债券股票题库

‘壹’ 证券考试试题

1、开放式基金是通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通的。 \6
A、基金托管人 B、基金受托人 C、基金管理公司 D、证券交易市场 JS
2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（ ）按投资者出资比 3yw
例分配。 $\Cr
A、基金净资产 B、基金总资产 C、基金投资额 D、基金流动资产额 5
F、开放式基金 4
3、证券投资基金不包括（ ）。 kPxq
A、封闭式基金 B、开放式基金 C、创业投资基金 D、债券基金 E、股票 D/
基金 ==k
4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（ ）。 v[
A、股票基金 B、国债基金 C、债券基金 D、指数基金 I(n5
5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。 YRP(
A、对冲基金 B、套利基金 C、指数基金 D、国际基金 s:(}[
6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（ ）。 1;
A、成长型基金 B、收入型基金 C、期权基金 D、平衡型基金 .^:iJ
7、第一家证券投资基金诞生于（ ）。 7Z1-v
A、美国 B、英国 C、德国 D、法国 =pg
8、（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依 qs8
据。 Pt*Q).
A、基金规模 B、基金收益率 C、基金资产净值 D、基金赎回率 |D&m
9、证券投资基金的发起人不可以是（ ）。 Q1]I^=
A、信托投资公司 B、证券公司 C保险公司 D、基金管理公司 ,zhU
10、每个基金发起人的实收资本不少于（ ）。 T:KTz
A、2亿元 B、3亿元 C、4亿元 D、1亿元 >3u{
11、基金管理公司的发起人可以是（ ）。 _X
A、保险公司 B、证券公司 C、商业银行 D、金融咨询公司 LABpt
12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）。 6)V&v
A、1000万元 B、1500万元 C、2000万元 D、3000万元 v.N<m
13、基金管理公司发起人的实收资本不少于（ ）。 ;.5
A、1亿元 B、2亿元 C、3亿元 D、4亿元 ?Ce
14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（ ）。 `QvS:
A、10年以上 B、20年以上 C、15年以上 D、5年以上 &HLg&
15、基金管理公司治理结构中不包括（ ）。 f9jk+
A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、消费者 {qK!
16、基金管理公司的独立董事不少于（ ）。 -
A、2人 B、3人 C、4人 D、5人 P-
17、基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（ ）。 )=}5_G
A、1/4 B、1/3 C、1/2 D、1/5 ;{h%4
18、我国封闭式基金不允许以下列价格发行（ ）。 axNla
A、溢价发行 B、折价发行 C、平价发行 D、面值发行 ,|%J
19、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（ ）年，最低募集数额不 m=S
得少于（ ）亿元： u
A、10，5 B、5，10 C、5，2 D、10，10 ;
20、我国封闭式基金的发行期限为（ ）。 ^
A、4个月 B、2个月 C、3个月 D、1个月 '#J
21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（ ）方可成 O
立： a0=1
A、70% B、80% C、90% D、60% @
22、开放式基金的销售机构不包括（ ）。 QS
A、商业银行 B、保险公司 C、证券公司 D、担保公司 *^hiS
23、基金变更不包括（ ）。 W6lr^~
A、封闭式基金转为开放式基金 B、封闭式基金清算 C、封闭式基金扩募 fBry
D、封闭式基金续期 x<h0
24、根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不 I2\~
得超过该基金资产净值的（ ）。 0
A、10% B、20% C、30% D、15% ;ud`n
25、基金清算帐册以及有关文件由（ ）来保存。 4
A、基金托管人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金清算小组 A qx&
26、在我国，基金发起人不包括（ ）。 MEV
A、证券公司 B、信托投资公司 C、基金管理公司 D、金融咨询公司 rv6
27、在我国，基金发起人的实收资本不少于（ ）。 YK
A、2亿元人民币 B、3亿元人民币 C、4亿元人民币 D、1亿元人民币 ?w
28、证券投资管理的指导性原则不包括（ ）。 "o6)
A、合规性原则 B、诚实信用原则 C、合理性原则 D、投资分散化 u
原则 5
29、证券投资管理的的作业流程不包括（ ）。 7--%'
A、确定投资目标 B、信息管理 C、资产配置 D、投资选择 E、风 |+(L
险管理 6)
30、货币市场上交易的金融产品不包括（ ）。 U7(bE
A、短期国债 B、公司债券 C、大额可转让存单 D、回购协议 |;G
31、资本市场上交易的金融产品不包括（ ）。 *3
A、股票 B、债券 C、基金证券 D、商业票据 ($d1K
32、金融期货市场交易的产品包括（ ）。 Aj@U?
