证券股票投资人

‘壹’ 证券市场的参与者有哪些

1、证券发行人
证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。证券发行人是证券发行的主体。
2、证券投资者
证券市场的投资者是资金供给者，也是金融工具的购买者。投资者可分为个人投资者和机构投资者。截至2007年5月8日，沪深两市账户总数已达9436万。
（1）个人投资者。
个人投资者目前是我国证券市场最广泛的投资者，具有分散性和流动性的特点。
（2）机构投资者。
机构投资者是相对于中小投资者而言拥有资金、信息、人力等优势，他们包括企业、商业银行、非银行金融机构、证券公司、基金、QFII等。
企业、商业银行、非银行金融机构等机构投资者为实现资本增值或通过市场化模式并购扩张也会参与证券市场投资，成为主要的机构投资者。
3、证券市场中介机构
证券市场上的中介机构主要包括：
（1）证券交易所。其主要职责在于：提供交易场所与设施；制定交易规则；监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平、公正；
（2）证券承销商和证券经纪商；主要指证券公司（专业券商）和非银行金融机构证券部（兼营券商）；
（3）具有证券律师资格的律师事务所；
（4）具有证券从业资格的会计师事务所或审计事务所；
（5）资产证券评级机构；
（6）证券投资的咨询与服务机构。
4、自律性组织
在我国证券自律性组织包括证券交易所和证券协会。我国的证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。它发挥政府与证券经营机构之间的桥梁和纽带作用，促进证券业的发展，维护投资者和会员的合法权益，完善证券市场体系。我国证券业自律性机构是上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券业协会和中国国债协会。
5、证券监管机构
依据《证券法》，证券监管机构是依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算，证券市场的参与者进行监督管理的部门，主要包括中国证券监督管理委员会和地方证券监管部门。
中国证监会是我国证券管理体制中的核心构成部分，其核心地位由我国《证券法》第1条和第166条加以明确。第1条规定，国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行统一监督管理。第166条规定，国务院证券监督管理机构依法对证券市场履行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。这两条总括了中国证券会的法律地位：是我国最高的证券监管机构，是专门的证券监管机构。

‘贰’ 如何才能成为一名专业股票投资者

各位股民朋友大家好，很高兴再次和大家来分享股市经验。上次我写了一篇如何正确把握买卖股的文章，陆续有很多朋友加我，他们觉得我的方法还算有效，能让他们有所收获，所以建议我要多多分享经验。本着分享经验的初心，这是我的微信号jgzx168518（彭老师），想交流的朋友加我，朋友圈干货任你拿。

炒股的人很多，真正赚到钱的还真不多！今天，在这里分享下如何才能成为专业股票投资者。

一、找准自己投资定位

业余投资者往往将自己在股市的角色混同于职业金融投资者。许多业余证券投资者并未搞清业余投资与职业金融投资之间的区别，而在实际生活中既扮演业余投资者，又扮演着职业金融投资者的角色。然和，这样做要承担多么大的风险。

业余投资者在投资操作的理念及方法方面混同于职业投资者，但水平却与职业投资者不在同一个等量级上。证券市场本身并不创造价值，赔钱的投资者为赚钱的投资者提供收益来源。所以，关键的问题在于业余投资者要根据自身具体情况，扬长避短，明确适合自己的市场定位投资策略及投资方法。

二、细心观察生活

作为一名业余投资者，首先要掌握有关投资的基础知识，其次，最好以投资于实业的眼光、心态进行企业式的证券投资，就如同投资入股路边的杂货铺一般。因为人们在社会生活中从事各种职业，从而对自己正在从事或者从事过的行业就会有一个比其他人更清楚的了解，会比其他人更熟悉这些行业。同时，通过细心的观察等方法也可以了解社会生活中某一方面的情况。

所以，比较稳妥的做法是：一是投资于自己所熟悉的行业中质地优良的股票；二是通过生活中的观察，判断一个上市公司的经营管理状况，卖出表现不佳的上市公司的股票，买入状况良好的上市公司股票，分享企业发展所带来的收益。

炒股是很有门道和学问的，在这里我只是给出了最简单的表意，感兴趣的朋友就加我的微信：jgzx168518（彭老师），我们可以详细交流，最后，祝大家生活幸福，股市长红！

