1. 2015年证券市场基础知识必考点测试：我国的股票类型
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.( )是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。[2010年3月真题]
A.社会公众股 B.法人股 C.外资股 D.国家股
【答案】B
【解析】在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。法人持股所形成的也是一种所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为，法人股股票以法人记名。
2.( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。[2010年3月真题]
A.N股 B.H股 C.红筹股 D.B股
【答案】C
【解析】红筹股不属于外资股。红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务差雹握在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A项，N股是指在纽约上市的外资股;
B项，H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股;D项，B股是指境内上市外资股。
3.以下关于按流通受限肆备与否分类的说法错误的是( )。[2010年5月真题]
A.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份
B.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份
C.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份
D.有限售条件股份是指股份持有人依照法律，法规规定或按有转让制的股份
【答案】A
【解析】A项，未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为以下类别：①未上市流通股份;②已上市流通股份。
4.国家股、法人股等是按( )来划分的。
A.股票上市地点 B.股票投资主体的不同性质
C.股票上市主要监管部门 D.股票是否公开发行
【答案】B
【解析】按股东的权利和义务关系，国外一般将股票分为普通股和优先股。在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。
5.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为( )以上。
A.5% B.10% C.15% D.20%
【答案】B
【解析】社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行。我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
6.下列关于国家股的说法错误的是( )。
A.国家股权原则上不可以转让，转让须经国家权力机关严格审批
B.国有股权可由国家授权投资的机构持有
C.国家股是国有股权的一个组成部分
D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
【答案】A
【解析】国虚庆家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。国有资产管理部门应考核、监督国家股持股单位权利的正确行使和义务的履行，维护国家股的权益。
7.国有股股利收入依法纳入( )预算，国家股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。
A.国有资产经营 B.中央财政 C.地方财政 D.国有资产管理
【答案】A
【解析】国有股股利收入由国有资产管理部门监督收缴，依法纳入国有资产经营预算并根据国家有关规定安排使用。国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。国有资产管理部门应考核、监督国家股持股单位权利的正确行使和义务的履行，维护国家股的权益。
8.具有法人资格的国有企业、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为( )。
A.国家股 B.国有法人股 C.非流通股 D.发起人股
【答案】B
【解析】如果是具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。国有法人股属于国有股权。
9.在我国，国有股权行政管理的专职机构是( )。
A.国务院 B.国有资产管理部门
C.国有投资公司 D.资产经营公司
【答案】B
【解析】国家股是国有股权的一个组成部分(国有股权的另一组成部分是国有法人股)。国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构，国有股份由国家授权投资的机构持有;在国家授权投资的机构未明确前，则由国有资产管理部门持有或由国有资产管理部门代政府委托其他机构或部门持有。
10.甲股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股。若每股股价1元，则其首次发行的普通股数量不得少于( )万股。
A.1800 B.2000 C.3000 D.3200
【答案】C
【解析】我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。因此该公司发行的股票数量不得少于：1.2×25%=0.3(亿股)=3000(万股)。
11.境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括( )。
A.外国的自然人、法人和其他组织
B.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C.定居在国外的中国公民
D.留学海归中国公民
【答案】D
【解析】境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织;我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民等。
12.注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是( )。
A.A股 B.S股 C.B股 D.L股
【答案】B
