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证券公司会查员工亲属的股票账户

发布时间:2024-09-19 05:38:18

1. 证券从业人员的配偶能开户炒股吗

基层的证券从业人员的配偶是不受相关限制的,但是证券行业中重要或敏感职位的从业人员的配偶炒股需要向监管机构报备备案。
在我国,证券从业人员可以说是最接近股票市场的人群,而股票市场又是一个高利润,高风险的载体。从业人员熟悉细则,又掌握大量资源和信息,在一定程度上也是最容易从中获利的一个群体。

然而,我国向来有着明文规定,禁止证券从业人员以及证券行业监管人员持有股票以及买卖股票。此类禁止是立足于证券市场对公开公正的基本要求,结合证券从业人员的职业特征所做出的十分重要的举措。

2. 证券从业人员用亲戚朋友帐户在证券公司电脑上交易股票,如果资金量很大,如几百万,会不会被查出来

查出的可能性是存在的,因为所在有证券业从业资格的人员,都要填写所有亲戚的资料的,在证监会备案。交易所对这些帐户是实时监控的,一旦发现资金流动异常,或该帐号也某个机构帐号买入类似,交易所马上就会出现异常信息。当然一般的盈利是不会来查的,比如盈利个几十,但是如果出现翻几翻的情况,就有可能来调查。

3. 证券从业人员的父母可以开户炒股吗

证券从业人员的父母,按照国内现有相关规定,是可以开户炒股的。但是,这类人员炒股的持仓和交易记录,需要进行严格的定期报备。各家证券公司的合规部门,会定期要求员工上报一个时期内直系亲属的股票交易、持仓情况。因此,我们不必担心证券从业人员父母炒股的行为,会影响证券市场的公平交易准则。

从实际生活中看,国内证券从业人员的内幕交易、老鼠仓等行为在不断减少,相关处罚的力度也在不断加大。因此,证券从业人员冒险进行违规交易的案例,也在不断减少。整体上看,证券从业人员及其直系亲属,进行基金理财的比例在不断提升。而这类理财方式,并不会涉及内幕交易、老鼠仓等事项。

4. 从事证券行业亲属需要销户么

亲属不用销户,但个人必须销户,因为这是在证券法里的规定,所有的证券行业从业人员都需要严格遵守。

一、从事证券行业需要个人销户。

券商员工入职时上报亲属股票账户,已是行业内常见的规则。但如今却有券商进一步要求员工亲属必须将账户托管在公司,否则将会受到相应处罚。

二、从事证券行业的部分券商需要亲属销户。

1、每个证券营业部的柜台都可以根据身份证号,在中登系统中查询到个人的账户信息(有几个证券账户、在哪家券商等),部分公司正是通过这种方式获取员工亲属的账户信息,并一对一要求其进行转托管的。但也有券商员工表示公司并无相关要求,甚至在办理入职时也并未被要求提交亲属账户信息。

2、出于合规目的,证券公司可以查、也可以要求员工亲属销户,但要求转托管到自家公司不具有合理性。证券从业者如果真的想要炒股,只是把亲属账户托管到自己公司并不能降低多少风险,反倒容易让人误会“此地无银三百两”。

三、法律依据。

《中华人民共和国证券法》(2014年8月31日修正)第四十三条规定:

证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

根据现行的《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司另类子公司管理规范》等法律法规来看,目前证券公司从业人员被明确禁止买卖股票,但并无规章制度限制从业人员的家属开户炒股。

5. 除了本人家里人或者证券公司有权偷偷查别人有权私自查到我股票帐户么,

只有本人带上身份证可以查 证券公司只能看到您账户的基本信息 别人不能看到您的信息

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