‘叁’ 投资人是干什么的

投资人是指投入现金购买某种资产以期望获取利益或利润的自然人和法人。广义的投资者包括公司股东、债权人和利益相关者。狭义的投资者指的就是股东。

在金融市场中，所谓投资者是指在金融交易中购入金融工具融出资金的所有个人和机构，包括存款人。出资人在验资时称为投资人。投资者一般具有个人倾向呈保守型交易以基本分析为主风险负荷小、对信息的依赖较小等特征。

(3)证券股票投资人扩展阅读：

种类

1、战略类

战略投资者是指符合国家法律、法规和规定要求、与发行人具有合作关系或合作意向和潜力，并愿意按照发行人配售要求，与发行人签署战略投资配售协议的法人；是与发行公司业务联系紧密，且欲长期持有发行公司股票的法人。

我国在新股发行中引入战略投资者，允许战略投资者在发行人发行新股中参与申购。主承销商负责确定一般法人投资者，每一发行人都在股票发行公告中给予其战略投资者一个明确细化的界定。

2、证券类

证券投资者是证券市场的资金供给者，主要有机构投资者和个人投资者。众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性。也活跃了证券市场的交易证券投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构和个人。机构投资者主要是证券公司、共同基金等金融机构和企业、事业单位、社会团体等。

3、机构类

从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。在西方国家，以有价证券收益为其主要收入来源的证券公司、投资公司、保险公司、各种福利基金、养老基金及金融财团等，一般称为机构投资者。

其中最典型的机构者是专门从事有价证券投资的共同基金。在中国，机构投资者主要是具有证券自营业务资格的证券自营机构，符合国家有关政策法规的各类投资基金等。

‘肆’ 投资者怎样防范证券投资中的法律风险

我国证券公司(指综合性证券公司)的主要业务按照《证券法》的有关规定有经纪、承销、自营、兼并收购、基金管理、咨询服务等。因此证券公司风险根据业务可分为以下四大类：

(一)证券经纪业务风险

由于经纪业务收入占证券公司总收入的比例较大，一般达到40—50％以上，因此经纪业务风险是证券公司最基本的风险，主要表现有：

1．经营风险

由于经纪业务的佣金收入占证券公司总收入的比重较大，证券公司对经纪业务的依赖性增强，二级市场行情波动对证券公司收益影响较大，当行情低迷时，固定成本(如通讯费用、场地租金等)居高不下，经营风险凸现。

上海证券交易所2000年度会员年检结果显示，96家证券公司类会员只有32％被列为年检好会员，与99年相比在总体规模、盈利水平有一定提高的同时，仍有近十家证券公司出现亏损或接近亏损，相当一部分证券公司净资产低于平均水平，在资产经营安全性、合法合规经营、内部控制等方面仍需进一步完善。

2．拓展业务风险

随着证券市场规范化、市场化、国际化改革的深入，证券公司在激烈的竞争中拓展业务时采用的一系列手段措施，面临较大风险：

(1)向客户融资。由于向客户透支资金的方法已经被严厉禁止，变相透支资金的情况时有发生(例如利用国债交易向客户融资等)，有的还与银行共同协作，使融资行为不易被发现。(2)返佣。返佣使经营成本加大，一旦行情不好，返佣成为节约费用的包袱；返佣的帐务处理有的返还现金，管理漏洞较多；返佣比例制定亦有较大的随意性，增加了规范管理的难度；同时返佣税金的收取有的只代扣了个人所得税，未扣所得税、营业税，留下了隐患。(3)提供担保。证券公司有的分支机构为客户贷款资金提供担保，因担保方比较隐蔽，只有在资金链出现断裂，才有可能被发现，而这时证券公司面临的风险已十分严重。(4)三方监管。有的证券公司分支机构实行三方监管(一客户提供资金给另一客户买股票，证券公司分支机构监管客户的股票，以保证另一客户资金安全)，这是《证券法》不允许的行为，监管协议不受法律保障，监管行为不受法规认可，一旦发生纠纷，证券公司十分被动。(5)业务创新。为追求规模扩大和市场占有率增加，证券公司开展了一系列的业务创新，并与银行、保险等机构结成战略伙伴关系，业务创新遇到来自包括技术、咨询、培训和推广等多方面的挑战，风险控制难度加大。

3．系统网络风险

随着网络信息技术在证券行业的广泛应用，随着证券行业业务创新的不断深入，网络是否安全可靠、网络是否便捷高效变得越来越重要。但证券公司对此的风险控制及抗风险能力仍不容乐观。