【解析】境外上市外资股主要由H股、N股、s股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是HONG KONG，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。依此类推，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。 。
13.其他内资持股的持股人不包括( )。
A.民营企业 B.中外合资企业 C.外商独资企业 D.国有企业
【答案】D
【解析】其他内资持股是指境内非国有及国有控股单位(包括民营企业、中外合资企业、外商独资企业等)及境内自然人持有的上市公司股份。其中，又分为境内法人持股和境内自然人持股两类。
14.公司股权分置改革的动议原则上应当由( )—致同意提出。
A.董事会 B.高级管理人员
C.全体非流通股股东 D.全体流通股股东
【答案】C
【解析】公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。相关股东会议投票表决改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过。
15.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案之日起，在( )个月内不得上市交易或转让。
A.18 B.6 C.24 D.12
【答案】D
【解析】改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让;持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。
16.上海证券交易所和深圳证券交易所对未完成股权分置改革的上市公司股票(即s股)的涨跌幅比例统一调整为( )。
A.5% B.10% C.15%D.无涨跌幅限制
【答案】A
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体可以用货币出资，也可以用( )等其他形式的资产作价出资。[2010年5月真题]
A.实物 B.工业产权 C.非专利技术 D.土地使用权
【答案】ABCD
【解析】作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用其他形式的资产，如实物、工业产权、非专利技术、土地使用权等作价出资。但对其他形式资产必须进行评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价。
2.我国境外上市外资股主要由( )等构成。[2010年3月真题]
A.B股 B.N股 C.H股 D.S股
【答案】BCD
【解析】境外上市外资股主要由H股、N股、s股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是HONG KONG，取其首字母，在香港上市的外资股就称为H股。依此类推，纽约的第一个英文字母是N，新加坡的第一个英文字母是S，因此，在纽约、新加坡上市的外资股分别称为N股、S股。A项，B股是指境内上市外资股。
3.未上市流通股份中的发起人股份包括( )。[2010年3月真题]
A.境外法人持有股份 B.境内法人持有股份
C.境内上市外资股 D.国家持有股份
【答案】ABD
【解析】未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括：发起人股份，募集法人股份，内部职工股，优先股或其他。其中，发起人股份包括国家持有股份、境内法人持有股份、境外法人持有股份、其他。其他指个别公司发起人与以上分类有区别的特殊情况。
4.股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为( )。[2010年3月真题]
A.流通股 B.非流通股 C.普通股 D.优先股
【答案】AB
【解析】由于历史原因，我国证券市场存在股权分置现象。股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股，这是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题。
5.上市公司股权分置改革是通过( )之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。[2010年5月真题]
A.债券持有人 B.流通股股东 C.优先股股东 D.非流通股股东
【答案】BD
【解析】股权分置不能适应资本市场改革开放和稳定发展的要求，必须通过股权分置改革，消除非流通股和流通股的流通制度差异。上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。
6.国有股从资金来源上看主要有( )。
A.现有国有企业改制时所拥有的净资产
B.现有国有企业改制时所拥有的总资产
C.政府部门向新建股份公司的投资
D.授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
【答案】ACD
【解析】国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。从资金来源上看，主要有三个方面：①现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产;②现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资;③经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。
7.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以( )。
A.用经过评估后的其他形式资产出资 B.由国家授权
C.由行政划拨 D.用货币出资
【答案】AD
【解析】我国《公司法》第二十七条规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资，但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。
8.境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集，并在境外上市的股份，其主要特点是( )。
A.以人民币标明面值 B.采用无记名股票股票形式
C.以外币认购 D.采用记名股票形式
【答案】ACD
【解析】境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。它采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购。在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式。
9.境内居民个人可以用( )从事B股交易。
