㈠ 基金从业人员能否从事投资活动
1、 ？随着股指期货的上市交易，基金管理公司就基金从业人员能否投资股指期货的问题向我们进行法律咨询。鉴于目前法律法规关于基金从业人员的投资活动尚无明确的统一规定，实践中亦见仁见智。因此，我们现对基金从业人员投资活动的相关规定进行整理并加以分析，以期在实践中起到一定指导意义。(1) 明文允许基金从业人员投资的领域1)开放式基金《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知》(2007.06.13)(以下简称“《通知》”)规定：“三、基金从业人员购买开放式基金的，鼓励通过定期定额或者其他方式进行长期投资，持有开放式基金份额的期限不得少于6 个月。”根据上述规定，基金从业人员可以投资开放式基金，但持有期限至少6 个月。2)股权投资《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》(以下简称“《指导意见》”)第23 条第1 款：“公司应当建立有关投资管理人员个人利益冲突的管理制度，加强对投资管理人员直接或者间接股权投资及其直系亲属投资等可能导致个人利益冲突行为的管理，按照基金份额持有人利益优先的原则，建立相关申报、登记、审查、管理、处置制度，防止因投资管理人员的股权投资行为影响基金的正常投资、损害基金份额持有人的利益。”根据上述规定，基金管理公司的投资管理人员可以进行股权投资，包括直接投资和间接投资方式，但基金管理公司应对此建立相关制度，以防止投资管理人员个人利益和基金投资者利益发生冲突。从《指导意见》的立法目来看，我们认为，在加强对个人利益冲突进行管理的前提下，投资管理人员以外的其他基金从业人员也可以进行股权投资。(2) 明文禁止基金从业人员投资的领域1)股票《指导意见》第23 条第3 款规定：“除法律、行政法规另有规定外，公司员工不得买卖股票，直系亲属买卖股票的，应当及时向公司报备其账户和买卖情况。公司所管理基金的交易与员工直系亲属买卖股票的交易应当避免利益冲突。”根据上述规定，基金公司员工(包括基金从业人员)均不得投资股票。2)封闭式基金《通知》规定：“三、基金从业人员购买开放式基金的，鼓励通过定期定额或者其他方式进行长期投资，持有开放式基金份额的期限不得少于6 个月。基金从业人员不得投资封闭式基金。”根据上述规定，基金从业人员不能投资封闭式基金。3)资产管理计划《关于“一对多”专户理财业务有关问题的说明》规定：“ 8、问：基金从业人员是否可以投资资产管理计划？ 答：暂不可以，待相关规定明确后再予以考虑。”根据上述规定，基金从业人员不能投资基金管理公司所管理的资产管理计划。(3) 尚无明文规范基金从业人员投资的领域1)黄金、商品期货目前基金产品不投资黄金和商品期货，基金从业人员从事黄金、商品期货交易时，不会与基金投资者利益发生冲突，因此我们比较倾向认为基金从业人员可以投资黄金和商品期货。2)银行理财产品由于银行理财产品通常情况下为结构性理财产品，由银行设计产品后发售，基金管理公司不负责投资决策，从而与基金从业人员产生利益冲突的可能性较小，因此我们倾向认为基金从业人员可以投资银行理财产品。3)信托产品(i)信托产品由委托人(基金从业人员)进行投资决策，特别是信托产品可以投资于股票时，可能产生利益冲突并且损害基金投资者利益，因此我们比较倾向认为基金从业人员不能投资此类产品；(ii)信托产品由受托人(信托公司)进行投资决策时，由于信托公司独立于基金管理公司和基金从业人员，通常情况下不会产生利益冲突，因此我们比较倾向认为基金从业人员可以投资此类产品。4)金融期货《指导意见》第23 条第2 款规定：“投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动，不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益。投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告。”