(二)证券承销业务风险
证券承销业务是证券公司的主要业务之一，因为项目周期长，受市场不可预测因素影响较大，随着监管力度的加强，证券公司的连带责任增加，公司各项风险增大。

如对上市公司的经营状况及发展前景研究不够，推荐企业发行证券失败而使证券公司遭受利润和信誉损失的风险。对二级市场的走势判断错误，造成股票价格定位不合理或债券的利率和期限设计不符合市场需求，券商包销的股票卖不出去；或者在增发配股时成了上市公司大股东，证券公司资金被大量占用引发财务风险。随着B股市场将率先成为全流通市场，B股承销业务将有较大发展，如果履行包销责任，还可能出现外汇风险。对上市公司进行过分包装，在信息披露上出现过错，误导投资人，造成违规违法的风险。

(三)自营业务风险

作为证券公司传统业务之一，证券自营收入约占中国证券公司总收入的30％，但其风险却比较巨大。首先是市场风险，自营收益与二级市场走势关系密切。目前我国证券二级市场整体来讲投机气氛较浓，市场波动相对频繁，很多证券公司未建立有效的业务决策系统、调研系统、操作系统及相应的管理制度责任制度，面对相对较少的投资品种，证券公司无法利用套期保值等手段规避证券市场波动的系统风险，因此，二级市场的价格异常波动会给公司业务带来较大的风险。其次是新业务风险，很多新的交易品种即将推出，但由于业务新、经验少，容易出现问题。同时它在能够规避风险的同时，也有放大风险的效应。“李森事件”把百年历史的“巴林银行”毁于一旦就是典型的案例。第三是违规操作风险，追求自营业务收益增加，恶意炒作使股价震荡加剧从中获利。这种行为是《证券法》所严厉禁止的。一旦受到查处，公司的各项业务都将受到严重影响。

(四)其他业务风险

在上述三大业务之外，资产管理业务是很多证券公司未来发展的重点，但其带来的风险在2001年表现得尤为突出。虽然《证券法》以及中国证监会的有关规定指出，证券公司在从事资产管理业务过程中不得向委托人承诺投资收益，但是不少证券公司在进行资产管理业务时，还是违规进行保底和收益分配承诺，在操作不当时，易使应由客户承担的市场风险，转化为由证券公司承担实际的亏损。同时该业务未形成一套完整的收益分配机制，致使收益分配的品种单一、凭经验确定，客户可选择的机会少，证券公司遇行情波动较大时，风险应对的能力欠佳。假设某证券公司注册资金20亿元，实际资产管理的资金100亿元。允诺资金的保底利润率是10％。按此计算，其年成本在10亿元左右，在大盘下跌20％，损失应超过15％达8．5亿元，加上公司自有的自营资金按10亿元计算，大盘下跌损失2亿元，则两者合计损失超过20．5亿元，对该证券公司来说已达到生死存亡的地步。因此，证券公司在开展资产管理业务时一定要注意风险。不能盲目扩展。其他如国外证券公司获利丰厚的资产重组、并购业务在我国虽然也开展，但业务量较小，所以其风险并不明显。

‘伍’ 在证券领域，五类专业投资者有哪几个

第一类：经金融监管部门批准设立金融机构或者在此类机构担任管理人。

第二类：经金融监管部门批准设立金融机构面向投资者发行理财产品。

第三类：社会保障基金、企业年金等养老基金等投资者。

第四类：最近1年末净资产不低于2000万元或金融资产不低于1000万或有2年以上的证券、基金等投资经验。(法人或组织)

第五类：最近3年个人年均收入不低于50万元或金融资产不低于500万，具有2年以上的证券、基金等投资经验或2年以上相关行业的工作经历。

拓展资料：

证券投资(investment in securities)是指投资者(法人或自然人)买卖股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以获取差价、利息及资本利得的投资行为和投资过程，是间接投资的重要形式。

1.证券投资为社会提供了筹集资金的重要渠道;

2.证券投资有利于调节资金投向，提高资金使用效率，从而引导资源合理流动，实现资源的优化配置;

3.证券投资有利于改善企业经营管理，提高企业经济效益和社会知名度，促进企业的行为合理化;

4.证券投资为中央银行进行金融宏观调控提供了重要手段，对国民经济的持续、高效发展具有重要意义;

5.证券投资可以促进国际经济交流。

方式有哪些?