A.现汇存款 B.外币现钞存款
C.外币现钞 D.从境外汇入的外汇资金
【答案】ABD
【解析】境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。
10.关于红筹股，下列描述正确的是( )。
A.红筹股不属于外资股
B.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D.红筹股属于境外上市外资股
【答案】ABC
【解析】D项，境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，红筹股不属于外资股。
11.我国股票按照流通受限与否分类，可以分为( )。
A.有限售条件股份和已上市流动股份 B.有限售条件股份和无限售条件股份
C.未上市流通股份和无限售条件股份 D.未上市流通股份和已上市流通股份
【答案】BD
【解析】已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份;未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为未上市流通股份和已上市流通股份。
12.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按有转让限制的股份，其类别包括( )。
A.因股权分置改革暂时锁定的股份 B.内部职工股
C.高级管理人员持有的股份 D.董事、监事持有的股份
【答案】ABCD
【解析】已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份。其中，有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按有转让限制的股份，包括因股权分置改革暂时锁定的股份、内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份等。
13.关于股权分置改革，下列论述正确的有( )。
A.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过
B.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“G股”
C.自改革方案实施之月起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让
D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制
【答案】ABC
【解析】D项，自改革方案实施之日起，原非流通股在12个月内不得上市交易或转让;持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%;在24个月内不得超过10%。
14.关于公司股权分置改革的动议，下列说法错误的有( )。
A.原则上应当由全体非流通股股东2/3以上提出
B.非流通股股东提出改革动议，应委托公司董事会召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案
C.改革方案应当兼顾非流通股东的即期利益和长远利益，有利于公司发展和市场稳定
D.可根据公司实际情况，采用控股股东增持股份、上市公司回购股份、预设原非流通股股份实际出售的条件、预设回售价格、认法权等具有可行性的股价稳定措施
【答案】AC
【解析】公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出。改革方案应当兼顾全体股东的即期利益和长远利益，有利于公司发展和市场稳定。并可根据公司实际情况，采用控股股东增持股份、上市公司回购股份、预设原非流通股股份实际出售的条件、预设回售价格、认沽权等具有可行性的股价稳定措施。相关股东会议投票表决改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过。三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)
1.为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。( )[2010年5月真题]
【答案】B
【解析】国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。国有资产管理部门应考核、监督国家股持股单位权利的正确行使和义务的履行，维护国家股的权益。
2.国有股股利收入由财政部监督收缴，依法纳入国有资产经营预算，并根据国家有关规定安排使用。( )[2010年3月真题]
【答案】B
【解析】国有股股利收入由国有资产管理部门监督收缴，而不是财政部。
3.红筹股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。( )[2010年5月真题]
【答案】B
【解析】红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。红筹股不属于外资股。
4.股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定之一是，在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份的数量，占公司股份总数的比例在12个月内不得超过10%。( )[2010年5月真题]
【答案】B
【解析】改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让;持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。
5.具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。( )
【答案】B
【解析】如果是具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。国有法人股属于国有股权。
6.在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。( )
【答案】A
【解析】法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。法人持股所形成的也是所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为。法人股股票以法人记名。
7.国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过33%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。( )