根据有价证券的分类(证券所代表的权利性质)，有价证券分为股票、债券和其他证券类三大类，其他证券又包括基金证券、证券衍生品(金融期货、可转换证券、权证等)。据此，证券投资活动包括股指期货、可转换证券、权证等。对于投资管理人员而言，(i)根据上述规定，基金管理公司的投资管理人员不得为其他机构和个人进行证券投资活动。但我们也注意到，上述规定只是禁止投资管理人员不得为其他机构和个人进行证券投资活动，并没有禁止投资管理人员进行任何证券投资活动。(ii)根据《指导意见》的规定，投资管理人员不得投资股票，不得从事与基金、基金投资者利益相冲突的行为。在基金管理公司旗下基金参与股指期货交易时，投资管理人员也应遵循防止利益冲突的原则，在这种情况下基金管理公司可以对投资管理人员投资股指期货行为进行限制，并制定相关管理制度。在基金公司旗下基金不参与股指期货交易时，投资管理人员也不能利用基金产品所投资的现货为自己或他人谋取股指期货交易的利益。因此，我们比较倾向对投资管理人员投资股指期货从严把握，不允许其从事股指期货交易。对于非投资管理人员的其他基金从业人员而言，目前尚无没有明文禁止其从事股指期货交易；在基金管理公司也没有禁止时，则可以投资股指期货。5)可转债对于投资管理人员而言，我们倾向认为其不得从事可转债投资，理由同金融期货。对于非投资管理人员的其他基金从业人员，目前尚无没有明文禁止；在基金管理公司也没有禁止时，则可以投资可转债。但需要注意，由于可转债在一定条件下可以转换为股票，由于非投资管理人员的其他基金从业人员不能投资股票，因此，我们认为，这些人员在投资可转债转时，不能将其持有的可转债转换为股票。6)权证对于投资管理人员，我们比较倾向其不得从事权证投资，理由同金融期货。对于非投资管理人员的其他基金从业人员，目前尚无没有明文禁止；在基金管理公司也没有禁止时，则可以投资权证；但需要注意，权证行权若采用证券给付方式结算的，在行权时投资者需购入或给付一定的股票。由于非投资管理人员的其他基金从业人员不能投资股票，因此，我们认为，若权证采用证券给付方式结算的，上述人员是不能其对投资的权证进行行权的。7)境外证券投资曾有基金管理公司询问《指导意见》是否规范基金从业人员的境外证券投资活动。我们认为：(i) 中国法律法规主要是调整中国境内(主要是大陆地区)的法律关系，因此该法规没有域外效力；(ii) 如果基金管理公司旗下有QDII 基金，尽管目前规定尚无明文禁止投资管理人员进行境外证券投资活动，基金管理公司仍应处理好利益冲突问题(产生利益冲突的可能性或许非常小)；(iii) 中国境内个人进行境外投资证券，在目前外汇管制情况下，需要通过一些QDII 产品(包括银行的QDII 产品)间接投资，尤其是在投资银行等机构QDII 产品时，我们认为通常情况下不存在利益冲突，因此基金从业人员可以投资境外证券；(iv) 如果境内个人在境外有合法收入，其可以在境外直接投资证券、不受外汇管制，而对于这部分投资，有关监管部门在实践中也确实难以监管。综上，关于基金从业人员的投资活动，目前法律法规明文禁止投资股票、封闭式基金、专户，允许进行开放式基金、股权投资；关于基金从业人员是否能投资目前法规没有明文规定的其他证券品种，我们认为主要从防止利益输送、利益冲突的原则出发，由基金管理公司自行决定是否允许基金从业人员投资这些产品。
㈡ 基金从业人员为什么可以炒股
其实证监会这个规定是为了约束从业人员，因为证券从业人员可能会得到一些内幕消息，从而获得非法所得，所以不允许证券从业人员炒股
但是证券从业人员的家人并不会被禁止炒股，所以好多人其实是用自己家人的账户操作股票的。但是这么操作的情况下，其实证券从业人员的赢率并不会比散户高多少，散户是一赚两平七亏，证券从业人员炒股最多也就做到1.5赚2平6.5亏。
有些人在这会有疑问了，这些天天摸爬滚打在市场前沿的人也赚不到钱吗？这就涉及到在股票市场赚钱到底需要什么因素了？有技术面，基本面，但是小编认为最关键的还是人性，人性难变，贪婪之心难变，所以大多数人在这个市场上是不赚钱的，因为他们很难把自己的心性修炼的很好，同理，证券从业人员的心性是一样的，要说好只能是比散户好那么一点点而已。所以从业人员的赢率也并不大。
