股票投资顾问的岗位职责

❶ 金融投资顾问是什么职业工作内容有哪些

可以从事的岗位有很多，例如投资咨询顾问、投资银行家、证券交易员、执行总裁、主席、合伙人、主负责人、投资总监、财务总监、会计师、审计师、市场、投资公司经理、证券分析师和固定收益分析师、投资组合经理等

介于每个人的情况都有所不同，以拿CFA从业者的投资分析师为例，为大家普及了金融人的职业发展之路。

一、Analyst（分析员）

投行中的Analyst(分析员)一般都是为各大院校应届生准备的一个2年的program，刚毕业的大学生一般都会从此做起。既然叫做分析师，工作内容不外乎是一些数据分析、行业研究之类的工作，有些需要建立一些初步的模型，包括mergermodel、DCF、LBO等等，然后交给associate进一步review和加工。

研究结束，要使用PPT将研究结果呈现出来，所以这个岗位也会经常用到PPT。当然，作为一个初级岗位，很多情况下还会涉及到很多杂七杂八的事情，总是就是投行工作的基础，也是锻炼人的岗位。

这个岗位一般坚持3年时间久可以得到升迁，大多数金融人也是在这个岗位上开始学习CFA的，有前瞻性的大学生在毕业前就把CFA一级考过了，可以极大的缩短在基层工作的时间，两年甚至很短时间就可以成为Associate，也就是我们要谈的下一个岗位。

二、Associate（副经理）

Associate是比Analyst高一级的职位，要么是从Analyst晋升而来，要么是各金融专业高材生或者CFA持证人之类。作为Analyst的小领导，Associate仍然要做一些分析类的工作，不过是有点技术含量的工作，负责更复杂的建模。Associate还要根据公司或者上级的安排，分配任务，承担administrativework，并且主要负责与客户的沟通。

虽是领导，Associate的工作并不轻松，每天需要加班加点，并对全组工作负责。这个岗位需要一定的金融知识背景，所以很喜欢的MBA或者CFA持证人，即便是只通过了CFA二级考试，也会受到欢迎。通常员工会在此岗位上工作3到4年的时间，然后才能学到足够的本事升到更高的位置上。

三、VP（副总裁或经理）

如果你顺利进入到VP阶段，那么恭喜你已经得到了升华。VP泛指所有高层的副级人物，工作要指导Associate和Analyst，同时也要有一些外部环境的接触。很多CEO忙不过来的工作都会交给VP负责。

VP的工作主要由两大块组成，一是充当projectmanager的角色，当D或MD接到deal的时候，负责executingthedeal，二是计划所有需要的过程和任务分配给associates，并且确保顺利进行。VP同时也是和客户接洽以及联系各个support的人比如accountant、lawyer等等的核心人物。

做到VP不容易，要得到晋升更不容易，行业内VP普遍工作3到15年才有机会晋升，除了经验、能力、运气，各种自我提升也少不得。大部分金融人在这个岗位上努力通过CFA三级考试，提交证书申请，如果已经是CFA持证人，那真是极好的。

四、Director（总经理、董事）

根据投行的规模不同，Director或有或无。Director负责重要的交易比如费用谈判，交易策略和客户会议。还有就是做营销吸引客户。MD工作性质与其近似，不过焦点在重要的客户上。

五、MD（董事总经理）

Director3年左右就会升任MD(董事总经理)。MD级别有很高的业务收益指标以及维护重要客户的责任，参与公司的整体战略及业务方向制定。

MD再往上发展就会去做各个分支的管理人，或者是做CEO。这个时候如果没有一张CFA这样的很嚣张的证书傍身就不合适了。

以上是一个典型的投行职称序列，有些金融机构会设置一些中间职称，比如assistantVP(AVP)即助理VP、seniorVP(SVP)即VP等，唯一不变的是对人能力的要求和证书的要求。

当然，CFA的在职业发展上的帮助不止如此，从职业发展的角度，一张代表了你金融理论过硬、工作经验丰富的CFA证书，能帮你优雅地、高效地达成目标。现在vc/pe是一个很时髦的词，国内也出现了很多风投成功的案例，想进入风投圈或者私募圈的金融人不在少数，如果没有一张高含金量的CFA证书，恐怕连门槛都进不去呢。

❷ 投资顾问的主要工作是什么发展前景如何

投资顾问的主要工作是销售投资，理财的产品，发展前景还是比较好的。

客户在接受金融投资服务的过程中，第一个遇到的服务者就是投资顾问，并且投资顾问与客户的沟通与交流将贯穿服务的始终。投资顾问的任务是帮助客户达成投资目标，为此需要始终与客户保持全面深入的交流。