【答案】B
【解析】国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过50%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
8.社会公众股就是个人认购的股份。( )
【答案】B
【解析】社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。
9.外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。( )
【答案】B
【解析】外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
10.股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票称为B股。( )
【答案】B
【解析】B股，即境内上市外资股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。
11.境内居民个人与非居民之间可以进行B股协议转让。( )
【答案】B
【解析】境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让，同时境内居民个人所购B股不得向境外转托管。
12.依法持有境外上市外资股、其姓名或者名称登记在公司股东名册上的境外投资人，为公司的境外上市外资股股东。( )
【答案】A
【解析】依法持有境外上市外资股、其姓名或者名称登记在公司股东名册上的境外投资人，为公司的境外上市外资股股东。公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付。
13.s股是指在我国证券市场上市的需要进行特别转让的股票。( )
【答案】B
【解析】境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是HONG KONG，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。依此类推，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。题中所述为ST股票。
14.股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“S股”。( )
【答案】B
【解析】题干所描述的这类股票为“G股”;S股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的境外上市外资股。
15.已上市流通股份包括A股、B股、H股。( )
【答案】A
【解析】已上市流通股份是指已在证券交易所上市交易的股份，具体包括：①境内上市人民币普通股票，即A股，含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股;②境内上市外资股，即B股;③境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如H股;④其他。
16.股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或者B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题。( )
【答案】A
17.我国当前进行的上市公司股权分置改革是通过内资股股东和外资股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场和B股市场股份转让制度性差异的过程，是为外资股可上市交易作出的制度安排。( )
【答案】B
【解析】股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为非流通股和流通股，这是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题。上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。
2. 关于股票投资问题、急求答案。
假定打算用一笔钱进行股票投资，在选择上市公司作为投资对象首先要考虑的问题是收益性如何？根据目前已知的信息，应该从以下几个方面做股票的中长线投资，主要的选择因素和理由如下：
1、000002万科A：该股作为优质股票，曾经给坚定的持有者以丰厚无比的回报，作为中长线投资而买入股票的话，我认为当然买入股票的时机应该是在大盘点位1500点上下，股票的选择应该行业的龙头，具有稳定的经营收益和很好的分红配送预期的上市公司，所以按这个思路买进房地产的龙头股票为好了，因为房地产股票历来就是股市中坚，理性十余年的国民经济发展的经历，房地产的价格翻了很多倍，房地产产业是越来越发达了旺盛了；比如房地产板块的000002万科A应该就是首选，不仅是房地产的龙头股票，也是深市权位极重的成分股,深市要涨首先是万科涨哦；
目前国家为防止经济下滑过快，试图通过拉动内需来刺激经济，银行方面在国家政策的导向下，在房地产的贷款上已经有松动的迹象，这样不久房地产板块就会好转了，加上目前万科的股价偏低，大盘的反弹一般都是由金融、券商、房地产来领头的，所以我认为目前就是战略性建仓房地产股票的好时机啊。
2、600598北大荒：第二个选择就是有国家政策扶持的上市公司，这些公司得益于国家政策的支持，后市也会有非常好的发展前景，比如农业的北大荒就是其中之一的，人以食为天，农业也是国家所有事项中的最基本的，也是国家历来很重视的行业，长期的农业扶植政策会使北大荒的发展越来越好的；
3、601186中国铁建：所以选择股票的时候一般都建议你选择中国铁建更有价值，再由就是有国家直接投资的上市公司，如中国中铁就收益于国家7万亿的铁路基础建设的投资，这些上市公司由于目标明确，所以受到关注的程度就很比较大的，同样他们的股票也就会被投资者看好而持有，这就奠定了日后高回报的基础，而且最终的效益现实也是在5、6年以后了，符合长期投资的理念。
说明：中国铁建继承中国铁道建筑总公司的主要资产，由中国铁道建筑总公司独家发起设立，其下属企业有中国土木工程集团，中铁十一局集团至中铁二十五局集团，中铁建设集团，中铁建电气化局集团，中铁房地产开发有限公司，中铁第一、第四、第五勘察设计院集团，中铁上海设计院集团，中铁物资集团，昆明中铁大型养路机械集团，中铁轨道系统集团，北京铁城监理公司等。
铁路建设有三只股票，中国铁建、中国中铁、中铁二局，这三个公司的关系是：中国铁建和中国中铁都是同一级的国有企业，中铁二局是中铁的子公司；比较这三只股票的情况，我认为中国铁建在公司基本面、成长性和业绩上都优于中国中铁。
结论：