总结一下，证监会不让证券从业人员炒股其实是为了保护他们，以免辛辛苦苦赚的工资又都在这个市场亏
㈢ 私募基金公司的工作人员可以炒股吗
可以的，而且作为从业人员可以无视100万门槛跟投， 但是从业人员炒股是需要报备的。
私募基金（特定目标为投资对象的证券投资基金）：
私募基金，是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的证券投资基金。私募基金是以大众传播以外的手段招募，发起人集合非公众性多元主体的资金设立投资基金，进行证券投资。
2014年12月31日，在保险业界，伴随2015年脚步声到来的是保险资金运用一个紧接着一个的细化方案的“落地”。元旦前夕，保监会批准保险资金设立私募基金，专项支持中小微企业发展。
2015年12月23日消息，17家商业银行的私募基金管理人资格将被撤回。财新网报道称，多家商业银行收到银监会窗口通知，监管部门将依法撤回在中国证券投资基金业协会的备案资格。
私募基金的特点：
私募股权基金的运作方式是股权投资，即通过增资扩股或股份转让的方式，获得非上市公司股份，并通过股份增值转让获利。股权投资的特点包括：
1、股权投资的收益十分丰厚。与债权投资获得投入资本若干百分点的利息收益不同，股权投资以出资比例获取公司收益的分红，一旦被投资公司成功上市，私募股权投资基金的获利可能是几倍或几十倍。
2、股权投资伴随着高风险。股权投资通常需要经历若干年的投资周期，而因为投资于发展期或成长期的企业，被投资企业的发展本身有很大风险，如果被投资企业最后以破产惨淡收场，私募股权基金也可能血本无归。
3、股权投资可以提供全方位的增值服务。私募股权投资在向目标企业注入资本的时候，也注入了先进的管理经验和各种增值服务，这也是其吸引企业的关键因素。在满足企业融资需求的同时，私募股权投资基金能够帮助企业提升经营管理能力，拓展采购或销售渠道，融通企业与地方政府的关系，协调企业与行业内其他企业的关系。全方位的增值服务是私募股权投资基金的亮点和竞争力所在。
㈣ 基金从业人员可以买股票吗
证券规定取得证券执业证的，不可买卖股票。
如果没有证应该没什么事。这些事情应该是民不报官不纠的，要是害怕可以用亲戚朋友的帐户进行买卖。
㈤ 基金从业人员家属炒股不报备后果
首先，基金行业工作人员的家属只要不是基金或证券从业人员，都可以买卖股票或基金。这一点从未受到中国证监会法律法规的限制。证监会只要求基金公司加强对家庭成员购买股票基金的管理和报告制度。具体规定由各基金公司内部执行，如购买和开户的季度报告。
㈥ 基金经理能买其他品种股票吗
基金经理只能买基金概况中投资范围内的股票，不能超范围买。比如行业基金就只能购买此行业不允许风格漂移，比如混合主动型较为灵活可以购买多种股票。
㈦ 公募基金从业人员可以炒股吗
应该不可以因为基金从业人员本身就是投资股票市场的，你如果去炒股非常容易构成内幕交易或者老鼠仓到时候监管部门会找你麻烦的。
㈧ 基金公司员工能持有股票吗
很多人一定知道，证券公司的员工是不能做股票投资的。因为证券公司的员工可以接触到一些上市公司的内幕信息，从而导致内幕交易，而内幕交易是不允许的。按照这个逻辑，基金公司的员工是不是就不能买自己公司发行的基金了？
如果你不太了解基金的运作，可能会认为基金公司的员工不能自己买基金。但实际上并没有规定基金公司的员工不能买自己公司的股票。不仅是基金公司的员工，基金公司自己也可以买自己的基金。
现实中，基金公司或基金公司员工自己买基丛手金的情况很常见。比如在市场低迷的时候，基金公司为了增强投资者的信心，会购买自己的基金。一个公司的员工买自己公司的基金比较常见。
那么，为什么证券公司的员工连股票都不能买，而基金公司的员工不仅可以买基金，还可以买自己公司的基金呢？你不怕内幕交易吗？显然，不禁止基金公司买自己的基金肯定是有原因的。
首先，基金经理对一只基金的操作是严格保密的，一般基金公司的员工是不可能知道基金经理对基金的操作的。
基金里的钱大部分是从投资者那里收的，不属于基金公司。公司作为基金的管理人，在从基金取得管理费时，有维护投资者利益的义务。但如果连基金经理操作资金的保密工作都没有做好，显然损害投资者利益的事情就很容易发生。
