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股票资金账户怎么监管

发布时间:2023-09-25 23:03:37

⑴ 什么是股票账户的第三方存管啊

客户交易结算资金第三方存管,简称“三方存管”,是指证券公司将投资者的交易结算资金(俗称保证金)独立于自有资金,交由商业银行以每个客户名义单独立户进行管理。商业银行作为独立第三方,为证券公司客户建立客户交易结算资金明细账,通过银证转账实现客户交易结算资金的定向划转,对客户交易结算资金进行监管,并对客户交易结算资金总额与明细账进行账务核对,以监控客户交易结算资金安全。
股票账户是指投资者在券商处开设的进行股票交易的账户。开立股票账户是投资者进入股市进行操作的先决条件。
拓展资料:
注意事项:
(1)所需证件:本人身份证。如开立法人股票账户,需要同时出具企业营业执照原件(或复印件)及法人授权书;
(2)费用包括:申请表费用和开户费(上海股票账户收取40元/户,深圳股票账户收取50元/户);
(3)操作流程:投资者需填写申请表并交纳手续费;持有关证件、申请表及开户手续费收据到开户柜台交柜台承办人;承办人核查上述材料无误后,申请人收回有关证件、收据并领取股票账户卡。
注:所有证券公司以及各大银行。
深市证券账户挂失与补办
1.投资者遗失证券账户卡,可凭身份证到中证登记深圳分公司或其指定的证券营业嗍办理挂失补办证券账号新号码的手续。
2.如投资者同时遗失证券账户和身份证,需持公安机关出具的身份证遗失证明、户口本及其复印件办理挂失和补办手续。
3.投资者如委托他人代办挂失,代办人应同时出示法律公证文件。
沪市证券账户挂失与补办
证券营业部将按照以下程序办理证券账户挂失申请:
1.认真审查投资者的本人身份证(如身份证同时遗失,须提供户籍管辖的公安派出所出具的身份证遗失证明,并贴本人近期证件照盖公章);
2.证券账户所有的证券予以冻结;
3.在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后,为其办理相应的证券转户手续;
4.证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账后,于当日闭市前将变更情况传送上证中央登记结算公司用于变更登记;
5.证券营业部可办理投资者撤销挂失申请,但已办理证券转户手续的证券账户不能撤销挂失;
6.证券营业部在受理投资者证券账户挂失的证券账户,上证中央登记结算公司将把挂失账户内的全部证券权益一次变更登记到转入方的账户。

⑵ 法院如何查封证券账户

根据2008年3月1日起实施的法律以及司法解释的规定中,对关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金的有关问题通知是这样说的,人民法院可以依法向证券登记结算机构查询客户和证券公司的证券账户、证券交收账户和资金交收账户内已完成清算交收程序的余额、余额变动、开户资料等内容,查询自然人账户的,应当提供自然人姓名和身份证件号码,查询法人账户的,应当提供法人名称和营业执照或者法人注册登记证书号码,证券登记结算机构或者证券公司应当出具书面查询结果并加盖业务专用章。查询机关对查询结果有疑问时,证券登记结算机构、证券公司在必要时应当进行书面解释并加盖业务专用章,人民法院按照法定权限冻结、扣划相关证券、资金时,应当明确拟冻结、扣划证券、资金所在的账户名称、账户号码、冻结期限,所冻结、扣划证券的名称、数量或者资金的数额。扣划时,还应当明确拟划入的账户名称、账号,冻结证券和交易结算资金时,应当明确冻结的范围是否及于孳息,以证券登记结算机构名义建立的各类专门清算交收账户不得整体冻结。证券公司受理冻结、扣划要求后,应当立即停止证券交易,冻结时已经下单但尚未撮合成功的应当采取撤单措施。冻结后,根据成交结果确定的用于交收的应付证券和应付资金可以进行正常交收。在交收程序完成后,对于剩余部分可以扣划。同时,证券公司应当根据成交结果计算出同等数额的应收资金或者应收证券交由执法机关冻结或者扣划。不同的人民法院、人民检察院、公安机关对同一笔证券或者交易结算资金要求冻结、扣划或者轮候冻结时,证券登记结算机构或者证券公司应当按照送达协助冻结、扣划通知书的先后顺序办理协助事项。要求冻结、扣划的人民法院、人民检察院、公安机关之间,因冻结、扣划事项发生争议的,要求冻结、扣划的机关应当自行协商解决。协商不成的,由其共同上级机关决定;没有共同上级机关的,由其各自的上级机关协商解决。