综上所述选择出来适合做中长线投资性的股票是：房地产板块龙头股票000002万科A，农业板块龙头600598北大荒，基础建设板块潜力股601186中国铁建；这些股票的后期发展预期是比较明确的，获利丰厚也是可以期待的。
3. 科创板开户试题及答案
2022年科创板开通 投资者知识测试题答案解析
1. 在上交所新设科创板，坚持面向 (D)
A. 世界科技前沿
B. 经济主战场
C. 国家重大需求
D. 以上均是
2. 《科创板股票交易特别规定》由 (B) 制定
A. 中国证监会
B. 上海证券交易所
C. 深圳证券交易所
D. 中证中小投资者服务中心有限责任公司
3.投资者参与科创板交易不包括以下方式：(D)
A.竞价交易
B.盘后固定价格交易
C.大宗交易
D.做市商交易
4.个人投资者参考科创板股票交易。以下不符合条件的：(C)
A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券）；
B.参与证券交易24个月以上；
C. 申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元（不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券）；
D.风险承受能力为积极性；
5. 投资者参与科创板股票交易的方式，不包括 (D)
A. 竞价交易
B. 盘后固定价格交易
C. 大宗交易
D. 场外交易
6. 下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是 (D)
A. 上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日9:30至11:30; 13:00至15:30
B. 每个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易
C. 客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘定价委托指令
D. 投资者只能在每个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报
7. 投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下 (C)
A. 最优五档即时成交剩余撤销申报
B. 最优五档即时成交剩余转限价申报
C. 双方最优价格申报
D. 对手方最优价格申报
8. 以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是 (C)
A. 上交所对科创板股票竞价交易实行 20%的价格涨跌幅限制
B. 首次公开发行上市的科创板股票，上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制
C. 首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制
D. 首次公开发行上市的科创板股票，上市后第 6 个交易日开始，适用 20%的涨跌幅限制
9. 科创板股票自 (D) 起可作为融资融券标的
A. 上市交易满 1 个月
B. 上市交易满 2 个月
C. 上市交易满 3 个月
D. 上市首日
10. 关于科创板股票买卖申报的表述，下列不正确的是 (D)
A. 通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200 股
B. 通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200 股
C. 卖出科创板股票时，余额不足 200 股的部分，应当一次性申报卖出
D. 投资者卖出科创板股票，单笔申报数量只能是 200 股
11. （B）申报适用于有价格涨跌幅限制股票与无价格涨跌幅限制股票（B）竞价期间的交易。
A．限价，连续
B．市价，连续
C．限价，集合
D．市价，集合
12.科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制，首次公开发行上市的股票，上市后的前(D)个交易日不设涨跌幅限制。
A.1
B.2
C.3
D.5
13. 以下关于科创板新股发行询价定价的表述，错误的是 (C)
A. 科创板新股发行价格. 规模. 节奏等坚持市场化导向
B. 科创板新股发行询价. 定价. 配售等环节由机构投资者主导
C. 个人投资者可以参与科创板新股定价
D. 科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等七类专业机构投资者
14. 科创板存托凭证在上交所上市交易，以 (A) 为单位，以 (A) 为计价货币，计价单位为每份存托凭证价格
A. 份, 人民币
B. 份，美元
C. 股，人民币
D. 股，美元
15. 科创板上市公司存在 (D) 情形，应当终止上市
A. 欺诈发行，严重影响上市地位
B. 重大信息披露违法，严重影响上市地位
C. 公共安全领域重大违法，严重损害国家利益. 社会公共利益， 或者严重影响上市地位
D. 以上都是
16. 科创板企业所处行业和业务往往具有 (D) 等特点，投资者应当关注相关风险，审慎做出投资决策
A. 研发投入规模大
B. 盈利周期长
C. 技术迭代快
D. 以上都是
17.科创板企业可能存在首次公开发行前最近(C)个会计年度未能连续盈利、公开发行并上市时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形，可能存在上市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利润分配等情形。
A.1
B.2
C.3
D.4
18. 科创板股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以 (B) 字样，以区别于其他股票
A. ST
B. *ST
C. SST
D. S*ST
19. 科创板股票退市整理期的交易期限为 (C) 个交易日
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
20. 个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前20 个交易日证券账户及资金账户内的资产 (不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券) 日均不低于人民币 ( A) 万元
A. 50
B. 70
C. 90
D. 100
21. 个人投资者参与科创板股票交易，应满足参与证券交易 (D) 个月以上
A. 6
B. 12
C. 18
D. 24
22. 个人投资者参与科创板交易，除应符合适当性管理要求外，还应当通过 (B) 组织的科创板股票投资者适当性综合评估
