投资者参与基础层股票发行和交易

⑴ 股转合格投资者是什么

股转合格投资者就是开通新三板交易权限的投资者。

股转公司指在股转系统挂牌交易的公司。全国中小企业股份转让系统(简称“全国股转系统”，俗称“新三板”)是经国务院批准，依据证券法设立的继上交所、深交所之后第三家全国性证券交易场所，也是我国第一家公司制运营的证券交易场所。

股份转让是指股份的持有人和受让人之间达成协议，持有人自愿将自己所持有的股份以一定的价格转让给受让人，受让人支付价金的行为。股票转让还可进一步细分为记名股票转让与非记名股票的转让、有纸化股票的转让和无纸化股票的转让等。

股份转让是通过股票的转让而实现的。股票转让是指股票所有人把自己持有的股票让与他人，从而使他人成为公司股东的行为。

拓展资料：

股票投资者亦称“股票认购人”。投资购买股票的机构和个人。股票发行市场和发行公司的资金供给者。在中国，主要包括社会公众、企业、非银行金融机构、事业机构、社会团体等。中国规定，县、处级以上公务员不得买卖股票; 外国公司、外国金融机构、外国人等不得买卖A股;境内中资机构和个人不得买卖B股。

我们买了股票就是发行公司的股东，普通股股东拥有以下一些权利。

(1)利润分配权

按照股东持有股票的比例分配公司盈余，也就是派发股息。但股东要明白，公司并非把公司一年的利润全部按比例分配，而是在扣除各项留存和公积金之后，再把剩下的利润平均到每股分配给股东。

(2)优先认股权

也称为新股优先认购权。公司在增发新股时，当你还拥有此公司的股票时，你有比其他没有此公司股票的人有优先购买新股票的权利。这一权利的目的在于维持原来股东的持股比例不会因增发新股而非意愿地减少。

(3)投票表决权

在股份有限公司每年召开股东大会时，作为该股票发行公司的股东有权利参加，并拥有对公司重大事项的投票表决权，从而间接地影响公司的经营决策，因此，这一权利也称为参与决策权。

(4)剩余资产分配权

当公司解散清算后若有剩余财产，作为股东有权按持股比例进行分配。但必须要注意，剩余资产先偿还债权人，再给予优先股股东，最后剩下的分配给普通股股东。

(5)公司章程规定的其他权利

如股份支配权、检查账册权等。

股份转让方式有哪些?

记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让，转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行上述规定的股东名册的变更登记。但是，法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的，从其规定。

无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。

⑵ 三板市场的股票散户能买吗

1、可以买，只需要去你所开户的证券公司柜台办理开通手续就可以了。但要开一个三板市场交易的户才行，比如权证就要重新签一份合同，因为这些风险比主板大很多。
2、合格投资者的交易权限可以在精选层、创新层、基础层参与股票的发行和交易):前10个交易日日均资产在200万元以上，具有2年交易经验，同时在权限开放前10个交易日中至少有3个交易日日终资产在200万以上。


拓展资料:
一、个人投资者新三板开通条件：
1、一类投资者：200万以上资产（参与创新层，基础层和精选层）
二类投资者：150万以上资产（参与创新层和精选层）
三类投资者：100万以上资产（只能参与精选层）
申请开通权限前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户资产日均资产不低于各权限层级门槛要求。
2、参与证券交易24个月以上或者具有全国中小企业股转系统规定的24个月以上投资经历、工作经历或者任职经历。
3.完成板块的测试题且分数80分以上，风险承受能力为稳健型及以上。
二、三板市场上的股票如何交易
1、投资者在三板市场上交易个股，与投资者在a股市场上交易个股差不多，在三板市场上输入股票代码、交易价格、交易数量进行买卖即可，三板市场因交易不够活跃，容易导致投资者的交易单出现部分成交，或者不成交的情况。
2、三板市场上的个股交易时间为：
交易日早上的9：30－11：30，下午的13：00－15：00，其中老三板交易，投资者的每笔委托单必须是1000股，卖出时不足1000股，应一次性卖出，而新三板每笔委托单，最低门槛为100股即可。
3、老三板市场上的个股，有的股票是一个星期只交易一天，有的股票是一个星期只交易一、三、五，还有的股票是一周五天都交易的，个股涨跌幅为5％，而新三板的个股其涨跌幅为30％，当个股开盘成交价格首次达到30％、60％时，实行临时停牌，每次停牌10分钟，停牌10分钟后（不得超过下午2：57），先进行复牌集合竞价，然后继续当日交易

