海涛股票信息披露违规

Ⅰ 信息披露违规罪怎么解释

一般信息披露违规罪是对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。本罪采取单罚制，只对“直接负责的主管人员和其他责任人员”进行刑事处罚。
【法律依据】
《中华人民共和国刑法》第一百六十一条
依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

Ⅱ 信披违规什么意思，是信息披露违规吗具体有哪些最好举一些例子

《证券法》第64条规定，依照法律、行政法规规定必须做出的公告，应当在国家有关部门规定的报刊上或者专项出版的公报上刊登，同时将其置于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。上交所的信息披露制度规定：“任何重大信息，在法定披露之前，应做好保密工作”。

2012年11月30日12:10，广药集团总经理李楚源在微博上宣布，“广药集团重大重组方案今天上午获中国证券会重组委无条件全票通过”。有专业人士称，该行为已经涉及信披违规。
2012年11月30日12:10，官方认证身份为广药集团总经理、白云山和黄中药总经理李楚源的微博用户发了一条微博，“广药集团重大重组方案今天上午获中国证券会重组委无条件全票通过！感谢广大股东和社会各界大力支持！”。广药集团是广州药业（600332.SH）和白云山（000522.SZ）的第一大股东，除了广药集团总经理兼广州白云山和记黄埔中药有限公司总经理这个微博官方认证的身份外，李楚源的身份还包括广州药业副董事长、董事、法定代表人，白云山董事长、董事和法定代表人，是名副其实的上市公司高管。
2012年11月23日，广州药业和白云山双双发布公告称，证监会将于近日审核广州药业换股吸收合并白云山、发行股份购买资产暨关联交易方案。因该事项存在重大不确定性，本公司股票将于2012年11月23日开市起停牌，并于公布审核结果后复牌。本公司将及时披露有关审核结果。值得注意的是，在上述公告之后，截止记者截稿时为止，广州药业和白云山并没有新公告发布。也就是说，李楚源首先在微博上公布了该消息。对此，有专业人士对记者表示，虽然在停牌期间，上述信息并不会影响到相关公司的股价。但是交易所有规定，不论停牌不停牌，在信息披露前不允许在公司网站、微博等媒介上披露相关信息，这种行为肯定违规。

Ⅲ 我买的股票可能存在因重大信息披露违反法规导致被实施退市风险警示并暂停上市的风险等怎么办啊

在股市当中，股票退市对投资者来说是很恐怖的，有可能会造成严重亏损，那么今天就顺便给大家普及一下股票退市的相关内容。
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一、股票退市是什么意思？
股票退市其实就是指上市公司不满足交易方面的相关要求，然后自主的或者是被动的终止上市的情况，那么就是上市公司将会变成非上市公司。
退市也有区别，分别是主动性退市和被动性退市，公司自主决定要退市，这属于主动性退市；被动性退市一般的形成原因是重大违法违规行为或因经营管理不善造成重大风险等，监督部门会采取相应的惩罚，例如吊销公司的《许可证》。只有满足以下三个条件才可以退市：

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二、股票退市了，没有卖出的股票怎么办？
如果股票退市，交易所就会有一个退市整理期，通俗点说，倘若股票满足了退市的条件，就会被强制退市了，那么可以在这个期间把股票卖出去。过了退市整理期之后这家公司就退出二级市场，不能够再进行买卖了。
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股东如果等到退市整理期之后，还没有卖出股票的，做交易的时候只能在新三板市场上做了，退市股票可以在新三板进行处理，朋友们，如果你们需要在新三板买卖股票，想要进行交易还得在三板市场上开通一个交易账户。
要注意的是，退市后的股票，即便说可通过“退市整理期”卖出股票，然而实际上对散户是很不友好的。股票一旦处于退市整理期，最先一定是大资金出逃，小散户的小资金是不容易卖出去的，由于卖出资金遵循时间优先价格优先大客户优先这三个原则，于是待到股票售出之时，股价已经下降了不少了，这对于散户来说就很不利。在注册制度之下，散户购买了退市风险股所要面临的风险也是巨大的，所以千万不能做的事情就是买卖ST股或ST*股。

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Ⅳ 上市公司信息披露违法违规案例解析

上市公司信息披露违法违规案例解析

上市公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平是资本市场的基石，也是资本市场稳健发展的前提和基础。那么，下面是我为大家整理的上市公司信息披露违法违规案例解析，欢迎大家阅读浏览。

