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证券机构向散户推荐股票算违规吗

发布时间:2022-09-14 18:12:46

‘壹’ 向他人推荐股票并收取费用的行为违法吗

根据《证券法》的规定,证券投资咨询业务只能由经过相关部门批准、有相应资质的机构进行。根据《刑法》第二百二十五条的规定,未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务,扰乱市场秩序,情节严重的,构成非法经营罪。因此,你们以个人身份向他人推荐股票,收取费用,可能构成非法经营罪。
【法律依据】
《中华人民共和国刑法》
第二百二十五条 违反国家规定,有下列非法经营行为之一,扰乱市场秩序,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产:
(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;
(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;
(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的,或者非法从事资金支付结算业务的;
(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

‘贰’ 指导别人炒股违法吗

一方面,未取得证券投资执业证书提供投资咨询建议并收取手续费是违法的。另一方面,如果是从业人员不仅需要取得证券从业资格还需取得投资顾问资格才可向客户推荐股票,不然是违规的。
但是当然如果是非证券从业人员请随意,比如说大家平时聊聊股票什么的其实谈不上违法这一概念,但是你收取费用就要上纲上线了。具体来讲:
给别人荐股谈盈利分成的事情,拥有证券执业资格的,从业人员肯定是不允许的。如果被抓住了,一般都是开除。但是就因为这个事情坐牢的目前还没有听说过。除非说有其它情况,比如最典型的就是诈骗。
荐股分成这种事情在股民之间经常发生。口头上的别人谈了盈利分成,出现了问题,也属于民事纠纷,不触及刑法的。但是如果被认定为“非法证券经营罪”,那就会触及刑法。
有资金往来而触及刑法的一般都是诈骗。比如说,吹嘘自己是证券公司的人,可以帮别人买原始股,然后叫别人把钱给他。然后再把客户的钱挪用了,这一情况是违法的。
还有就是吹嘘自己炒股厉害,和别人炒股谈分成。然后让别人把炒股的本金,直接转到他私人账户。然后资金被挪用。还有一种触及刑法的行为就是,不具备相关资质的人,从事非法证券咨询活动,收取会员费。
综上所述,指导别人炒股分为多种情况,是否违法还得看具体情况而定。典型的情况如下三种:未取得证券投资执业证书提供投资咨询建议并收取手续费是违法的,如果是从业人员不仅需要取得证券从业资格还需取得投资顾问资格才可向客户推荐股票,不然是违规的。如果是非证券从业人员请随意,比如说大家平时聊聊股票这类情况或类似这类情况其实不会涉及违法。

‘叁’ 证券公司客户经理推荐股票给股民是违法的

需要看该客户经理是否具备投顾资格,如果没有的话,那就是违法的,如果具备资格的话,那就没有问题。再说推荐股票是一回事,买卖还是在于客户。

‘肆’ 证券公司客户经理给股民推荐股票,这种行为是违法的吗

据了解是可以推荐股票,但是不能具体的告知客户买卖点和买卖时间。要是说了买卖点和买卖时间这个就是违法了。

对于荐股,证监会有明确的规定,需要有证券咨询牌照的机构才可以进行。然而现在,各种社交平台上,非法的、打擦边球的荐股广告层出不穷。

作为投资者,你要小心那些有证券投资咨询牌照的合法机构,进行的荐股。

比如说,一些喜欢炒作短线的游资,会利用热门概念来操作股票,有的游资,利用上市公司互动的方式,获取炒作信息后,和有关咨询机构合谋推票,当投资者看到荐股,实际是在给游资出货。这种风险是很大的。

我的结论是,卖方报告基本不能参考买股,它们的关键报告只会提供给关键公募客户,而给小机构、大众看的,都是不重要的报告,和准备出货的报告。

‘伍’ 比较懂股票,向别人推荐股票违法不违法

这个要分情况,普通人相互推荐,最多就是道德有失。毕竟我们不知道,股票能不能稳定增长。一旦出现下滑,那么关系必定受到影响,在品质方面也会被质疑。当然,还有一种情况,是向公众推荐股票投资。按照相关法律规定,没有相关从业资格的,不允许从事证券和期货的投资咨询业务。像是现在的短视频平台,发布相关内容就是违法。