所以基金经理对基金的操作是严格保密的信息，一般基金公司的员工是不可能知道的。如果你真的要费尽心思去得到，别说能不能得到，你首先要面对违法的风险。
此外，基金公司员工如果要购买基金或从事其他证券投资，需要先向基金公司申报，包括其配偶及其他利害关系人，防止与基金份额持有人发生利益冲突。这意味着基金公司在购买自己的基金时处于监控之下。就算想搞内幕交易，也很难。
其次，基金公司员工正常购买自己的基金，不会与基金的其他投资者产生利益冲突。如果基金公司的员工买自己公司的基金和其他基金持有人有冲突，肯定是不允许买的，但其实只要正常买就不会有冲突。
公司员工购买自己公司的基金，目的是从基金净值的增加中获取利润。那么，现有基金公司的员工是否在底部买入基金，然后用其他投资者的钱去拉高肆郑伏呢？基本不存在。
因为基金公司员工用来买自己公司基金的钱会进入基金的资金池。基金经理用基金里的资金做投资的时候，是分不清哪些属于基金公司的员工，哪些属于其他投资者的，也就是说大家的起跑线其实是一样的。
况且，即使裂携是基金经理，大部分时间也控制不了一只基金的涨跌。所以，连基金经理自己都不一定知道基金的底部在哪里。一般基金公司的员工怎么知道？
所以基金公司可以自己买基金不是问题。
证券公司不能够发行基金,只能做一些券商理财产品,(私募基金)其流动性,收益性相比开放式基金要低一点.也就是说证监会规定，证券公司不可以发行基金，只可以代销基金。
证券公司作为一个中介机构，其不仅仅可以自己发行理财产品，也可以代销其他金融机构的产品，比如公募基金、私募基金等等，题主说的证券公司的理财，个人认为应该是特指证券公司以资产管理部门或者资产管理子公司的名义独自发行的理财产品，也叫券商集合理财产品。
从现在的监管制度来看，证券公司的集合理财产品安全性是没有问题的，因为资金都是通过银行账户进行监管的，只能在指定的证券账户和银行账户之间循环。但是在集合理财规范发展的前期，其实是比较乱的，那个时候被称为“代客理财”，而且也曾经出现过不少问题。但现在其实很多券商集合理财，特别是固定收益类的产品收益是很不错的，只是知名度没有公募基金、银行理财那么高。下文我将简单介绍一下券商集合理财产品的发展历史和发展现状，给大家普及一下券商集合理财的知识。
券商集合理财——资金第三方存管
顾名思义，券商集合理财就是由券商的资管部门或资管子公司面向客户发行的理财产品，按规模和认购门槛，券商的理财产品可以分为大集合和小集合。
券商大集合理财产品也就限定性的集合理财，一般的产品规模在5-10亿，客户认购门槛是5-10万，也就是类似银行理财产品这样，通常都是低风险的投资产品，比如债券型和货币型的产品。券商小集合理财产品就是类似私募基金，也叫非限定性的集合理财，客户的认购门槛是100万起，产品的规模一般相对比较小，运作也比较灵活，通常都是权益类的中高风险的产品。
限定性和非限定性最大的区别就在于投资范围。限定性的理财产品只有20%的比例可以投资权益类资产，而非限定性是没有这个限制的。这主要是券商在2004年以前代客理财的“黑历史”所导致的监管政策。也正是这一时期的代客理财和挪用客户保证金，使得券商在行情深度的调整下纷纷出现了破产潮，从而促使整个券商行业进入了整顿期。这一时期，有包括南方证券、华夏证券、大鹏证券、汉唐证券和老联合证券等曾经的券商巨头破产整合，券商行业进行了重新洗牌，也促使了监管层出台了多项关于券商资管业务的法律法规，包括《关于证券公司从事集合性受托投资管理业务有关问题的通知》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》等，同时也引入了资金的第三方存管制度。
这就回到了题主的问题，券商集合理财产品安全性的问题。第三方存管，就是客户的资金都要交给银行这个第三方进行监督和管理，哪怕是资产管理人也无法挪用，从这一点上看，券商结合理财的资金安全性是没问题的。因为资金只能在资管证券账户和资金托管账户间流动，是无法转到其他的第三方账户的，这也是公募基金等金融机构所采取的的运作模式。
