深纺织a关于公司符合非公开发行股票基本条件的议案

1. 上市公司非公开发行股票的条件

上市公司非公开发行股票的条件
所谓非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。
（1）发行对象和认购条件

发行对象：
非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名。其中：
①证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的，视为一个发行对象；
②信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购；
③发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。

转让限制：

发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：

①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；
②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；
③董事会拟引入的境内外战略投资者。

除上之外的发行对象，上市公司应当在取得发行核准批文后，按照有关规定以竞价方式确定发行价格和发行对象。发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。

发行价格：

发行对象认购本次非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。

①这里所称“定价基准日”，是指计算发行底价的基准日。定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日，也可以为发行期的首日。上市公司应按不低于该发行底价的价格发行股票。
②这里所称“定价基准日前20个交易日股票交易均价”的计算公式为：定价基准日前20个交易日股票交易均价＝定价基准目前20个交易日股票交易总额÷定价基准日前20个交易日股票交易总量。

（2）上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：
①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
②上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除；
③上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除；
④现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责；
⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；
⑥最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外；
⑦严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

2. 非公开发行股票是什么意思

非公开发行股票是指股份有限公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

非公开发行股票不能在社会上的证券交易机构上市买卖，只能在公司内部有限度地转让，价格波动小，风险小，适合于公众的心理现状。

如果不是这样，而是一下子在社会上推出大量的公开上市股票，那么，股民们在心理准备不足、认识不高的情形下，很容易出现反常行为，从而影响社会的稳定。

(2)深纺织a关于公司符合非公开发行股票基本条件的议案扩展阅读：

非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：

(1)特定对象符合股东大会决议规定的条件;

(2)发行对象不超过十名。发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。

上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：

(1)发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%;

(2)本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让;

(3)募集资金使用符合《上市公司证券发行管理办法》第10条的规定;

(4)本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。

3. 上市公司发行新股的条件有哪些

一、发行新股条件
上市公司申请增发新股，须符合一定的条件。根据我国《证券法》、《公司法》等的规定，公司发行新股，必须具备下列基本条件：

（一）前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上；

（二）公司在最近三年内连续盈利，并可向股东支付股利（公司以当年利润分派新股，不受此项限制）；

（三）公司在最近三年内财务文件无虚假记载；

（四）公司预期利润率可达同期银行存款利率。

此外，上市公司申请发行新股，还应当符合以下具体要求：

（一）具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员、财务独立以及资产完整；

（二）公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的规定；

（三）股东大会的通知、召开方式、表决方式和决议内容符合《公司法》及有关规定；

（四）本次新股发行募集资金用途符合国家产业政策的规定。目前，除金融类上市公司外，所募资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构；

（五）本次新股发行募集资金数额原则上不超过公司股东大会批准的拟投资项目的资金需要数额；

（六）不存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形或其他损害公司利益的重大关联交易；

（七）公司有重大购买或出售资产行为的，应当符合中国证监会的有关规定；

（八）中国证监会规定的其他要求。

同时，我国目前对申请增发新股的上市公司最近3年的加权平均净资产收益率水平还作出了明确要求：

（一）经注册会计师核验，如公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，且预测本次发行完成当年加权平均净资产收益率不低于6%；设立不满3个会计年度的，按设立后的会计年度计算；

（二）经注册会计师核验，如公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均低于6%，则应当同时符合以下规定：

1、公司及主承销商应当充分说明公司具有良好的经营能力和发展前景；新股发行时，主承销商应向投资者提供分析报告；

2、公司发行完成当年加权平均净资产收益率应不低于发行前一年的水平，并应在招股文件中进行分析论证；

3、公司在招股文件中应当认真做好管理层关于公司财务状况和经营成果的讨论与分析。

4. 上市公司定向增发股票证监会对该上市公司有什么条件限制和要求

不少初入股市的朋友听到股票定增简直一头雾水，因此丧失了不少的赚钱机会，甚至很多力气都白费了。
在此我给大家讲一下股票定增是利好还是利空。全都是干货，在看懂股市的同时，可以学习帮助赚钱的相关参考因素多了一个。
在我们进行了解股票定增之前，先给大家递上近期机构值得重点关注的三只牛股名单，任何时候都存在被删除的可能，尽快领取再看：【紧急】3只机构牛股名单泄露，或将迎来爆发式行情
一、股票定向增发是什么意思？
我们可以来学习一下股票增发的意义是什么，股票增发是股份制公司完成上市后，在原有股份的基础上再增加发行新的股份。
上市公司把新的股票针对少数的特定投资者进行增发且打折出售的行为，就称为股票定向增发。只是这些股票，在二级市场市上是不售卖给散户的。
对股票定增有了一定的了解之后，大家一起回归到探讨正题上来，接着分析股票定增是利好还是利空。
二、股票定增是利好还是利空？
通常认为股票定增是利好的象征，可是也有一定的可能出现利空，得结合各种因素进行分析判断。
为什么说股票定增一般为利好现象？
因为定向增发有益于上市公司的发展：
1. 有可能它会通过多种方式如注入优质资产、整合上下游企业等给上市公司带来非常明显的业绩增长效果；
2. 有可能能够吸引到战略投资者，进而给公司未来的战略和发展提供好的环境和空间。