在我看来,朋友之间最好不要有任何利益相关的事情,尤其是投资,一旦对方亏钱,必定会把锅甩在你身上。自以为是的懂股票、帮助对方赚钱,实则是一步步把朋友关系推向深渊。

3、股市有风险

投资不是一本万利,里面存在各种风险,期货是这样,股票也是这样。我们在买股票前,一定要有自己的了解。如果真像别人所说,他们也不会把这个小道消息透露给你。在很多时候,我们听了别人的话,往往只能被当成韭菜。

现在推荐股票的人,都是想要从中获利,这是一个零投资高回报的行业。别人都通过间接收费赚钱,我们还听他们的建议,想想都觉得不靠谱。总而言之一句话,涉及到钱的东西一定要慎重,无论你是被推荐还是推荐者。

‘陆’ 推荐股票是违法的吗

第一如果你是证券从业人员,如果你不是某公司投资顾问,那么你就不能推票,但是你可以转述公司投资顾问推的票。一个大前提是不能保证收益,做好风险提示。这里的违法指的是证券法,不是刑法。顶多离职就是啦,没啥问题。如果你不是证券从业人员,你们之间没有欺骗行为,推介股票,不管收不收钱都不违法

‘柒’ 推荐股票是违法的吗

先看你有不有分析师资格,
证券法有关内容 第一百七十条 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法,由国务院证券监督管理机构制定。
拓展资料:
股票
股票是股份发给股东证明其所入股份的一种有价证券,它可以作为买卖对象和抵押品,是资金市场主要的长期信用工具之一。
股票作为股东向入股,获取收益的所有者凭证,持有它就拥有的一份资本所有权,成为的所有者之一,股东不仅有权按章程从领取股息和分享的经营红利,还有权出席股东大会,选举董事会,参与企业经营管理的决策。从而,股东的投资意愿通过其行使股东参与权而得到实现。同时股东也要承担相应的责任和风险。
股票是一种永不偿还的有价证券,股份不会对股票的持有者偿还本金。一旦购入股票,就无权向股份要求退股,股东的资金只能通过股票的转让来收回,将股票所代表着的股东身份及其各种权益让渡给受让者,而其股价在转让时受到收益、前景、市场供求关系、经济形势等多种因素的影响。所以说,投资股票是有一定风险的。
股票的分类:
按股东所享有的权利,可分为普通股和优先股;
按票面是否标明持有者姓名,分为记名股票和不记名股票;
按股票票面是否记明入股金额,分为有面值股票和无面值股票;
按能否向股份赎回自己的财产,分为可赎回股票和不可赎回股票。
股票的性质:
股票是有价证券。股票是一种具有财产价值的证券,股票记载着股票种类、票面金额及代表的股份数,反映着股票的持有人对的权利。股票是证权证券。股票表现的是股东的权利,任何人只要合法占有股票,其就可以依法向行使权利,而且股票发生转移时,股东的权益也即随之转移。
股票是要式证券。股票应当采取纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式,其记载的内容和事项应当符合法律的规定。

‘捌’ 如果有公司向你推销他的股票合法吗

公司向你推荐他的股票未必非法,但是你买入它的股票未必有益。对方的行为可以理解为寻找投资人,那你也不能是股票就买,如果对方没有什么经营活动的话,这样的股票一文不值。

‘玖’ 证券公司客户经理推荐股票给股民是违法的

第一、如果他推荐股票的时候直接使用“买入”一词的话是绝对不允许的,证监会严令禁止的。就算有咨询资格也不行。看那些证券研究机构都不允许直接唆使客户买入某股票。一般按照推荐评级。
第二、如果他使用的是“推荐”或者“关注”这些模拟两可的词语的话,最多受到公司内部的责罚或者是行业规则处理。
第三,想要赔钱的话,肯定要走法律途径进行索赔。因此必须具备确凿的证据,也就是直接用“买入”提示。不过胜算比较低。如果他是直接操作账户的话,那么就好索赔了。
第四,最好和他私下商量一下补救方案,争取和解。他也怕闹到证监局去,如果事实成了受到的处罚是相当严重的,可能断送职业生涯。因此有很大的周旋空间。

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