⑴ 证券投资进行质押需要什么程序
(一)无三方监管之情形 [1]
在委托理财操作中，双方约定，委托人将其资金账户和股票账户(以下简称代理账户)内的资金和股票委托受托人操作；为保证委托人的利益，受托人将其自有的或依法享有处分权的资金账户和股票账户(以下简称质押账户)内一定数额的资金和股票向委托人提供质押。双方约定警戒线和平仓线，当代理账户和质押账户内的股票市值和资金之和达到警戒线时，受托人应当在约定时间内将资产补足至一定数额，否则委托人有权采取平仓措施以维护自己的权益；当代理账户和质押账户内的股票市值和资金之和达到平仓线时，委托人有权立即采取平仓措施以维护自己的权益。为保证质押的可操作性，受托人往往事先出具空白的平仓授权和资金划拨指令交给委托人。 [1]
(二)有三方监管之情形 [1]
委托人、受托人双方在达成委托理财协议之后与证券公司三方共同签订《账户监管协议》，约定由证券公司对代理账户和质押账户进行监管，监管职责主要包括： [1]
(1)当代理账户和质押账户内的股票市值和资金之和达到警戒线时，证券公司应当及时通知委托人和受托人，若受托人未能在约定时间内将资产补足至一定数额时，证券公司有权直接采取平仓措施或者协助委托人平仓以维护委托人的权益； [1]
(2)当代理账户和质押账户内的股票市值和资金之和达到平仓线时，证券公司有权直接或者协助委托人立即采取平仓措施以维护委托人的权益； [1]
(3)办理平仓后的资金由受托人账户向委托人账户的划转手续。 [1]
⑵ 股票质押是什么意思，什么是股票质押，股票质押式回购
你好，股票质押是一种和减持股份一样非常常见的融资方式。从业务定位来看，股票质押交易定位于服务实体经济，解决中小型、创业型上市公司股东融资难的问题，绝大多数资金融入方为上市公司主要股东，且资金主要用于企业经营周转，与其他杠杆资金加杠杆用于购买股票有明显不同。
【原则】
1.质押率的相关规定
2018年3月12日新版《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》正式实施，新规中明确股票质押率上限不得超过60%，单一证券公司、单一资管产品作为融出方接受单只A股股票质押比例分别不得超过30%、15%，单只A股股票市场整体质押比例不超过50%。
2. 质押个股预警线
一般来讲，股权质押的预警线是借出本金的160%，平仓线是本金的140%。（中小板和创业板的标准是警戒线150%，平仓线140%，主板警戒线是140%，平仓线130%。）
比如说一只股票的股价为100元，质押率为40%。
预警价为：100×40%×160%=64元，即股价跌幅36%，达到64元时预警。
平仓价为：100×40%×140%=56元，即股价跌幅44%，达到56元时强制平仓。
【举例】
宁波建工（601789）2018年12月22日公告，公司于
2018 年 12 月 21 日收到控股股东广天日月通知，广天日月已将所持有的本公司37,200,000
股股票质押给中信银行股份有限公司宁波分行，上述股权已于近日在中国证券登记结算有限责任公司办理了质押登 记手续，本次质押股份占公司总股份比例为
3.81%。
当下，A股的折扣其实已经给到很低，在基本面已经被击穿后，下跌的空间和机会非常有限，如果出现各种市场炒的沸沸扬扬的大利空，那么可以确定的说是又一次买入机会。等利空过去监管出来喊话时，再想买到大跌时的便宜价格就很难了。就比如这次的股权质押风险，有很多公司没有股权质押，但也被悲观情绪带着一起下跌了，这是明显的机会而不是巨大的风险。
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