A、利率期货 B、大豆期货 C、绿豆期货 D、远期合约 ]`AONt
33、证券投资的交易成本不包括（ ）。 s
A、固定成本 B、变动成本 C、人力成本 D、买卖价差 |+`)
34、证券投资的交易成本包括（ ）。 >WaYk
A、执行成本 B、信息成本 C、科研成本 D、人力成本 T
35、证券投资的执行成本包括（ ）。 {-n \
A、机会成本 B、市场冲击成本 C、持有库存的风险成本 D、买卖价差 8
36、估计公平市场价格的方法不包括（ ）。 M[
A、交易前价格基准 B交易后价格基准 C、平均价格基准 D、执行价格基 G*{xk
准 x%i
37、资产管理人的投资方式不包括（ ）。 .%
A、长期与短期 B、动态与静态 C、主动与被动 D、系统化决策与非系统化 1
决策 G:
38、投资组合收益率的计算方法不包括（ ）。 iEw/L
A、算术平均法 B、时间加权法 C、净现金流加权法 D、移动平均法 Q*i
39、风险的衡量指标不包括（ ）。 9_<h
A、标准差 B、贝塔值 C、阿尔法值 D、决定系数 T'
40、投资绩效的风险调整方法不包括（ ）。 ~1@
A、夏普比率 B、詹森指数 C、博迪比率 D、特雷诺比率 {86_|c
41、常见的业绩评价基准不包括（ ）。 5U+fT
A、市场指数 B、普通风格指数 C、标准化投资组合 D、詹森指数 5_|Fi"
42、投资组合超额收益的来源是（ ）。 &6*[Cd
A、战略性资产配置 B、股票选择能力 C、资产混合效率 D、资产类别收益 `tP1/q
43、投资组合的绩效归属模型不包括（ ）。 'g1w
A、资产混合效率 B、资产风险管理 C、资产类别效率 D、资产配置效率 \7hE~4
44、假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝 Ff/
塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于（ ）。 p5k
A、0.4 B、1.00 C、0.6 D、0.2 BQ-J@w
45、基金托管人的实收资本不少于（ ）。 ed>,P
A、60亿元 B、70亿元 C、80亿元 D、90亿元 0E'
46、基金帐册、会计报表和记录由（ ）来保管： _PGl
A、基金持有人 B、基金发起人 C、基金管理人 D、基金托管人 } QNa
47、开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（ ）。 q*U
A、2% B、3% C、4% D、5% U8L
48、开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的（ ）。 ]&t
A、2% B、3% C、4% D、5% @Hw
49、巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）。 qn/fy
A、10% B、9% C、8% D、7% vXcfEz
50、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那 S;;AzE
么该基金单位净值为（ ）。 A
A、1元/份 B、1.167元/份 C、1.33亿/份 D、1.2元/份 \
51、开放式基金的买入价不可以是（ ）。 y0>VY
A、基金单位净值 B、基金单位净值减交易费 C、基金单位净值减赎回费 D、 c
基金单位净值加交易费 B]
52、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万 i{@KVQ
股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或 S
管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运 ve
用一般的会计原则，计算基金单位净值为（ ）。 &712F
A、1.09元 B、1.53元 C、1.15元 D、1.35元 "A!z
53、非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括（ ）。 ):
A、营业税 B、印花税 C、企业所得税 D、个人所得税 AI
54、下列哪种风险可以通过组合投资来分散（ ）。 gW
A、利率风险 B、通货膨胀风险 C、市场风险 D、违约风险 :J
55、我国证券投资基金是基于（ ）而组织起来的代理投资行为。 SH9~D
A、委托原理 B、代理原理 C、契约原理 D、公约原理 [
56、公司型基金的持有人是基金公司的（ ）。 [.