不论是投资行业还是其他行业，中国的顾问们都带着销售的背景在工作。投资顾问最要的工作就是发展客户，让更多人到自己公司进行投资行为，公司挣取佣金。

投资顾问介绍：

销售工作对执行力要求很高，需要不断地打电话挖掘客户、联系客户，介绍自己的理财产品。如果这样就算是投资顾问的话，由于投资顾问是一个直接面对客户的工作。

如果想要客户多做交易，那么自身需要具备足够的专业水平，过硬的专业知识才是一名合格的投资顾问最重要的光环。投资市场、无论是证券还是股票，对于投资顾问都倾注了很多心血，随着发展越来越完善，制度越来越健全，对于投资顾问的要求也会越来越高。

❸ 证券投资顾问的工作是什么，如何成为一名投顾

投资顾问有广义和狭义之分。广义的投资顾问，可以是指为金融投资、房地产投资、商品投资等各类投资领域提供专业建议的专业人士。

狭义的投资顾问，特指在证券行业(如证券公司或专业证券投资咨询机构)为证券投资者(通常为股民)提供专业证券投资咨询服务的人员。

怎样才能成为投资顾问?

国内的投资顾问首先需要通过中国证券业协会组织的相关考试。

通过一般从业资格考试《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两个科目，就可以报名参加证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》，以上3个科目考试全部合格，并在具有证券业务资格的公司从业两年以上，符合证监会的其他任职条件，可以向中国证券业协会提出证券投资咨询(投资顾问)资格申请，成为真正的执业投资顾问。

❹ 证券投资顾问是什么

近些日子，一则“证券投资顾问是什么？”的问题，有不少的人都在问，我来说下我的看法。那么，证券投资顾问是什么？投资顾问主要就是为股民提供投资建议，从而获得薪酬的工作人员。投资顾问的建议可以看做是一些信息，也可以适当采取使用。主要的还是要自己去了解如何进行市场的判断，毕竟投资顾问也是领工资的。那么具体的情况是什么呢？我来给大家分享一下我的看法。

投资顾问，顾名思义，就是为证券的投资者，也就是股民提供咨询顾问服务的。他能够给你提供一些好的投资建议，大多也是经过证券公司研究的一些蓝筹白马股居多，基本上是长期投资为主。

以上就是我对于这个问题所发表的看法，纯属个人观点，仅供参考。大家有什么不同的看法都可以在评论区留言，大家一起讨论一下。大家看完，记得点赞，加关注哦。

❺ 证券公司投资顾问是干什么的是正式工吗工资待遇是怎样的

证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士，为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。证券投资顾问通过试用期是可以成为正式员工的。工资待遇有1.5千至5万以上不等
(5)股票投资顾问的岗位职责扩展阅读：
1、证券投资顾问其主要职能是开发和招揽客户、向客户进行理财产品销售等，可以根据证券公司的授权从事下列部分或者全部活动：
（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；
（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；
（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；
（四）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；
（五）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
（六）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
2、证券投资顾问是正式工吗？是的，其通过试用期后就可以成为正式工咯
3、证券公司的待遇怎么样？
各公司不同，如果是直接招过去从助理做起，基本工资不会很高，估计1500-3000，主要还是靠提成或者是签约的奖励，有的公司是由客户经理转投顾的，要求几千万资产后才能转投顾的，这种基本工资会比较高，考核方式也各不相同，有的是考核提升客户佣金，有的考核客户资产保值增值，总的来说，还是要完成更多的指标才能升更高一级的投顾职位，本质上和客户经理的那个体系一样，只是考核内容和考核方式不同
投顾分真投顾和假投顾，真投顾是在协会上拿到执业资格编号后的投顾，主要工作是推荐股票，分析股票，券商一般4000起，持牌协会备案的是5000起。
另外一种是假投顾，打着投顾招聘的名义过去就是卖理财，销售拉资金，没业绩也就3000左右薪酬吧
待遇这方面还是要跟其本人持有什么证券从业资格证有关的，证券证一共分为5中级别

❻ 股票顾问怎么做

1、证券投资顾问具体工作：为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。也就是说，投资顾问提供建议给客户参考，决策由客户自己做。赢亏均由客户承担，证券公司可能就投资顾问服务收取费用，形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。2、私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。其业务属性具有针对性、特殊性、非公开性等特点。私人证券投资顾问展业过程是基于投资信任为基础，以绝对的投资能力和投资业绩回报为导向，以咨询品牌和后台支持服务为辅助，接受客户委托，按照约定，向客户提供证券及证券相关产品投资建议，并直接或者间接获取经济利益的活动。投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。