⑶ 500万炒股会监控吗

会被监控。自从股灾以后,个股账户资金超过500万的账户基本都被监控的。
股票账户被监控虽然说和资金金额有一定的关系,但不是绝对的关系。不是说资金多了一定会被监控。
股票账户是否被监控主要看投资者在账户使用过程中是否出现一些问题,涉嫌违规或者其他不正常交易行为。
比如说同IP下单,多个账户使用同一个设备交易,或者利用资金或者持股优势,违规拉升或者打压股价,涉嫌操控市场等行为。
对投资账户进行监控可以说是非常重要的一环,尤其是对于那些将股票投资作为重要投资项目的投资者来说。
拓展资料:
监控帐户的主要目的如下。
①了解投资结果是否符合预期。通过监控账户,首先人们知道投资的绝对结果,即盈利或亏损;
二是与大盘比较,看你的投资效果是比大盘强还是比大盘弱;
三是监测投资的总体结果是否在预期范围内,与利润目标和止损标准有多远。
②随时了解资产结构。在投资过程中,资产和资产结构随着股票市场的涨跌而变化。
有些股票会随着股价的上涨而上涨,仓位比率也是随之上升,反之则下降。
除此之外,股票账户中的资金也会发生进出,而不管是资金的转入还是转出,都会对资金结构产生一定的影响。
因此,我们需要及时准确地掌握我们的资产结构,为资金的管理和风险控制提供基础信息。
③及时发现问题,调整投资策略。
监控资金账户还有一个非常重要的目的就是跟踪和分析账户,根据投资的效果来采取一些调整措施。股票市场的变化往往出人意料。
经常看股票评论的人知道,在任何时候,投资机构和着名的股票评论家都会有截然相反的观点,普通投资者不知道该听谁的。
正是这种不确定性要求我们监控我们的投资。
你可以分析自己的资产指数和个股走势就像对待大盘指数或者个股走势一样。如果投资结果达到了整体投资预期,是否进行止盈?
如果投资出现问题,并达到临界损失线,是否采取止损措施吗?
如果你投资于一个投资组合,投资组合中的个股表现如何?哪些可以止盈?哪些需要止损?对于这些问题都是可以通过监控账户来获得的重要信息。
当需要调仓换股的时候,我们就可以根据当前的资金结构情况来对投资组合中的某些个股进行止盈,或者将一些表现不佳的个股仓位调低,从而增加更有潜力的个股投资。
④总结和研究自己的投资策略和技巧。在监测和分析资金账户的同时,有必要定期总结投资经验和教训。
首先是看整体投资效果。如果比预期的要好,成功在哪里,将来能否继续。如果比预期的更糟,缺陷在哪里,下次如何纠正这个错误,这些都是需要总结的问题。

⑷ 公安系统可以查到证券以及股票上的钱吗

没有合法理由及批准,
公安系统不可以查询证券以及股票上的钱。
股票基本法律法规主要包括《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》等。

⑸ 港股没有第3方存管,他们的资金监管是怎么做的

港股市场监管要比国内更加成熟和完善,资金是由券商来托管的,所以如果是有正规持牌的券商的话,资金安全是没有问题的。港股通过网银划转属于第三方转账,并非第三方存管,而且前提必须是香港银行卡。
所谓三方指的是:证券公司,银行,开户人。三方协议指以上三方共同签署权利义务的合同。存管银行就是指银行。只要开户人在证券公司开好股东账号和证券资金账号,就可以拿三方协议合同到银行开通存管银行(指本人的银行卡绑定证券资金账号)。当银行卡有资金时可转入证券资金账号进行买卖股票,当卖出股票时,只有把证券资金账号的资金转出银行卡后才能取现。

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