香港高盛员工炒股票规定香

① 炒hk香港股票有资金限制吗

有资金限制。个人普通投资者要达到资产50万以上才能参与买卖港股。

港股通交易方法步骤及费用

一、内地居民买港股的条件
1、首先要开通上海证券交易所的港股通账户。（目前只有“沪港通”）
2、个人普通投资者要达到资产50万以上才能参与买卖港股。（资金限制是暂时的，以后有可能会修改）。
3、想参与买卖港股，还需要完成证券公司和港交所的风险测评和考试，达到合格才能买卖港股。
4、港股的各种交易和内地A股市场有很大的不同，自己需要加强学习知识之后再去参与。

二、开通港股账户流程开户所需材料：
1、身份证复印件（包括正面和反面）；
2、开通网银的银行卡。
两种开户方法，
1、到券商营业部开户
（1）持本人身份证到券商；
（2）身份证正反面复印压线签字；
（3）填写港股开户申请表；
（4）填三方存款账户申请表；（就是支出和转入人民币的银行卡）
（5）接听香港总部的回访电话；
（6）券商发邮件提示风险；
（7）券商发送股东账户和密码。开户完毕。
2、委托内地的代理公司开通港股账户：直接用“网络”搜索“代理开通港股账户”，能找到很多代理公司，选择一家知名度高、信誉好的让其代理就可以了。

三、港股交易有关事项
开好港股账户之后，开户公司会帮你申请一个香港银行户口，可直接用申请的香港银行户口对港股进行交易，汇款直接通过开户的银行卡用网银在网上汇款（需要开通网银），先把人民币通过网银转换成港币或者美元，然后直接转到开户公司申请的香港银行账户上，转账成功后就可以进行港股的交易了，转出资金也很简单，直接打电话到公司，然后公司那边会核对你的个人信息，核对完之后确定是你本人，就会帮你把资金转到你开户时的银行卡上了，具体的转账费用你可以问银行的工作人员。

四、港股交易税费
经纪佣金：经纪可与其客户自由商议佣金收费。大致标准一般为成交金额的0.01%—0.25%（买卖双方分别照此标准支付）。
交易征费：买卖双方必须分别按交易金额的0.0027%缴纳交易征费，该费用由证券及期货事务监察委员会收取。
投资者赔偿征费：因赔偿基金的净资产已经超过14亿港元，根据相关规则，自2005年12月19日起暂停投资者赔偿征费的缴纳。原缴纳标准为：买卖双方各按交易额的0.002%缴纳投资者赔偿征费。
交易费：买卖双方必须各按交易额的0.005%缴纳交易费。费用由香港交易所收取。
股票印花税：股票交易时，买卖双方各按交易额的0.1%缴纳印花税，由港府收取。
转手纸印花税：每笔交易必须由卖方向港府缴纳5港元的转手纸印花税。
过户费用：新发股票每笔过户费2.5港元，买方支付，由上市公司过户登记处收取。交易系统使用费：原则是上由买卖双方经纪各按每笔交易0.5港元缴纳。
股票交收费：买卖双方必须各按交易额的0.002%缴纳交收费，由香港结算所收取。

② 香港的公务员可以炒股票吗

当然可以。
但如果公务员任职的部门，与财经有关的，如金融管理局等，自己或家人要买股票，要预先想政府通报。

③ 从事金融证券人员不允许炒股的原则规定是什么

从事金融证券人员不允许炒股的原则规定是什么？1、柜台人员的配偶是否可以开户？

存在利益输送，存在间接进行股票投资行为的嫌疑。

外规无禁止性规定，但不建议开户，对从业人员执业行为监控增加难度，有监管案例。

2、限制民事行为能力的人，因证券需要确权，法院判决书指定的监护人可以代开限制了功能的证券账户么？

可以

3、投顾是否可以参加模拟炒股大赛？

模拟炒股大赛，可以。从合规角度，不鼓励投顾参加模拟投顾大赛。

模拟投顾大赛都是向非特定对象进行展示，是否属于投资咨询范畴？

一般不允许把模拟盘向公众客户展示，签了投顾协议，登录后才能看到；因为实际存在明确的投资建议，可能会形成跟投。

4、正式员工可以在私募公司入职做投资经理么？

不可以

5、信息系统变更和新系统上线，是否需要进行合规审核？

属于合规审核事项范围的才进行审核；合规部可就项目组事项出具意见；尤其注意系统项目涉及信息隔离墙的需要关注。

6、投顾A自身管理的已备案产品B，投向由A担任投顾的信托产品C的劣后及份额，C的投资范围为债券，这样的信托产品可以开户么？是否可以开展PB交易？

观点1：参照私募规定，机构化信托也需要穿透。

观点2：信托产品不使适用新八条底线

7、客户购买投顾产品的费用能否客户交易结算资金进行支付？

《客户交易结算资金管理办法》第二十三条，客户交易结算资金只能用于客户的证券交易结算和客户提款。

证券交易有关的费用或者税款，可以直接扣除。

8、营销人员通过朋友圈转发公募基金产品是否属于产品主动营销？

观点1：如果转发基金管理人员提供的公开宣传资料应该可以；且公开宣传不属于主动推介，公募基金本身就可以公开宣传；

观点2：个人发布公募基金信息也涉及主动营销，从投资者适当性的角度来看，公募基金由于具有产品分级，也不能主动推荐。

建议：可在公募基金宣传时声明其不属于主动推介。

9、对高管的监管谈话，属于行政处罚么？

不是行政处罚。对高管的监管谈话，如果是以文件形式明确下来的，就是行政监管措施，不是行政处罚。

监管谈话分为警示谈话（不是监管措施）和监管谈话（监管措施）

监管谈话适用于，证券公司出现风险隐患或者违法违规迹象，或者存在轻微违法违规行为，并已经停止的情形。意在提醒、告诫有关负责人、其他有关责任人员严格遵守法律法规，采取有效措施，防止违法违规行为的发生或者风险事件的出现。