A. 上海证券交易所
B. 证券公司
C. 中国证监会
D. 中国证券业协会
23. 证券公司应当动态跟踪和持续了解科创板个人投资者交易情况，至少每 (C) 年进行一次风险承受能力的后续评估
A. 半
B. 1
C. 2
D. 3
24. 证券公司应当要求首次委托买入科创板股票的客户，以 (D) 形式签署科创板股票交易风险揭示书
A. 仅限纸面
B. 仅限电子
C. 不可电子
D. 纸面或电子
25. 个人投资者参与科创板股票交易，证券公司应当重点评估个人投资者的 (D)
A. 是否了解科创板股票交易的业务规则
B. 是否了解科创板股票交易的流程
C. 是否充分知晓科创板股票投资风险
D. 以上都是
26. (A) 指在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式
A. 盘后固定价格交易
B. 竞价交易
C. 大宗交易
D. 以上都不是
27. 通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于 (A) 股，且不超过 (A) 万股
A. 200 10
B. 100 10
C. 200 20
D. 100 20
28. 科创板业务中，通过市价申报买卖时，单笔申报数量应当不超过 (A) ：
A. 5万股
B. 10万股
C. 100万股
D.不设置限制
29. 固定价格交易是在收盘集合竞价结束后，交易系统按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日 (C) 成交的交易方式
A. 最高价
B. 最低价
C. 收盘价
D. 开盘价
30.盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价结束后，上海证券交易所系统按照(A)优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式。每个交易日的 (A)作为盘后固定价格交易时间
A. 时间，15:05-15:30
B. 价格，15:00-15:30
C. 时间，15:00-15:30
D. 价格，15:05-15:30
31. 上交所接受科创板投资者收盘定价申报的时间为每个交易日的 (D)
A. 9:30-11:30
B. 13:00-15:00
C. 15:00-15:30
D. 以上均可
32. 通过收盘定价申报买卖科创板股票的投资者的单笔申报数量应当不小于 200 股，且不超过 (B) 万股
A. 50
B. 100
C. 150
D. 200
33. 科创板大宗交易的交易时间为 (D)
A. 9:30-11:30
B. 13:00-15:00
C. 15:00-15:30
D. 以上都是
34. 科创板企业普遍具有 (D) 特征，市场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，发行定价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动的风险
A. 技术新. 前景不确定
B. 业绩波动大
C. 风险高
D. 以上均是
35. 科创板企业上市后可能还会存在 (D) 情形，投资者应当关注投资风险，理性参与科创板交易
A. 无法盈利
B. 持续亏损
C. 无法进行利润分配
D. 以上均是
36. 个人投资者参与科创板网上新股申购的，根据其持有的市值确定网上可申购额度，每 (C) 元市值可申购一个申购单位
A. 1000
B. 3000
C. 5000
D. 10000
37. 科创板网上新股申购，每一个新股申购单位为 ( A) 股
A. 500
B. 1000
C. 1500
D. 2000
38. 科创板网上新股申购，最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的 (B)
A. 万分之一
B. 千分之一
C. 百分之一
D. 十分之一
39. 在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本不超过4亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的 (C)
A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%
40. 在科创板首次公开发行股票，公开发行后总股本超过4亿股，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的 (D)
A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%
41. 科创板上市公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，控股 股东. 实际控制人自公司股票上市之日起 (C) 个完整会计年度内，不得减持首发前股份
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
42. 科创板上市公司上市时未盈利的，在实现盈利前， (D) 自公司股票上市之日起 3 个完整会计年度内，不得减持首发前股份
A. 控股股东. 实际控制人
B. 董事. 监事. 高级管理人员
C. 核心技术人员
D. 以上都是
43. 科创板上市公司控股股东. 实际控制人自公司股票上市之日起 (C) 个月内，不得转让或者委托他人管理其直接和间接持有的首发前股份
A. 12
B. 24
C. 36
D. 48
44. 首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后 ( A) 个完整会计年度
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
45. 科创板上市公司应当在退市整理期前 25 个交易日内，每 (D) 个交易日发布一次股票将被终止上市的风险提示公告
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
46. 退市整理期届满后 ( A) 个交易日内，上交所对科创板公司股票予以摘牌，公司股票终止上市，并转入股份转让场所挂牌转让
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
47. 符合相关规定的红筹企业可以在科创板上市红筹企业具有 (D) 等特点，投资者应关注相关风险，审慎投资
A. 在境外注册
B. 可能采用协议控制架构
C. 公司治理. 运行规范等事项适用境外法律法规
D. 以上都是
48. 个人投资者参与科创板股票交易，应满足申请权限开通前 ( B) 个交易日证券账户及资金账户内的资产 (不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券) 日均不低于人民币 50 万元