⑶ 新三板一类二类三类投资者

是想问投资者的区别吗？
新三板一类二类三类投资者的区别是：
新三板一类二类三类投资的区别在于权限和开通要求不同，其中一类投资者的交易权限是最大的，所以它的开通要求是最高的，即需要权限开通前10个交易日中至少有任意3个交易日的日终资产大于等于200万，具有2年交易经验。而三类合格交易者的权限和要求就小很多，它只需要一百万的门槛。
在实际交易中，一类投资者可以参与风险最大的基础层股票的发行与交易，而二类交易者则是限制了基础层交易，它只能参与精选层、创新层的交易。至于三类交易者，它的交易范围就只有精选层了，它只能参与精选层股票的发行与交易。对此，账户的门槛越高，那么它交易的权限也就越大。
综上所述，这就是新三板一类二类三类投资者的区别。
新三板投资者交易权限：
新三板投资者交易权限分为一类、二类、三类、受限投资者等四类。其中：
1、一类投资者可交易基础层、创新层及精选层股票；
2、二类投资者仅可交易创新层及精选层股票；
3、三类投资者仅可交易精选层股票；
4、受限投资者仅可以买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。
全国中小企业股份转让系统：
全国中小企业股份转让系统（简称“全国股转系统”，俗称“新三板”）是经国务院批准，依据证券法设立的继上交所、深交所之后第三家全国性证券交易场所，也是我国第一家公司制运营的证券交易场所，其运营机构为全国中小企业股份转让系统有限责任公司（简称“全国股转公司”）。
新三板的意义主要是针对公司的，会给该企业、公司带来很大的好处。新三板不再局限于中关村科技园区非上市股份有限公司，也不局限于天津滨海、武汉东湖以及上海张江等试点地的非上市股份有限公司，而是全国性的非上市股份有限公司股权交易平台，主要针对的是中小微型企业。2019年初有消息称，证监会全面支持新三板市场发展的文件即将公布，其中包括分层等制度安排。这将是证监会首次对新三板发展做出全面部署。