10、同是次级申购人与投顾关联人（持股关系）的信托产品，可以准许开户么？

信托产品没禁止次级和投顾的关联关系，在银监会备案成功的产品原则上是符合要求的。

11、证监会对营业网点同城迁址是否报备是如何规定的？

《证券公司分支机构监管规定》第十二条 分支机构变更营业场所的，新营业场所应当与原营业场所位于同一城市。新营业场所开业前，证券公司应当向中国证监会申请换发经营证券业务许可证，并于新营业场所开业后，关闭原营业场所。

证券公司应当在分支机构新营业场所开业后5个工作日内，向分支机构所在地证监局报备已变更的分支机构营业执照副本复印件、已变更的经营证券业务许可证副本复印件和分支机构原营业场所关闭情况说明。

关于落实《证券公司分支机构监管规定》的通知（机构部部函〔2013〕191号。证券公司分支机构在不同市之间、市与县之间或者县与县之间迁址的，不属于变更营业场所范围，各证监局应当按照撤销、新设分支机构的要求，履行审批程序。

12、如果客户有做期货或期权业务的需求，证券公司的PB系统可以接到期货公司么？

这个对期货公司来说属于外接系统。

13、信托计划的投顾和劣后是够可以为同一方？

银监会规则可以，但投顾不得代为实施投资决策，不得与信托公司存在关联关系；如果是做PB业务，就不合适。

14、记录客户委托指令里应当包含IP/MAC、手机号等这些委托渠道，出自什么外规？

《关于加强证券期货经营机构客户交易终端等客户信息管理的规定》

厦门证监局《关于进一步加强信息安全保障工作的通知》也提到。

④ 证券公司员工可以炒股吗

证券公司的员工是不可以炒股的。

根据《中华人民共和国证券法》第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

(4)香港高盛员工炒股票规定香扩展阅读：

《中华人民共和国证券法》第一百三十二条因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。

第一百三十三条国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。

第一百三十四条国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院规定。

⑤ 所在公司要在香港上市,关于员工购买股票事宜.

如果确实有上市的可能就完全可以购买。准备上市的公司上市前为了将各类数据掩饰的漂亮些，会想法筹集资金。其中鼓励公司员工购买是一项重要的资金来源。这时购买的股权有别于二级市场的股民，而是真正意义上的股东。公司一但上市其收益很可观。如果你是公司的员工对公司的发展前景应该比较清楚。

⑥ 为什么香港的证券从业人员可以炒股票，而中国内地的不行

西方经济比较发达的国家，均没有类似我国全面禁止证券从业人员炒股的规定。“立法从宽，执法从严，被许多国家推崇。”而中国立法过于严格，反而拘泥于某个框架之中，有许多漏洞可以钻。不过没办法，我们是中国人，就要守中国的法律法规

⑦ 我是一家香港上市公司基层员工，在香港证券开户注册的，请问能购买自己公司股票么是否涉及内部交易

可以购买，但当你公司的股票出现异常波动等原因接收证监会等部门调查的时候，持有本公司股票的员工可能会被问询。而且你想表达的是“内幕交易”不是“内部交易”吧。

⑧ 香港的证券从业人员可以炒股

当然可以。只是银行、投行的从业员买卖股票要申报。

⑨ 香港上市公司期权，激励员工的，如何行权，行权后的股

期权激励是股权激励的一种典型模式，指针对公司高层管理人员报酬偏低、激励不足的现象，在公司中进行的有关股票期权计划的尝试，以期能够更好地激励经营者、降低代理成本、改善治理结构。期权激励的授予对象主要是公司的高级管理人员，这些员工在公司中的作用是举足轻重的，他们掌握着公司的日常决策和经营，因此是激励的重点；另外，技术骨干也是激励的主要对象。比如，授予高管一定数量的股票期权，高管可以在某事先约定的价格购买公司股票。显然，当公司股票价格高于授予期权所指定的价格时，高管行使期权购买股票，可以通过在指定价格购买，市场价格卖出，从而获利。由此，高管都会有动力提高公司内在价值，从而提高公司股价，并可以从中获得收益。
温馨提示：以上内容仅供参考。
应答时间：2021-08-27，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。
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⑩ 香港和美国的证券从业人员跟内地一样是不是也有证券交易的限制

有限制，但跟内地不一样。不限制他们买卖股票，但要求第一是公开，比如研究员公布研究报告的时候，要说自己是否已经买了这个股，持股数量有多少等等，定期还要向监管部门报告自己的持股状态。第二是不能跟客户抢跑，比如你要买卖某只股票，客户也要买卖同样的股票的话，那么客户优先。 至于说不能使用内幕信息等跟国内要求是一样的。

而且，举证责任倒置，要是有纠纷的话，要从业人员自己证明自己没有违反公开和抢跑的责任，没有使用内幕信息。这个东西有时候很难证明自己是清白的，所以，很多从业人员都不自己买股票，而是投资基金或别的理财工具，避免麻烦。