一、概况

信息披露主要是指公众公司以招股说明书、募集说明书、上市公告书以及定期报告和临时报告等形式，把公司及与公司相关的信息，向投资者和社会公众公开披露的行为。持续向市场披露其经营状况和财务状况是上市公司从证券市场筹集资金所产生的一个最基本义务。投资者通过阅读公司披露的文件，可以了解公司的生产经营情况和财务状况，并作出投资选择。充分、及时而有效的信息披露能够防止证券市场的欺诈和不公平的现象，增强投资者信心。在法制健全的证券市场上，上市公司信息披露是上市公司与投资者、市场监管者全面沟通信息的桥梁。上市公司及其董事会必须保证所披露信息的真实性、准确性和完整性，否则将面临法律或行政法规的处罚。

综观与上市公司信息披露相关的法律法规，《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》都对上市公司信息披露违法违规的情形进行了相应的规定。主要包括如下种类：

二、信息披露违法违规的分类

(一)信息披露不真实、准确、完整

信息披露真实、准确、完整原则是上市公司信息披露的首要原则。真实性要求发行人和其他信息披露义务人披露的信息必须是客观真实的，而且披露的信息必须与客观发生的事实相一致，发行人要确保所披露的重要事件和财务会计资料有充分的依据;准确性原则要求所披露信息能够准确表达其含义，不得使用广告性、恭维性的语句;完整性原则又可称作充分性原则，要求所披露的信息在数量上和性质上能够保证投资者形成足够的投资判断意识。

1、相关法规

《证券法》第六十三条 发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第六十九条 发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任。

《上市公司信息披露管理办法》第三条 发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

根据交易所的《股票上市规则》，真实是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。准确是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，内容应易于理解，不得含有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。完整是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内容完整、文件齐备,格式符合规定要求,不得有重大遗漏。

2、经典案例

(1)欣泰电气定期报告中存在虚假记载

2013年12月至2014年12月，欣泰电气在上市后继续通过外部借款或者伪造银行单据的方式虚构应收账款的收回，在年末、半年末等会计期末冲减应收款项(大部分在下一会计期期初冲回)，导致其披露的相关年度和半年度报告财务数据存在虚假记载。

欣泰电气披露的2013年年度报告、2014年半年度报告、2014年年度报告存在虚假记载的行为，违反了《证券法》第六十三条有关“发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定，构成《证券法》第一百九十三条所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为。

(2)欣泰电器重大遗漏

回查证监会[2016]84号行政处罚决定书(丹东欣泰电器股份有限公司、温德乙、刘明胜等18名责任人员)，欣泰电器违法事实为：上市后披露的定期报告中存在虚假记载和重大遗漏。欣泰电气实际控制人温德乙以员工名义从公司借款供其个人使用，截至2014年12月31日，占用欣泰电气6,388万元。欣泰电气在《2014年年度报告》中未披露该关联交易事项，导致《2014年年度报告》存在重大遗漏。上述行为违反了《证券法》第六十三条，即发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的规定，构成《证券法》第一百九十三条，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的行为。最终，证监会对欣泰电器及公司董事长、总会计师等人虚假记载、重大遗漏的上述行为分别做出责令改正、警告和罚款等行政处罚决定。

(二)信息披露不及时

1、相关规定

《证券法》第六十七条 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。

根据交易所《上市公司规范运作指引》，上市公司及相关信息披露义务人应当根据及时性原则，在规定的`期限内披露重大信息，不得延迟披露，不得有意选择披露时点强化或者淡化信息披露效果,造成实际上的不公平。

《上市公司信息披露管理办法》第三十条 发生可能对上市公司证券及其衍生品交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。

第六十一条 信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会按照《证券法》第一百九十三条处罚。

2、典型案例

内蒙发展未及时披露实际控制人控制公司情况发生变化的事实

合慧伟业商贸(北京)有限公司(以下简称合慧伟业)持有内蒙发展12.43%股份，为内蒙发展的第一大股东。合慧伟业的法定代表人为马雅。马雅和其丈夫赵伟分别持有合慧伟业50%的股权。自2013年10月8日起，马雅和赵伟通过与上海灵狮投资管理中心(以下简称乙方，授权代表王某钊)签订了投融资服务协议，与王某钊签订《个人借款合同》、《股权转让协议》等行为，将两人所持有的内蒙发展第一大股东合慧伟业100%股权出让给王某钊，但是内蒙发展并未及时披露实际控制人控制公司的情况发生变化这一事实。

内蒙发展的上述行为违反了《证券法》第六十七条第二款第(八)项和第六十三条的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述情形。2016年6月30日，证监会根据《证券法》第一百九十三条的规定，对内蒙发展作出责令改正，给予警告和处以40万元罚款的行政处罚决定;对赵伟、马雅作出给予警告，并分别处以10万元罚款的行政处罚决定。