1、证券套利：利用证券的现货和期货价格的差价进行套买套卖，从中获取差额收益的活动，基于现货与期货的价格不一致。

2、证券包销：对于新发行的证券，按一定的价格全部予以承购，即在证券发行前线按全价给发行者，再由银行向市场公开发售;发行者按规定付给银行一定的包销费用。

3、代理证券发行：银行利用其机构网点和人员等优势，代理发行证券的的单位在证券市场上以较有利的条件发行股票、债券和其他证券，从中收取代理发行手续费的行为。

根据证券投资基金的含义，我们可以看出其性质体现在以下几个方面：

1、证券投资基金是一种集合投资制度。

证券投资基金是一种积少成多的整体组合投资方式，它从广大的投资者那里聚集巨额资金，组建投资管理公司进行专业化管理和经营。在这种制度下，资金的运作受到多重监督。

2、证券投资基金是一种信托投资方式。

它与一般金融信托关系一样，主要有委托人、受托人、受益人三个关系人，其中受托人与委托人之间订有信托契约。但证券基金作为金融信托业务的一种形式，又有自己的特点。如从事有价证券投资主要当事人中还有一个不可缺少的托管机构，它不能与受托人(基金管理公司)由同一机构担任，而且基金托管人一般是法人;基金管理人并不对每个投资者的资金都分别加以运用，而是将其集合起来，形成一笔巨额资金再加以运作。

3、证券投资基金是一种金融中介机构。

它存在于投资者与投资对象之间，起着把投资者的资金转换成金融资产，通过专门机构在金融市场上再投资，从而使货币资产得到增值的作用。证券投资基金的管理者对投资者所投入的资金负有经营、管理的职责，而且必须按照合同(或契约)的要求确定资金投向，保证投资者的资金安全和收益最大化。

‘陆’ 证券公司的股民都是什么人啊

上班族，退休人群，总而言之股民大部分为中年人。
分为几类：
第一类是上班什么都不干，这个干不了，那个也不会，一边斗地主刷抖音头条，一边打听小道消息、刷股票行情，追涨杀跌，几年下来赔了七、八成；
第二类是迷信于某一种技术指标或交易技巧，总是认为自己的方法能够战胜大多数人，并且好为人师，将自己的投资技巧传授他人，希望一起发大财。这种人没行情的时候比一般人赔的少，行情来了也挣不了太多的钱，整体的盈利能力属于阴跌水平；
第三类是工作能力挺高，领导都离不开他，不过最大的问题是目中无人，总是觉得自己比别人聪明，打听人家买什么股票，刨根问底得知道人家买了多少股，买入的价格，一旦股价低于别人的购买价格，他就买入。涨了就买，跌了就埋汰人家，说人家太垃圾，几年下来，没赚什么钱，也没赔大钱；
第四类是工作上勤勤恳恳、任劳任怨，经常受到上面几类人的欺负和嘲笑。投资股票都靠自己，把别人当成空气，平时工作之外的时间基本上都用于研究分析上市公司了，也不打听小道消息，瞅准机会买入就会放上一段时间，直到股价超出自己的能力范围才会卖掉。平时别人问买的什么股票，都是劝人别炒股。这种人投资股票挣的钱基本上比工资要多的多，只所以干工作也是为了告诫自己，别把自己待懒了，一旦有了不劳而获的心理，炒股还挣屁的钱啊。


首先，中国证券从业人员注册在案的就有35万人。还有很多证券公司/基金公司的外围人员，尚未来得及取得从业人员资格的，为数也不少。他们的覆盖范围下，必然有大量炒股的人群。
此外，中国91年就有了股市，很多股民都是从那个年代过来的，家里人，亲戚朋友，也有耳濡目染，加入了炒股大军。
现在资讯传播越来越发达，股市消息，上市公司消息的获得也越来越多，很多学生、白领以及很多制造业的人群都很容易接触股市，加上现在百姓的投资渠道着实不多，股市也是重要的一环，哪怕放个三万两万，先炒起来也很正常。加上证券公司各种全方位的消息轰炸，很多本来完全不懂的人，也纷纷开了户。
当然，话说回来，股票投资其实对一般没有经验的投资者而言，是很不友好的，所以，更好的方式，还是去定投基金，辅助一些固定收益理财，实现自己资产的保值增值。而且，毕竟自己工作才是主业，不要因为炒股而耽误工作。

