格證書,有較高的含金量。證券從業人員資格考試是從事證券行業的入門考試。推薦是不違法的,但是要掌握尺度。
二、關於股票的收益問題。
股票收益即股票投資收益,是指企業或個人以購買股票的形式對外投資取得的股利,轉讓、出售股票取得款項高於股票賬面實際成本的差額,股權投資在被投資單位增加的凈資產中所擁有的數額等。股票收益包括股息收入、資本利得和公積金轉增收益。
三、證券經紀人的何種情況屬於違法。
1、如果是沒有證券從業資格(投資顧問/證券分析師)就給別人推薦股票,當別人買了以後虧錢了,是會找你的麻煩,是屬於違法行為。
2、如果是有證券從業資格(投資顧問/證券分析師)收費薦股,是違反《證券法》,有償個人薦股可能還涉嫌編造傳播證券、期貨交易虛假信息罪,甚至操縱證券、期貨交易價格罪。
【拓展資料】
證券經紀人指在證券交易所中接受客戶指令買賣證券,充當交易雙方中介並收取傭金的證券商。它可分為三類,即傭金經紀人、兩美元經紀人與債券經紀人。從業者要通過證券從業資格考試獲得從業資格後才能從事證券經紀業務。
中國證監會2009年03月16日發布《證券經紀人管理暫行規定》,對證券公司經紀人的資格條件和執業行為、證券公司的管理責任等進行規范。規定自4月13日起正式實施。
按照規定,證券經紀人應當通過證券公司在中國證券業協會進行執業注冊登記,取得由證券公司頒發的證券經紀人證書後,專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。
『陸』 推薦股票需要什麼資格
推薦股票需要專業投資顧問或證券分析師的資格。
詳細解釋如下:
一、專業背景要求
推薦股票涉及金融投資領域,需要具備專業的金融知識和實踐經驗。通常,擁有金融、經濟、會計等相關專業的學歷背景,或者經過系統的金融培訓,是成為專業投資顧問或證券分析師的基礎條件。
二、專業資格認證
除了基本的學歷背景,還需要獲得相關的專業資格認證。例如,通過證券從業資格考試,獲得投資顧問或證券分析師的資格證書。這些證書是證明個人具備專業知識和技能的重要依據。
三、實踐經驗與專業能力
推薦股票不僅需要理論知識,還需要豐富的實踐經驗。在實際的投資分析中,能夠准確分析市場動態、企業基本面以及技術面,同時能夠對市場趨勢有準確判斷。這些專業能力需要通過實際工作經驗來積累和鍛煉。
四、法規遵守與職業道德
在推薦股票時,必須遵守相關的法律法規和職業道德。金融投資領域對誠信要求極高,任何誤導投資者或虛假推薦的行為都可能造成嚴重後果。因此,具備高度的職業道德和遵紀守法的意識也是不可或缺的條件。
綜上所述,推薦股票需要專業投資顧問或證券分析師的資格,這包括專業背景、資格認證、實踐經驗和法規遵守等多方面的要求。只有具備這些條件,才能為投資者提供准確、可靠的股票推薦。
『柒』 這種情況下推薦股票違法嗎
如果你是專職經紀人,有證券從業資格,推薦是可以的,不幫別人操作不會犯法。
不具有相關資質,國家是不允許的。一旦推薦的股票使投資者損失嚴重,結果就會很麻煩,很可能會被告上法庭。你們之間的所謂「達成一致」是無效的,因為你這個屬於「未經國務院證券監督管理機構批準的非法經營證券理財行為」,構成詐騙罪的,將受到刑事制裁。
所以要想不違法,首先要去考到相應的證券從業資格證書,還要具備相應的證券備案。建議你看看證券法等相關法律。