A. 股票收到行政处罚告知单利好还是利空
利空。股票收到《行政处罚告知单》股价会立马下跌,是利空。《行政处罚决定书》是行政管理机关针对当事人的违法行为,在经过调查取证掌握违法证据的基础上,制作的记载当事人违法事实、处罚理由、依据和决定等事项的具有法律强制力的书面法律文书。
B. 上市公司违规被处罚会怎么样
公司上市之后,必须按照交易所的规定来,比如按时披露季报、半年报、业报等等,这样做就是为了让投资者更透明的看到公司的动态,规避一些风险,毕竟这些都是会影响公司股价的,不少公司因为在披露方面违规了而被处罚。
上市公司违规被处罚会怎么样?
通常会被处罚资金,并且会要求重新披露,也而导致公司的股价下跌。因为被交易所处罚是利空消息,会导致投资者纷纷卖出。公司一旦收到证监会行政处罚事先告知书或行政处罚决定书,其股价会立马下跌,甚至是暴跌。
上市公司违规处罚最常见的结果:
责令改正;监管谈话;出具警示函;将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布;认定为不适当人选;依法可以采取的其他监管措施。
上市公司违规被处罚投资者索赔流程:
【1】查看交易记录是否符合条件;
【2】若符合条件,到证券营业部打印证券账户查询确认单、对账单及导出对账单excel电子表格对账期间请选择:含此两个时间段单个股票或多只股票均可,具体视证券公司系统而定;如果无法显示对账期间,请证券公司工作人员手写并在手写处盖章;如有多个账户且有交易记录的,请按照以上时间分别打印各账户的对账单;
【3】将账户查询确认单、对账单及导出对账单excel电子表格、姓名及联系方式发送至维权处。
最后需要提醒的是,若是公司是属于欺诈上市的,那么被处罚的结果就不仅仅是股价下跌那么简单了,甚至会被强制性退市,投资者面临更大的风险,可能血本无归。
C. 公司受到行政处罚影响上市
法律分析:如果一家拟上市企业在报告期内因严重违法行为受到行政处罚,这可能导致其无法成功通过上市审核。《首次公开发行股票并上市管理办法》第二十五条第二款规定,发行人不能在最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,并受到情节严重的行政处罚。
法律依据:《首次公开发行股票并上市管理办法》第十八条规定,发行人不得有以下情形:(一)最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或变相公开发行过证券,或者相关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态;(二)最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重;(三)最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,或者故意不符合发行条件以欺骗手段取得发行核准,或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作,或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章;(四)本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(五)涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未得出明确结论;(六)存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
D. 受证监会行政处罚对公司后期的影响什么
受证监会行政处罚对公司后期的影响什么?
1、上市公司董监高不得减持股份,根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》上市公司董监高因涉嫌证券期货违法犯罪,在被证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间以及在行政处罚决定、刑事判决作出后未满6个月期间,上市公司董监高不得减持股份。2、不得公开发行公司债券,根据《上市公司证券发行管理办法》第六条、第九条、第十一条的规定,上市公司公开发行证券的条件之一,是上市公司及其现任董监高最近三十六个月内未受到过证监会的行政处罚。并且,上市公司或其现任董事、高级管理人员存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被证监会立案调查情形的,不得公开发行证券。3、不得非公开发行股票,根据《上市公司证券发行管理办法》第三十九条的规定,上市公司现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过证监会的行政处罚,不得非公开发行股票。
证监会收取佣金吗?
佣金有证券公司收益,证监会会收取任何费用,股票手续费包括佣金、印花税和过户费,佣金买卖双向收取,各证券公司收费标准不同,一般收费标准不超过成交金额的千分之3,单笔最少5元,印花税由税务局收取,在卖出时收取成交金额的千分之1,买入时不收取,过户费由交易所收取,收费标准为成交金额的十万分之1(固定不变),买卖双向收取。证监会是国家依法授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行而设立的。主要职能是建立统一的证券期货监管体系,按规定对证券期货监管机构实行垂直管理。加强对证券期货业的监管,强化对证券期货交易所、上市公司、证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构和从事证券期货中介业务的其他机构的监管,提高信息披露质量。
E. 个股收到中国证监会行政处罚事先告知书这对股票有影响吗
非常大的影响,如果不及时停牌,肯定会连续跌停。机构资金大量涌出,失去投资者信心
F. 行政处罚对上市的影响
法律分析:对于上市公司,行政处罚不仅影响资金周转、信用水平,还将影响公司信息披露以及再融资、重大资产重组等资本运作,甚至导致公司被强制退市。
法律依据:《首次公开发行股票并上市管理办法》 第二十五条 发行人不得有下列情形:
(一) 最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态;
(二) 最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重;
(三) 最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准;或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作;或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章;
(四) 本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(五) 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见;
(六) 严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
G. 上市公司高管受到证监会行政处罚对公司增发股票有影响吗
有,不符合增发条件。
《上市公司证券发行管理办法》
第二章 公开发行证券的条件
第一节 一般规定
第六条 上市公司的组织机构健全、运行良好,符合下列规定
(三)现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,不存在违反公司法第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为,且最近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近十二个月内未受到过证券交易所的公开谴责;