(三)信息披露不公平

1、相关法规

《上市公司信息披露管理办法》第六条 信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。

根据交易所《股票上市规则》，公平是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或者泄露。上市公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体发布重大信息的时间不得先于指定媒体,在指定媒体公告之前不得以新闻发布或者答记者问等任何其他方式透露、泄漏未公开重大信息。

根据交易所《上市公司规范运作指引》，上市公司及相关信息披露义务人应当严格遵循公平信息披露的原则进行信息披露，不得实行差别对待政策，不得有选择性地、私下地向特定对象披露、透露或者泄露未公开重大信息。

2、经典案例

2016年7月21日，深圳证监局出具关于万科企业股份有限公司监管关注函，认为公司提交的《关于提请查处钜盛华及其控制的相关资管计划违法违规行为的报告》(以下简称“《报告》”)信息发布不规范，即未按规定健全对外发布信息的申请、审核机制，导致相关信息被部分非指定信息披露媒体提前公布。对此，深圳证监局对公司提出对主要负责人进行诫勉谈话、梳理信息披露事务管理方面的问题，完善信息披露内部管理制度的监管要求。

与此同时，公司于7月21日收到深圳证劵交易所公司监管部的监管函，监管函认为根据万科于7月20日披露的《报告》，公司确于7月18日和19日通过电子邮件、现场提交和邮寄快件等方式，向中国证券监督管理委员会、中国证券投资基金业协会、深圳证券交易所和中国证券监督管理委员会深圳监管局提交了《报告》，但是公司于19日向指定媒体透露了《报告》的全文这一未公开重大信息。万科的上述行为违反了《股票上市规则》相关规定，深圳证券交易所对公司采取发出监管函、对主要负责人进行监管谈话等措施。

Ⅳ 股票因信息披露违法股民如何索赔

股民可以找证券会举报索赔。法律规定，因证券虚假陈述造成投资者损失的，相关上市公司和责任人需要承担法律责任。
若被发现有股票信息披露违法违规行为，在规定时限内全面纠正了违法行为、及时撤换了有关责任人员、对民事赔偿责任承担作出了妥善安排的，其股票可以恢复上市交易。但对于欺诈发行暂停上市公司，除非发现其行为不构成欺诈发行，否则其股票应当在规定时限内终止上市交易。上市公司明知违法而无悔改之意，也不作出相应的改正和民事赔偿，严重违纪触犯法律的，会被强制退市。
拓展资料
什么是股票？
股票(stock)是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。股票可以转让，买卖，但不能要求公司返还其出资。股东凭借股票可以分享公司的利润，但也要承担公司运作错误所带来的风险。
同一类别的每一份股票所代表的公司所有权是相等的。每个股东所拥有的公司所有权份额的大小，取决于其持有的股票数量占公司总股本的比重。
股票的主要特点：
1.不返还性，股票一旦发售，持有者不能把股票退回给公司，只能通过证券市场上出售而收回本金。股票发行公司不仅可以回购甚至全部回购已发行的股票，从股票交易所退出，而且可以重新回到非上市企业。
2.风险性，购买股票是一种风险投资。
3.流通性，股票作为一种资本证券，是一种灵活有效的集资工具和有价证券，可以在证券市场上通过自由买卖、自由转让进行流通。
4.收益性，股票的持有人都可按股份公司的章程从公司领取股息和红利，从而获取购买股票的经济利益。

Ⅵ 股票因为信息披露违法，股民应该如何索赔

股民可以找证券会举报索赔。目前，我国法律支持对投资者权益的法律保护，法律也明确规定，投资者因证券虚假陈述蒙受个人损失的，那么相关上市公司及其责任人应当承担法律责任，近年来，投资市场的金额越来越庞大，也能直接证明，现在许多人的生活水平已经达到了想要的生活水平，这些人，手上有多余的资金。

但是，无奈自己对投资的门路不懂，所以，各种被公司诈骗的信息不断出现，因上市公司违规信息披露引发的雷爆事件也层出不穷，不久给投资者造成了巨大损失，还对社会造成了负面影响，众所周知，康得新企业因为120亿财务造假，新伦科技300亿财务造假，他们的后果跟结局我们都清楚，只能说他们的个人行为是触目惊心的。

以上的问题，是我个人的想法，如果各位还有其他的想法，都可以在下方评论或者讨论。

Ⅶ 股票信息披露违法违规怎么处理

股票信息披露违法违规按情节严重处理，要承担法律责任。
《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见（征求意见稿）》，上市公司存在欺诈发行或者重大信息披露违法，被证监会依法作出行政处罚决定，或者因涉嫌犯罪被证监会依法移送公安机关的，交易所应当暂停其股票上市交易。