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
49. 在科创板试点注册制，由 ( C) 负责科创板发行上市审核， ( C) 负责科创板股票发行注册
A. 上海证券交易所，上海证券交易所
B. 中国证监会，上海证券交易所
C. 上海证券交易所，中国证监会
D. 中国证监会，中国证监会
50. 上交所在科创板股票发行上市审核过程中，基于科创板定位，重点关注并判断 (D)
A. 发行人是否符合发行条件
B. 发行人是否符合上市条件
C. 发行人的信息披露是否符合要求
D. 以上都是
51. 个人投资者参与科创板股票网上申购时，持有市值需满足以下哪项要求？ (C)
A. 持有上海市场非限售 A 股股份总市值在5000元以上 (含5000元)
B. 持有非限售 A 股股份和非限售存托凭证总市值在5000元以上 (含5000元)
C. 持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证总市值在1万元以上 (含1万元)
D. 持有非限售存托凭证总市值在 1 万元以上 (含 1 万元)
52. 科创板的每一个新股申购单位为 ( B) 股，申购数量应当为 ( B) 股或其整数倍
A. 200 股，200 股
B. 500股，500 股
C. 800 股，200 股
D. 1000 股，500 股
53. 在科创板股票新股申购环节中，每一个申购单位对应的市值为 (A) 元
A. 5000元
B. 7000 元
C. 10000 元
D. 15000 元
54. 投资者参与科创板网上申购需满足以下哪个条件？ (D)
A. 符合科创板投资者适当性条件，且已开通科创板股票交易权限
B. 符合相关规则中关于持有市值的要求
C. 不合格. 休眠. 注销证券账户不计算市值
D. 以上条件均需符合
55. 以下关于网上投资者参与科创板股票网上申购的论述，错误的是 ( C)
A. 在申购时间内，网上投资者按照委托买入股票的方式，以发行价格填写委托单进行申购
B. 投资者只能使用一个证券账户参与网上公开发行股票的申购
C. 投资者可以使用多个证券账户参与网上公开发行股票的申购
D. 在申购时间内，网上投资者应按照相关规定进行申报，一经申报，不得撤单
56. 下列哪些投资者可以参与科创板股票网下申购？ (D)
A. 参与首次公开发行股票询价定价的证券公司和基金管理公司
B. 参与首次公开发行股票询价定价的信托公司. 财务公司和保险公司
C. 参与首次公开发行股票询价定价的合格境外机构投资者和私募基金管理人
D. 以上均可
57. 在科创板新股认购过程中，下列说法错误的是 (D)
A. 网上投资者在提交科创板新股网上申购委托时无需缴付申购资金
B. 在申购新股中签后,投资者应依据中签结果履行资金交收义务， 确保其资金账户在 T+2 日日终有足额的新股认购资金
C. 投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月内不得参与新股. 存托凭证. 可转换公司债券. 可交换公司债券网上申购
D. 投资者认购资金不足的，不足部分仍可认为投资者新股认购成功
58. 以下关于投资者参与科创板新股申购的表述，不正确的是 (D)
A. 根据投资者持有的上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值确定其网上可申购额度
B. 符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到 10000 元以上的投资者可以参与网上申购
C. 每 5000 元市值可申购一个申购单位
D. 每一个新股申购单位为 1000 股
59. 下列关于科创板上市公司表决权差异安排的表述，哪项不正确 (C)
A. 发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，不得在首次公开发行并上市后以任何方式设置此类安排
B. 上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量
C. 普通股份与特别表决权股份具有的所有股东权利完全相同
D. 每份特别表决权股份的表决权数量应当相同，且不得超过每份普通股份的表决权数量的10 倍
60. 特别表决权股份按 1:1 的比例转换为普通股份自 (A) 生效
A. 股份转换相关情形发生时
B. 股份转换相关情形发生的次日
C. 相关股份转换登记时
D. 相关股份转换登记的次日
61. 下列关于科创板股票发行上市审核的表述，不正确的是 (D)
A. 科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向上交所提交发行上市申请文件
B. 上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核
C. 审核通过后，上交所将审核意见. 发行上市申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行注册程序
D. 科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向年内提交发行上市申请文件
62. 关于上交所对科创板发行上市审核的表述，正确的是 (A)
A. 上交所通过提出问题，发行人回答问题的方式对发行上市申请文件进行审核
B. 上交所仅关注发行人是否符合上市条件
C. 上交所不对发行人披露的信息进行审核
D. 上交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真实. 准确. 完整
63. 根据上交所科创板股票异常交易实时监控的规定，实施盘中临时停牌的所有情况是 (D)
A. 无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过30%的
B. 无价格涨跌幅限制的股票盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或下跌达到或超过60%的
C. 中国证监会或者上交所认定属于盘中异常波动的其他情形
D. 以上均是
64. 根据上交所科创板股票异常交易实时监控的规定，科创板单次盘中临时停牌的持续时间为 (D) 分钟，停牌时间跨越 (D) 的，于当日 (D) 复牌
A. 10. 14:50. 14:50
B. 15. 14:50. 14:50
C. 15. 14:57. 14:57
D. 10. 14:57. 14:57
65. 以下关于科创板股票退市风险警示的表述，不正确的是 (D)
A. 科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不进入风险警示板交易