⑷ 全国中小企业股份转让系统 投资者适当性管理业务指南

为了加强投资者适当性管理，规范投资者资产认定、合
格投资者证券账户信息报送标准及流程，根据《全国中小
企业股份转让系统投资者适当性管理办法》（以下简称
《管理办法》）等有关规定，制定本指南。
一、投资者适当性的认定
主办券商为投资者开通全国中小企业股份转让系统
（以下简称全国股转系统）证券交易权限，应当严格按照
《管理办法》的相关规定，对投资者是否符合投资者适当
性条件进行核查，具体认定标准如下：
（一）自然人投资者证券账户和资金账户的认定
可用于计算自然人投资者资产的证券账户和资金账户，
包括中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结
算）开立的证券账户、投资者在主办券商开立的账户、投
资者交易结算资金账户、股票期权保证金账户以及全国中
小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公
司）认可的其他账户。其中，中国结算开立的账户包括 A
股账户、B 股账户、封闭式基金账户、开放式基金账户、衍
生品合约账户及中国结算根据业务需要设立的其他证券账
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户。
（二）可计入自然人投资者资产的资产认定
可计入自然人投资者资产的资产包括在中国结算开立
的账户内的证券资产、在主办券商开立的账户内的资产、
投资者资金账户内的资金，以及全国股转公司认可的其他
资产。
1.中国结算开立的证券账户内，可计入自然人投资者资
产的资产包括：股票（包括全国股转系统挂牌股票、A 股、
B 股、优先股和通过港股通买入的港股）、公募基金份额、
债券、资产支持证券、资产管理计划份额、股票期权合约
（其中权利仓合约按照结算价计增资产，义务仓合约按照
结算价计减资产）、全国股转公司认可的其他证券资产。
2.在主办券商开立的账户内，可计入自然人投资者资产
的资产包括：公募基金份额、私募基金份额、银行理财产
品、贵金属资产等。
3.资金账户内，可计入自然人投资者资产的资产包括：
投资者交易结算资金账户内的交易结算资金、股票期权保
证金账户内的交易结算资金（包括义务仓对应的保证金）
全国股转公司认可的其他资金资产。
4.计算自然人投资者各类融资类业务相关资产时，应按
照净资产计算，不包括融入的证券和资金。投资者应当遵
守证券账户实名制要求，不得出借自己的证券账户，不得
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借用他人的证券账户。
5.核查投资者是否满足相关资产标准时，对于投资者在
中国结算开立但托管在其他券商处的证券账户内的资产，
可以使用中国结算出具的投资者证券持有情况电子凭证并
通过中国结算电子凭证校验平台进行确认。
（三）参与证券交易经验的认定
自然人投资者参与全国股转系统挂牌股票、A 股、B 股
交易的，均可计入其参与证券交易的时间。相关交易经历
自自然人投资者本人一码通账户下任一证券账户在上海证
券交易所、深圳证券交易所及全国股转系统发生首次交易
起算。首次交易日期可通过主办券商向中国结算查询。
（四）适当性评估及风险揭示
主办券商应当做好投资者适当性综合评估和风险揭示，
在评估自然人投资者对新三板股票交易规则及风险的了解
情况时，可以通过知识测评等形式进行。通过网上方式为
投资者开通交易权限的，应当核实投资者身份，确认投资
者已经以电子形式签署风险揭示书，并以适当方式向投资
者明确反馈交易权限开通结果。
二、合格投资者证券账户信息报送及交易权限管理要
求
（一）合格投资者报送范围
主办券商核查后认定投资者符合《管理办法》中适当
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性条件的，应当在为投资者开通证券交易权限时，向全国
股转公司报送合格投资者证券账户信息，挂牌公司回购专
用账户无需报送。
主办券商应当对本公司开展自营、资管业务使用的证
券账户，向全国股转公司报送合格投资者账户信息。
（二）合格投资者报送方式
主办券商应于每个交易日 9:00-16:15 期间，按照《全国
中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范》有关
要求，通过深圳证券通信有限公司金融数据交换平台（以
下简称 FDEP），向全国股转公司报送当日新增合格投资者
证券账户信息。报送的内容应当包括： 合格投资者业务开
通流水号、证券账户、账户名称、签署日期、申请日期、
类别标识、营业部编码等。
类别标识字段所涉全国股转系统交易权限共四类：一
类交易权限可以参与精选层、创新层、基础层股票的发行
与交易；二类交易权限可以参与精选层、创新层股票的发
行与交易；三类交易权限可以参与精选层股票的发行与交
易；四类交易权限可以参与优先股的发行与交易。
主办券商未按时报送的，全国股转公司按其当日无新
增合格投资者进行处理；当日多次报送的，全国股转公司
以其最后一次报送的证券账户信息为准；若同一报送文件
中存在同一证券账户重复报送的情形，则以流水号最小的
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证券账户信息为准。当日无新增合格投资者的，主办券商
应当报送空表。
（三）投资者交易权限管理
1.主办券商向全国股转公司报送合格投资者账户信息当
日，即可以为该投资者开通交易权限，允许其交易权限范
围内的挂牌公司股票。
2.符合《管理办法》第九条规定情形的投资者，主办券
商可以依据全国股转公司受限投资者可交易证券信息库或
查询到的投资者（曾）持股记录，为投资者提供买卖相应
股票的交易权限。投资者拒绝签署风险揭示书的，主办券
商应当仅为投资者提供卖出所持股票的交易权限，不得接
受其买入或申购委托。
3.主办券商将其名下交易单元租用给投资基金等机构使
用的，应当与承租机构就其合规使用交易单元进行约定，
明确承租机构不得违规将交易单元提供给不符合投资者适
当性要求的第三方使用。
三、合格投资者证券账户信息的处理流程
（一）证券账户信息接收
每个交易日 16:15 后，全国股转公司接收中国结算北京
分公司发送的增量证券账户信息。
（二）投资者适当性管理证券账户信息生成
每个交易日 19：30 后，全国股转公司对各主办券商上
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报的合格投资者证券账户信息进行汇总，生成《当日新增
合格投资者汇总信息库》。上述事项完成后，全国股转公
司将主办券商报送的合格投资者证券账户信息与中国结算
北京分公司发送的曾持股证券账户信息进行比对处理，生
成《受限投资者可交易证券信息库》，主要包括全部受限
投资者证券账户及可交易证券等信息。
（三）证券账户信息下发
每个交易日 20:00 后，全国股转公司通过 FDEP 向各主
办券商下发《当日新增合格投资者汇总信息库》以及《受
限投资者可交易证券信息库》。
每月第一个交易日 20：00 后，全国股转公司将向各主
办券商下发截至当日的全部合格投资者证券账户信息。
四、报送错误信息的反馈与处理
主办券商报送合格投资者账户信息后，全国股转公司
即时反馈报送信息的格式类错误校验结果，主办券商应当
于当日更正后重新报送。
全国股转公司于每个交易日生成投资者适当性管理证
券账户信息后，向各主办券商反馈对其当日报送合格投资
者数据的处理结果。对于报送失败的合格投资者账户信息
主办券商应当于次一交易日重新报送。
五、本指南自发布之日起施行
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⑸ 基础层股票如何买卖

