导航:首页 > 期指持仓 > 证券公司推荐股票违法

证券公司推荐股票违法

发布时间:2022-06-19 15:36:24

Ⅰ 指导别人炒股违法吗

一方面,未取得证券投资执业证书提供投资咨询建议并收取手续费是违法的。另一方面,如果是从业人员不仅需要取得证券从业资格还需取得投资顾问资格才可向客户推荐股票,不然是违规的。
但是当然如果是非证券从业人员请随意,比如说大家平时聊聊股票什么的其实谈不上违法这一概念,但是你收取费用就要上纲上线了。具体来讲:
给别人荐股谈盈利分成的事情,拥有证券执业资格的,从业人员肯定是不允许的。如果被抓住了,一般都是开除。但是就因为这个事情坐牢的目前还没有听说过。除非说有其它情况,比如最典型的就是诈骗。
荐股分成这种事情在股民之间经常发生。口头上的别人谈了盈利分成,出现了问题,也属于民事纠纷,不触及刑法的。但是如果被认定为“非法证券经营罪”,那就会触及刑法。
有资金往来而触及刑法的一般都是诈骗。比如说,吹嘘自己是证券公司的人,可以帮别人买原始股,然后叫别人把钱给他。然后再把客户的钱挪用了,这一情况是违法的。
还有就是吹嘘自己炒股厉害,和别人炒股谈分成。然后让别人把炒股的本金,直接转到他私人账户。然后资金被挪用。还有一种触及刑法的行为就是,不具备相关资质的人,从事非法证券咨询活动,收取会员费。
综上所述,指导别人炒股分为多种情况,是否违法还得看具体情况而定。典型的情况如下三种:未取得证券投资执业证书提供投资咨询建议并收取手续费是违法的,如果是从业人员不仅需要取得证券从业资格还需取得投资顾问资格才可向客户推荐股票,不然是违规的。如果是非证券从业人员请随意,比如说大家平时聊聊股票这类情况或类似这类情况其实不会涉及违法。

Ⅱ 证券从业人员推荐个股违规吗

这样的行为不属于违规行为,但可能会导致证券从业人员被取消证券从业资格。

一、证券经纪人荐股不属于违法行为。

《证券业从业人员执业行为准则》上从业人员都没有要求不能有自己的证券帐户,更不用说只是考了证的。证券从业资格,是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试,是国家金融机构进行认证的资格证书,有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。推荐是不违法的,但是要掌握尺度。

二、关于股票的收益问题。

股票收益即股票投资收益,是指企业或个人以购买股票的形式对外投资取得的股利,转让、出售股票取得款项高于股票账面实际成本的差额,股权投资在被投资单位增加的净资产中所拥有的数额等。股票收益包括股息收入、资本利得和公积金转增收益。

三、证券经纪人的何种情况属于违法。

1、如果是没有证券从业资格(投资顾问/证券分析师)就给别人推荐股票,当别人买了以后亏钱了,是会找你的麻烦,是属于违法行为。

2、如果是有证券从业资格(投资顾问/证券分析师)收费荐股,是违反《证券法》,有偿个人荐股可能还涉嫌编造传播证券、期货交易虚假信息罪,甚至操纵证券、期货交易价格罪。

【拓展资料】

证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券,充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类,即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。从业者要通过证券从业资格考试获得从业资格后才能从事证券经纪业务。

中国证监会2009年03月16日发布《证券经纪人管理暂行规定》,对证券公司经纪人的资格条件和执业行为、证券公司的管理责任等进行规范。规定自4月13日起正式实施。

按照规定,证券经纪人应当通过证券公司在中国证券业协会进行执业注册登记,取得由证券公司颁发的证券经纪人证书后,专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。

Ⅲ 给我推荐股票,但收取费用,是违法行为么会造成什么样的后果

不以获利为目的不是违法行为。
以获利为目的误导他人亏损的,没有约定好
或者与约定不符,有赔偿损失的责任
透漏企业内部信息,内幕消息进行推荐炒作的,属于违法行为

Ⅳ 证券从业人员可以推荐股票给客户吗

法律分析:推荐是不违法的,但是要掌握尺度,不能做出保证盈利之类的承诺。

法律依据:《证券业从业人员执业行为准则》

第一条 为规范证券业从业人员执业行为,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本准则。

第二条 证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。

第三条 中国证券业协会(以下简称“协会”)依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的指导和监督。

第四条 本准则所称的证券业从业人员(以下简称“从业人员”)是指:(一)证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人;(二)基金管理公司的管理人员和业务人员;(三)基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员;(四)证券投资咨询机构的管理人员和业务人员;(五)从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员;(六)证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员。

Ⅳ 推荐股票合法吗

推荐股票合法吗?
入门其实很快的,只要把股市相关的基础知识学一学,然后开个户,简单操作操作是没问题的。但要学会炒股,你还需要学习更多的炒股技巧,会使用常见的炒股工具,并注重培养良好的投资心态,这是个日积月累的过程.
所谓短线炒股是一种市场上比较流行的说法,其含义就是一次买卖过程的时间比较短,具体到多少短也没有一定的规定,可以从一个交易日到几周甚至更多。

所有的涨幅和盈利全部都是靠自己的运气。总的来说,看能力,看眼力,看运气。

Ⅵ 证券公司客户经理推荐股票给股民是违法的

需要看该客户经理是否具备投顾资格,如果没有的话,那就是违法的,如果具备资格的话,那就没有问题。再说推荐股票是一回事,买卖还是在于客户。

Ⅶ 推荐股票是违法的吗

第一如果你是证券从业人员,如果你不是某公司投资顾问,那么你就不能推票,但是你可以转述公司投资顾问推的票。一个大前提是不能保证收益,做好风险提示。这里的违法指的是证券法,不是刑法。顶多离职就是啦,没啥问题。如果你不是证券从业人员,你们之间没有欺骗行为,推介股票,不管收不收钱都不违法

Ⅷ _正财经股票专业资讯机构向股民推荐股票违法吗

不违法。
推荐股票的话,是需要具有投顾资格的,否则的话,就是不合规,也可以说是违法的。非正规机构还是建议不要随便的相信,以免造成不必要的损失。

Ⅸ 推荐股票犯法吗,就是收取服务费带客户操作

特别是无证推荐是犯法的。
有投顾资格证的,这样也是犯法的,服务费应该由公司统一收取。个人是不能向客户收取的

阅读全文

与证券公司推荐股票违法相关的资料

热点内容
科钊信息股票价 浏览:452
股票行情豪迈科技 浏览:842
国外基金投资国内股票 浏览:335
东方证券首席股票分析师 浏览:999
买股票买短期的好还是中长期的好 浏览:35
股票会议数据库 浏览:662
st龙力生物股票价格 浏览:415
科森科技股票历史高点 浏览:859
win7无法安装股票软件下载 浏览:82
中国联通股票k线分析报告 浏览:254
天天基金网开股票账户安全吗 浏览:567
正业科技股票质押多少钱 浏览:3
中农业银行股票怎么样 浏览:849
中远海发股票2019全年走势图 浏览:729
股票长期持有还是短期抛售 浏览:172
股票在st之前暴跌 浏览:684
股票一般营业时间 浏览:243
非典期间连续涨停的股票 浏览:715
债券如何影响股票 浏览:244
房地产股票赚钱么 浏览:755