既然股票定增可以给上市公司带来这么多好处，可是为什么还有利空的情况发生呢？别焦躁，我们进而来浅析。
要是发现上市公司为一些前景一定有好发展的项目定向增发，就会受到很多投资者的青睐，这大概率会导致股价的上升；如果上市公司定向增发的是一些前景不明朗或项目时间过长的项目，不少消费者就会提出质疑，让股价出现下滑的情况。
这样看来，实时关注上市公司的消息是很有必要的，因为这个股市播报可以为你全方位提供最新金融行业动态：【股市晴雨表】金融市场一手资讯播报
假设说大股东们注入的都是优质资产，折股后的每股盈利能力会优于公司现有资产。想让公司每股价值大幅增值可以通过增发来实现。反之，若通过定向增发，上市公司注入或者置换的资产存在不足，其成为个别大股东掏空上市公司或向关联方输送利益的惯用伎俩，这就是重大利空。
万一在这个定向增发的过程里，有操控股票价格的举动，就会有短期“利好”或“利空”出现。好比相关公司可能用压低股价的方法，以降低增发对象的持股成本，由此构成利空；反之的话，如果拟定向增发公司的股价低到了增发底价之下，则可能出现大股东存在拉升股价的操纵，那么针对定向增发，就会变成短线利好。
所以总起来考虑，出现股票定增的多数情况是利好现象，但投资者要做防范风险也同样很有必要，尽量参考多种因素进行多角度考虑分析，避免掉入“投资陷阱”。
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5. 非公开发行股票的条件

法律分析：(1)特定对象符合股东大会决议规定的条件; (2)发行对象不超过三十五名，发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。

法律依据：《上市公司证券发行管理办法(征求意见稿)》

第三十六条 本办法规定的非公开发行股票，是颂丛指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。

第三十七条 非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：

(一)特定对象符合股东大会决议规定的条件;

(二)发行对象不超过十名。

发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。

第三十八条上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：

(一)发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十;

(二)本次发行的股份自发行结束之日起，十二个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，三十六个月内不得转让;

(三)募集资金使用符合本办法第十条的规定;

(四)本次发行将导致上市公司控制权野轮樱发生变化的，还应当符合中国证监桐尺会的其他规定。

6. 公司上市需要满足什么条件

公司上市的基本条件：

1、公司满足股份公司上市资格；公司开业时间超过三年；

2、申请上市的公司在近三年内连续盈利，没有重大违法行为，财务会计报告没有虚假记载、注册资金无虚假出资，没有抽逃资金的现象等；

3、上市公司的注册资本至少三千万元，公司总额超过五千万元人民币，公开发行的股份是公司总股份的四分之一以上，股本总额至少4亿元，公开发行的股份在10%以上；

4、公司股票经过国务院证券公司批准，并向社会公开发行；

5、公司在完成拟写上市方案，完善公司各项组织机构，聘请注册会计师完成审计工作，律师整理相关法律文书后，才能审批并上市。

拓展资料：

《中华人民共和国证券法》
第五十一条国家鼓励符合产业政策并符合上市条件的公司股票上市交易；第五十二条申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：(一)上市报告书;(二)申请股票上市的股东大会决议;(三)公司章程;(四)公司营业执照;(五)依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告;(六)法律意见书和上市保荐书;(七)最近一次的招股说明书;(八)证券交易所上市规则规定的其他文件。

7. 请问公开增发的新股申购以后一般什么时候能上市流通呢

定向增发一般是向特定机构投资者（也包括母公司大股东）配售
冻结期一般是一年，公告都有的
你自己可以看啊

据个例子
河池化工（000953）公司董事会于2007年10月8日召开，会议经认真研究，形成了以下决议：
一、审议通过了《关于公司符合向特定对象非公开发行股票条件的议案》；
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上市公司证券发行管理办法》等有关法律法规的规定，对公司的实际情况进行了逐项自查，董事会认为公司符合现行法律法规中关于非公开发行股票的规定，具备非公开发行股票的条件
二、逐项审议《关于向特定对象非公开发行股票方案的议案》；
1、股票发行方式
本次发行采用非公开发行方式，在中国证券监督管理委员会核准后6个月内择机向特定对象发行股票。
2、发行股票的种类和面值
本次非公开发行股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人民币1 元。
3、发行数量
本次非公开发行新股数量不超过3000 万股（含3000 万股），在该上限范围内，董事会提请股东大会授权董事会根据实际情况与保荐人（主承销商）协商确定最终发行数量。在本次发行前,因公司送股、转增及其他原因引起上市公司股份变动的，发行总数按照总股本变动的比例相应调整。
4、发行对象及认购方式
本次非公开发行的发行对象为实际控制人中国化工农化总公司、证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者（QFII）及其他机构投资者等符合相关规定条件的特定对象，发行对象不超过十家，均以现金认购。其中公司实际控制人中国化工农化总公司以现金认购700 万股。
5、上市地点
在限售期满后，本次非公开发行的股票将申请在深圳证券交易所上市交易。
6、发行价格
本次公司非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日（本次非公开发行股票的董事会决议公告日）前二十个交易日股票交易均价的90%，即10.04 元/股。其中，中国化工农化总公司以现金认购公司本次非公开发行股票的认购价格为10.04 元/股。其他发行对象的发行价格不低于10.04 元/股，具体发行价格由股东大会授权董事会在取得发行核准批文后，根据发行对象申购报价的情况，遵照价格优先的原则确定。
在本次发行以前，因公司转增、送股、派息及其他原因引起公司股票价格变化的，发行价格按照相应比例进行调整。
7、限售期
本次非公开发行的股份，在发行完毕后，中国化工农化总公司认购的股份自本次发行结束之日起36 个月内不得转让；其他特定对象认购的股份自本次发行结束之日起12 个月内不得转让。