基础层股票重要投资者开通新三板的基础展权限之后，在新三板市场上交易，即购买步骤与投资者在a股市场上购买股票的步骤差不多，输入股票代码、交易数量、购买价格，点击买入选项即可。新三板基础层的个股其交易没有a股市场上交易那么活跃，可能会导致投资者的买入单不会立马成交。
基础层股票存在以下的交易规则：
一、交易时间
每个交易日的9:30-11:30:13:00-15:00
二、申报规则
基础层接受限价申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00，基础层集合竞价股票于每个交易日的9:30、10:30、11:30、14:00、15:00，对接受的买卖申报进行集中撮合。
三、涨跌幅限制
基础层集合竞价交易实行价格涨跌幅限制，跌幅限制比例为50%涨幅限制比例为100%。价格涨跌幅限制以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报。
【拓展资料】
股票是股份公司发行的所有权凭证。它是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。股票是资本市场的主要长期信用工具，可以转让、买卖，股东凭借它可以分享公司的利润，但也要承担公司运作错误所带来的风险。它是股份公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证，代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权，购买股票也是购买企业生意的一部分，即可和企业共同成长发展。这种所有权为一种综合权利，如参加股东大会、投票表决、参与公司的重大决策、收取股息或分享红利差价等，但也要共同承担公司运作错误所带来的风险。获取经常性收入是投资者购买股票的重要原因之一，分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源。
买入股票后，股票价格下跌，即股票的现价低于成本价，所以投资者账户是亏损的。止损就是为了防止股票继续下跌带来更大的损失，所以就及时将股票卖出。这就是及时止损的意思。投资的主要目的是盈利，但任何投资都有风险，不存在一本万利的产品。因此投资者需要保持理性，不可过分贪图高预期收益，见形式不对就果断止损。

⑹ 股转新股中一类、二类、三类账户是什么意思

股转新股中一类、二类、三类账户是什么意思？
1、买股票的心态不要急，不要只想买到最低价，这是不现实的。真正拉升的股票你就是高点价买入也是不错的，所以买股票宁可错过，不可过错，不能盲目买卖股票，最好买对个股盘面熟悉的股票。