‘柒’ 证券投资者的权利及义务

你想多了，股东大会上的发言权，是看持股比例决定的，大股东说了算。其他人只有瞎吵吵的权利，说啥都白搭，一表决就看谁持股数量大的。普通散户的建言献策啥用都没。另外说句，这个不违法的，而且，所有的股东大会召开，也都有答问的环节，不过都是走流程而已。

‘捌’ 股市交易市场比较活跃的个人投资者都有哪些人

证券类
证券投资者是证券市场的资金供给者，主要有机构投资者和个人投资者。众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，也活跃了证券市场的交易证券投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构和个人。机构投资者主要是证券公司、共同基金等金融机构和企业、事业单位、社会团体等。
机构类
从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。在西方国家，以有价证券收益为其主要收入来源的证券公司、投资公司、保险公司、各种福利基金、养老基金及金融财团等，一般称为机构投资者。其中最典型的机构者是专门从事有价证券投资的共同基金。在中国，机构投资者主要是具有证券自营业务资格的证券自营机构，符合国家有关政策法规的各类投资基金等。
机构投资者通常具有集中性、专业性的特点，比较注重理性投资和长期投资。
个人类
一般来说，股票的持有者包括个人投资者和机构投资者，在证券市场发展的初期，市场参与者主要是个人投资者，即以自然人身份从事股票买卖的投资者。一般的股民就是指以自然人身份从事股票买卖的投资者。
天使类
天使投资者（Angel
Investor，在欧洲被称为“Business
Angel”，或者简称为“Angel”），是具有丰厚收入并为初创企业提供启动资本的个人。天使投资者的投资通常会要求获得被投资企业的权益资本。与风险投资者不同，天使投资者一般不会通过由职业经理人管理基金的方式来投放自己的天使资本，天使投资者们会通过自我组织成天使投资者网络或者天使投资者团体，然后向这个网络投放天使资本并彼此分享投资调研成果。
基金类
基金投资者即基金份额持有人，是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。按照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）的规定，我国基金投资者享有以下权利：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，依据规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制概况披露的基金信息资料，对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。
政府类
政府投资者是指进行证券投资的政府机构。政府机构进行证券投资的主要目的不是为了获取利息、股息等投资收益，而是为了调剂资金余缺和实施公开市场操作，进行宏观经济调控。

‘玖’ 证券市场的参与者包括

证券市场的参与者包括证券发行人、证券投资者、证券市场中介、自律性组织和证券监管机构。证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。证券发行人是证券发行的主体。证券市场的投资者是资金供给者，也是金融工具的购买者。投资者可分为个人投资者和机构投资者。
拓展资料：
证券登记结算机构的职能：
1、证券帐户和结算帐户的设立
这是专门为投资者买卖证券而设立的，证券帐户用于记录投资者的买卖证券情况，结算帐户的作用在于证券交易中为买卖双方清算交收服务。证券公司在证券登记结算机构设立帐户，实际上就是证券公司与证券登记结算机构建立了一种服务的关系，登记结算机构为证券公司提供证券交易的有关服务。
2、证券的托管和过户
托管就是证券持有人将其所持有的证券委托证券登记结算机构保管，这样便于交易结算，也比较安全；过户就是根据证券交易清算交收的结果，将证券持有人持有证券的事实记录下来；所用的形式是将一个所有者帐户上的证券转移到另一个所有者帐户上，这种转移是股权、债权的一种转移，它由证券登记结算机构经办。
3、证券持有人名册登记
这是由证券登记结算机构进行股权、债权的登记，它是根据证券交易中结算、交收、过户的结果进行的，这种登记是确定了投资者的权利，并形成了证券持有人名册。
4、证券交易所上市证券交易的清算和交收
这就是在实际履行交易双方的责任，完成一方交付证券，另一方支付价款的过程，这样证券交易才能完成，下一步的交易才能开始并继续。
5、受发行人的委托派发证券权益
一般来说，证券在发行后并上市交易，在投资者之间流动，发行人再难以掌握哪些人持有证券，但是要向股东派发权益，或者向债权人支付利息，那最好的办法就是委托证券登记结算机构依据证券持有人登记名册派发，可以做到准确、便捷，有利于保护投资者利益。
6、办理与上述业务有关的查询
它有一个限定，就是与上述业务有关的事项，这是合理的，也可以说是相关业务的延伸，这是又一项法定的职能。
7、国务院证券监督管理机构批准的其他业务
除了上述六项业务外，还会有一些是证券登记结算机构可以提供的服务，但它需要经过国务院证券监督管理机构的批准。