B. 科创板上市公司股票被实施退市风险警示期间，不适用风险警示板交易的相关规定
C. 科创板上市公司股票被实施退市风险警示的，在公司股票简称前冠以“＊ST”字样
D. 科创板上市公司股票不实施退市风险警示
66. 以下关于科创板股票退市流程的表述，不正确的是 (D)
A. 科创板股票退市流程中取消了暂停上市. 恢复上市环节
B. 已退市的科创板企业不再设置专门的重新上市环节
C. 科创板股票的退市整理期的交易期限为30个交易日
D. 科创板公司股票进入退市整理期的，投资者将不可阅读上市公司公告
67.科创板退市制度较主板更为 (D)，退市时间更(D)，退市速度更(D)，退市情形更多， 新增市值低于规定标准. 上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形。
A. 宽松，长，慢
B. 宽松，短，慢
C. 严格，长，慢
D. 严格，短，快
68. 以下关于上交所对科创板上市公司信息披露监管的表述，错误的是 (C)
A. 上交所通过审阅信息披露文件. 提出问询等方式，进行信息披露事中事后监管
B. 上交所对科创板上市公司信息披露文件实施形式审核，对其内容的真实性不承担责任
C. 上交所不得对科创板上市公司信息披露实施事前审核
D. 科创板上市公司和相关信息披露义务人应当在上交所网站和中国证监会指定媒体上披露信息披露文件
69. 发行人具有表决权差异安排的，应当充分. 详细披露相关情况特别是 (A) 等信息，以及依法落实 ( A) 规定的各项措施
A. 风险. 公司治理，保护投资者合法权益
B. 公司财务，公司治理
C. 公司收入，信息披露
D. 公司盈利，公司治理
70. 上市公司和相关信息披露义务人应当及时. 公平地披露信息，保证所披露的信息的 (D)
A. 真实
B. 准确
C. 完整
D. 以上均应符合
71. 申请在科创板发行上市的发行人信息披露内容不应 (B)
A. 浅白平实
B. 晦涩难懂
C. 简明易懂
D. 便于投资者阅读. 理解
72. 科创板上市公司应当充分披露 (D) ，便于投资者决策
A. 公司业务. 技术. 财务等方面的重大信息
B. 公司治理. 公司竞争优势等方面的重大信息
C. 公司产业政策. 行业趋势方面的重大信息
D. 以上都是
73. 科创板上市公司和相关信息披露义务人可以按照相关规定，豁免披露 (D) 信息
A. 商业秘密
B. 国家秘密
C. 商业敏感信息
D. 以上都是
74. 科创板发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排的，应当经出席股东大会的股东所持 ( C) 以上的表决权通过
A. 二分之一
B. 三分之一
C. 三分之二
D. 四分之三
75. 科创板上市公司股权激励对象可以包括 (D)
A. 上市公司的董事. 高级管理人员
B. 核心技术人员或者核心业务人员
C. 公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工
D. 以上都是
76. 科创板上市公司股权激励所涉及股票比例上限有所扩大，全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数，累计不得超过公司股本总额的 (B)
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
77. 买卖科创板股票有效申报价格范围为 (B)
A. 买入申报价格不得高于买入基准价格的110%. 卖出申报价格不得低于卖出基准价格的90%
B. 买入申报价格不得高于买入基准价格的102%. 卖出申报价格不得低于卖出基准价格的98%
C. 买入申报价格不得高于买入基准价格的120%. 卖出申报价格不得低于卖出基准价格的80%
D. 买入申报价格不得高于买入基准价格的105%. 卖出申报价格不得低于卖出基准价格的95%
78. 科创板异常波动股票是指 (D)
A. 连续10个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到±30%
B. 连续5个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到±50%
C. 连续5个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到±30%
D. 连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离累计达到±30%
79. 科创板严重异常波动股票包括 (D)
A. 连续10个交易日内3次出现同向异常波动情形
B. 连续10个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到+100% (-50%)
C. 连续30个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到+200% (-70%)
D. 以上所有情况
80. 下面有关买卖科创板股票异常交易行为，说法错误的是 (C)
A. 以本人名义或者实际控制证券账户. 涉嫌关联的证券账户需合并计算
B. 盘后固定价格交易阶段纳入监管范围
C. 虽未达到相关监控指标，但可以接近指标且反复多次实施
D. 同时存在买卖两个方向的申报或者成交的，按照单个方向分别计算指标
证监会
81. 关于投资者参与科创板股票交易的表述，不正确的是 (D)
A. 投资者应审慎开展科创板股票交易
B. 投资者不得滥用资金. 持股等优势进行集中交易，影响股票交易价格的正常形成机制
C. 可能对市场秩序造成重大影响的大额交易，投资者应选择适当的交易方式，根据市场情况进行分散交易
D. 投资者可以根据自身需要，运用大量资金优势进行集中交易
82. 以下关于科创板企业所处行业和业务相关风险的表述，不正确的是 (C)
A. 研发投入规模大. 盈利周期长
B. 技术迭代快. 风险高
C. 收入稳定. 快速盈利
D. 严重依赖核心项目. 核心技术人员. 少数供应商
83. 以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件 (B)
A. 申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元 (不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)
B. 具有6 个月以上的证券交易经验
C. 参与证券交易 24 个月以上
D. 通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估
84. 投资者参与科创板股票交易，应当使用 (B)
A. 衍生品合约账户
B. 沪市A 股证券账户
C. 在证券公司开立的 TA 账户
D. 深市证券账户