但仅仅是安全还是不够的，我们要看看券商集合理财是否可以为投资者带来超额收益。如果没有超额收益，再安全也没有实质的意义。
优秀的券商集合理财收益并不低
经历了十几年的发展，目前券商的资管能力也开始逐渐显现出实力。但在发展的初期，由于受到政策的严监管及投资限制以及投资人才力量薄弱的情况下，业绩确实做得非常一般。这一点，我们可以从券商资管和其他资管行业的管理规模数据对比可知。截止2011年底，信托资产规模4.81万亿，公募基金管理规模2.17万亿，而券商资管规模只有0.28万亿。
但是随着券商对财富管理及资产管理业务的重视以及政策的松绑，部分券商资管现在的管理能力已经和成熟度的公募基金不相上下，甚至还略占优势。
就拿类固定收益类的产品来讲，其实很多券商的产品收益是不低的，收益率相比相比银行理财产品有过之而无不及，比如在微信理财通里面就有券商的产品，好一点的券商的集合理财产品收益率高达4.5%，而同样期限的银行理财产品，现在普遍都在4%左右了，只是很多投资者不了解券商集合理财，导致其知名度并不高。
而在权益类产品上，也出现了像东方资管这样的强者，其中名声最大的就是已经离开了东方资管创业的陈光明。比较有代表性的就是陈光明管理的东方红4号这只产品。根据兴业证券研究团队的报告显示，陈光明管理期间，东方红4号取得了远超市场的超额收益，其任职期间该产品的累计回报高达457%，而同期沪深300指数的收益率仅为24.24%。
特别值得一提的是，这只产品不但收益率高，而且风险控制能力出色，最典型的就是其回撤。同期指数最大回撤在46.7%，而该基金的回撤只有26.97%，相比市场的回撤降低了近20个百分点。这也使得该基金在经历了哪怕2015年这样的极端市场后，依然能够在熊市中创出历史新高，这样的管理能力和管理业绩也是行业少有的了。总的来看，券商集合理财产品的安全性是没问题的，特别是在第三方存管这样的资金监管模式下，资金是无法对外转出的。其次，在经历了十几年的发展以后，现在的券商管理能力已经得到大幅的提升了，部分优秀的券商集合理财产品也能够取得夺人眼球的成绩，有兴趣的投资者还是值得关注的。
以上就是个人对于这个问题的看法，希望对你有所启发。
㈨ 基金经理可以开户自己买股票吗
基金经理不能开户自己买股票，证券从业人员都不能自己开股票账户买卖股票。基金经理一般具有高学历和扎实的专业基础，是基金投资的决策者，获取消息比普通投资者更加容易，加上管理了大量的资金，有可能涉及到内幕交易，扰乱股票市场秩序，所以是不允许进入股票市场的。
拓展资料：
一、基金经理的核心竞争力：
1.知识要求：基金经理一般要求具有金融相关专业硕士以上教育背景，具备良好的数学基础和扎实的经济学理论功底，更重要的是过往一定规模资金的投资业绩。
2.技能要求：基金经理需要有很强的数量分析和投资预测能力，能够在各式各样的投资项目中做出最具有升值空间和潜力的投资组合；还要有极强的风险控制能力和压力承受力。
3.经验要求：基金经理通常要求具有较长的证券从业经验，尤其具有投资方面的“实战经验”，即一定规模资金的过往投资业绩被视为能否出任基金经理的重要条件。
4.职业素养：具有战略性思维、以及对市场变化的敏锐性、国际化的眼光，前瞻的投资眼光具备良好的职业道德。
二、基金经理的职业现状：
1.中国的基金投资者在选择基金的时候，基金经理已经成为一个非常重要的参考指标。中国现有近百家基金管理公司，万多只基金，如果每只基金按照一个基金经理计算，基金管理人才基本上属于供不应求，但是“海归”的专业人士不再像以前那样备受瞩目，各基金公司更看重在国内市场所取得的过往业绩。基金经理可谓是人中精英，素质是一流的，年龄也大多集中在30至35岁的“理想年龄段”。国内在基金管理公司的队伍当中，本科学历的人才早已很少见了，“硕士操盘手、博士分析师”是大多数基金管理公司的团队组合。但从中国证券市场发展的历史来看，基金业与基金经理都显然非常的年轻，选拔过程也缺乏一定的严谨，导致部分基金经理投资能力与职位并不匹配，还有待历经牛市与熊市的反复砥砺磨练。
2.基金经理负责基金产品投资组合和投资策略。