8. 什么叫做上市公司“非公开”发行新股

非公开发行股票是指上市公司采用非公开方式,向特定对象发行股票的行为。
说到打新股，很多人可能第一时间就会想到前阵子的东鹏特饮，一上市就连续来了十多个涨停板，这么计算的话中一签就有22万，在打新界非常炙手可热。打新股一看是很赚钱，你知道如何打吗？那中签率又怎么去提高呢？因此，今天我就认真的给小伙伴们来讲一讲关于打新股的事情。
在大家听之前，大家先把这波福利领了来--机构精选的牛股榜单新鲜出炉，走过路过可别错过：速领！今日机构牛股名单新鲜出炉！
一、新股申购什么意思？需要什么条件？
1、什么是新股申购？
当企业希望上市时，往往会向市场出售一定数量的股票，其中部分股票会发售在证券账户上，能通过申购的方式买入，另外相比较上市第一天的价格，申购的价格往往要低得多，
2、申购新股需要的条件：
想要参加新股申购需要在T-2日（T日为网上申购日）前20个交易日内，每天平均拥有1万元以上市值的股票，才能达到申购摇号的标准。比如说我想参加8月23日的打新，日期的开始从8月19日算，往前倒推20个交易日，也就是从7月22日开始算，自己的账户里股票市值要在1万元以上，才有机会得到配号，所拥有的市值逐渐变高，能够获得配号的数量也会加大。只有当自己获得中签区段内的分配号，才能对中签的那部分新股进行申购。
3、如何提高打新股的中签几率？
要是从时间久远来看，打新中签和申购时间是不存在任何关系的，如果想要提高新股的中签几率，下面的方式可供大家学习：
（1）提高申购额度：要是早期持有的股票市值越多，能够得到的配号数量越多，那么中签的几率就会越高。
（2）尽量开通所有申购权限：假如是资金拥有量比较大的人，不如均匀持仓，干脆一次就把主板和科创板的申购权限都给开通。那么这样的话，不论是什么情况下新股都可以进行申购，这样可以增加中签的机会。
（3）坚持打新：可别错过每次打新股的机会呀，正因为中新股的概率小，所以更应该坚持摇号，大家要相信机会肯定是能轮到自己的。

二、新股中签后要怎么办？
通常，如果新股中签的情况下是会有相应的短信通知，也会在登录交易软件时收到弹窗提示。
在新股中签本日，我们要保证16：00以前账户里有足够缴纳新股的资金，不管资金的来路如何，从银行转入还是当天卖出股票所得都行。等到第二天，要是发现自己账户有成功缴款的新股余额，那么此次打新成功。
非常多的小伙伴想打新股然而老是错失良机，总是错失调仓时间。说明大家真的缺少一款发财必备神器--投资日历，赶快点击下方链接可以获取相关内容：专属沪深两市的投资日历，掌握最新一手资讯
三、新股上市会怎么样？
如果中间没发生什么意外的话，从申购日算起8~14个自然日内，新股就会上市。
就拿科创板和创业板来说，不会在上市首5日设置涨跌幅限制的，到了第6个交易日开始就需要进行限制，日涨跌幅限制为20%。而主板新股上市首日的涨跌幅限制不得高于发行价的144%且不得低于发行价格的64%。举个简单的例子，假如发行价是10块钱/股，则当日最高价位不会大于14.4元/股，低于5.6元/股是不行的，根据我多年的跟踪洞察，主板新股上市第一天一般都涨停，后期连板数量高于了5个，
关于什么时候卖新股，那得由个股的实际情况及市场行情全面剖析。假如新股上市的那天出现破发并且持续下跌，在上市当天就卖掉能有效的减少损失。
由于科创板和创业板新股涨跌不受限制的原因，为了预防股价回落，假如小伙伴中签了，在上市的第1天就可以直接选择卖出。还有，若是持续连板的股票，在遇见开板的情况时，最好最安全的做法就是立即卖出，落袋平安。
炒股的固有属性最后还是在公司业绩上，许多人都不能辨别一个公司到底是不是好公司或者分析不到位，导致看不准而亏损，这里有个免费诊股的平台，把股票代码打进去，就能分析你买的股票质量如何：【免费】测一测你的股票到底好不好？

应答时间：2021-09-26，最新业务变化以文中链接内展示的数据为准，请点击查看