2、你若不熟悉，可先模拟买卖，熟悉股性，最好是先跟一两天，熟悉操作手法，你才能掌握好的买入点。

3、重视必要的技术分析，关注成交量的变化及盘面语言(盘面买卖单的情况)。

4、尽量选择热点及合适的买入点，做到当天买入后股价能上涨脱离成本区。

三人和：买入的多，人气旺，股价涨，反之就跌。这时需要的是个人的看盘能力了，能否及时的发现热点。这是短线成败的关键。股市里操作短线要的是心狠手快，心态要稳，最好能正确的买入后股价上涨脱离成本，但一旦判断错误，碰到调整下跌就要及时的卖出止损，可参考前贴：胜在止损，这里就不重复了。

四卖股票的技巧：股票不可能是一直上涨的，涨到一定程度就会有调整，那短线操作就要及时卖出了，一般说来股票赚钱时，随时卖都是对的。也不要想卖到最高价，但为了利益最大话，在股票卖出上还是有技巧的，我就本人的经验介绍一下(不一定是最好的)：

1、已有一定大的涨幅，而股票又是放量在快速拉升到涨停板而没有封死涨停的股票可考虑卖出，特别是留有长上影线的。

2、60分钟或日线中放巨量滞涨或带长上影线的股票，一般第二天没继续放量上冲，很容易形成短期顶部，可考虑卖出了。

3、可看分时图的15或30分钟图，如5均线交叉10日均线向下，走势感觉较弱时要及时卖出，这种走势往往就是股票调整的开始，很有参考价值。

4、对于买错的股票一定要及时止损，止损位越高越好，这是一个长期实战演练累积的过程，看错了就要买单，没什么可等的。

⑺ 新三板几类投资合格者怎么选

按照权限和开通要求来区别选择。
新三板一类二类三类投资的区别在于权限和开通要求不同，其中一类投资者的交易权限是最大的，所以它的开通要求是最高的，即需要权限开通前10个交易日中至少有任意3个交易日的日终资产大于等于200万，具有2年交易经验。而三类合格交易者的权限和要求就小很多，它只需要一百万的门槛。
在实际交易中，一类投资者可以参与风险最大的基础层股票的发行与交易，而二类交易者则是限制了基础层交易，它只能参与精选层、创新层的交易。至于三类交易者，它的交易范围就只有精选层了，它只能参与精选层股票的发行与交易。对此，账户的门槛越高，那么它交易的权限也就越大。
综上所述，这就是新三板一类二类三类投资者的区别。
拓展资料
新三板交易权限分为三类，不同类别开通条件不同：
1、一类合格投资者交易权限（即原“挂牌公司合格投资者”，可以参与精选层、创新层、基础层股票的发行与交易）：前10个交易日日均资产大于200万元且同时满足权限开通前10个交易日中至少有任意3个交易日的日终资产大于等于200万，具有2年交易经验；
2、二类合格投资者交易权限（可以参与精选层、创新层的股票发行与交易）：前10个交易日日均资产大于150万元且同时满足权限开通前10个交易日中至少有任意3个交易日的日终资产大于等于150万，具有2年交易经验；
3、三类合格投资者交易权限（可以参与精选层股票的发行与交易）：前10个交易日日均资产大于100万元且同时满足权限开通前10个交易日中至少有任意3个交易日的日终资产大于等于100万，具有2年交易经验

⑻ 普通散户新三板开户需要什么条件

机构条件：

实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。

自然人条件：

在签署协议之日前，投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上。金融资产是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。

具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历。

或者具有《办法》第八条第一款规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。

(8)投资者参与基础层股票发行和交易扩展阅读

新三板开户流程

1、投资者书面签署《买卖挂牌公司股票委托代理协议》和《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》，并抄录《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》中的特别声明。

2、投资者买卖挂牌公司股份，须委托主办券商办理，与主办券商签订代理报价转让协议。投资者卖出股份，须委托代理其买入该股份的主办券商办理。如需委托另一家主办券商卖出该股份，须办理股份转托管手续。

3、投资者办理新三板开户须持有效明文件及深圳股东帐户，没有深圳股东账户的须先开设后再办理新三板开户手续。