A、债权人 B、受益人 C、委托人 D、股东 m,
57、证券投资基金托管人是（ ）权益的代表。 <
A、基金监管人 B、基金持有人 C、基金发起人 D、基金管理人 w&Y0"
58、契约型基金是基于（ ）而组织起来的代理投资行为。 w
A、委托原则 B、代理原则 C、契约原理 D、公约原理 1H\
59、契约型基金持有人实际上是（ ）。 `
A、经营者 B、监管者 C、受益者 D、受托者 %{
60、不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当 Im@TY
不少于（ ）。 ]=d{<
A、7天 B、10天 C、7个工作日 D、10个工作日 s18=0A
61、根据《中华人民共和国信托法》，受托人以（ ）为限向受益人承担支付信托 0zD(
利益的义务。 mn]
A、信托财产 B、其自有资产 C、信托合同约定的限度 D、其注册资本 -
62、消极型股票投资战略的理论基础是（ ）。 w+Y[^<
A、市场有效性理论 B、市场无效性理论 B、套利定价理论 D、资本资产定价理论 vWZ'
63、银行间债券市场上的交易产品不包括（ ）。 7\
A、国债 B、金融债券 C、国债回购 D、商业票据 cT
64、债券收益与市场利率的关系是（ ）。 1Es
A、同方向 B、无关 C、反方向 D、无确定关系 -LkZ1
65、我国私募基金是按（ ）组织起来的。 .l-$
A、信托法 B、证券法 C、目前没有法律依据 D、公司法 YaO8
66、委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资 Nh]\
产总值的（ ）。 DUJ9Z)
A、10% B、15% C、20% D、25% E、30% pz=
67、在我国，基金托管人可由（ ）来担任。 4v8l9
A、保险公司 B、证券公司 C、信托投资公司 D、商业银行 %mA
68、基金设立的主要文件不包括（ ）。 lw
A、申请报告 B、发起人协议 C、基金章程 D、托管协议 E招募说明书 Y
69、契约型基金的最低存续期是（ ）。 a(q
A、5年 B、10年 C、8年 D、15年 l\/|
70、采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时（ ）。 Y}&D
A、提高β系数 B、降低β系数 C、保持β系数不变 D、不确定 IVNW
Imp&NH

‘贰’ 证券从业资格考试基础知识考前模拟题

证券从业资格考试《证券市场基础知识》考卷
单选题
题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A:证权证券 √
B:要式证券
C:设权证券
D:资本证券
题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。
A:上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
B:上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
C:上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 √
D:上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。
A:接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
B:以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 √
C:接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
D:举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会
题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。
A:基金总资产
B:未分配收益
C:基金净资产 ． √
D:基点资本
题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
A:红筹股 √
B:A股
C:蓝筹股
D:H股
题目6：贴现债券到期时按( )偿还。
A:本息总额
B:市场价格
C:发行价格
D:票面金额 √
题目7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A:偿还期限
B:发行本位
C:资金用途 √
D:流通与否
题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。
A:占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场
B:占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场
C:占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场 √
D:占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场
题目9：记名股票与不记名股票的区别在于( )。
A:股东义务的差异
B:股东权利的差异
C:记载方式的差异 √
D:股东属性的差异
题目10：金融期货交易的对象是( )。
A:金融期货合约 √
B:股票
C:债券
D:一定所有权或债权关系的其他金融工具
题目11：对指数基金认识正确的是( )。
A:由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险
B:指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
C:投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
D:对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 √
题目12：证券投资基金的资金主要投向( )。
A:有价证券 √
B:家业
C:邮票
D:珠宝
题目13：( )是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易
A:公司型基金
B:契约型基金
C:封闭式基金 √
D:开放式基金
题目14：( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A:中国证券登记结算有限责任公司成立 √
B:上海证券登记结算公司成立
C:深圳证券登记结算公司成立
D:中央证券登记结算有限责任公司成立
题目15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是( )
A:即时交付
B:货银交付
C:分期交付
D:货银对付 √
题目16：1984年11月，( ) 在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。
A:中国的银行
B:中国信托商业银行
C:中国农业银行
D:中国银行 √
题目17：资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为( )。
A:股票市场和债券市场
B:中长期信贷市场和证券市场 √
C:短期资金市场和长期资金市场
D:证券市场和货币市场
题目18：下列说法错误的是( )。
A:试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定
B:试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
C:试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策 √
D:试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
题目19：保险公司进行证券投资主要考虑( )。
A:提高流动性和分散风险
B:本金安全和收益率 √
C:筹集资金
D:调剂资金余缺
题目20：关于ETF的描述，错误的是( )。
A:指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
B:ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者 √
C:ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
D:多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(ⅡPs)是严格意义上最早出现的交易所交易基金
题目21：下列属于证券委托买卖中委托人权利的是( )。
A:选择经纪商 √
B:了解交易风险，明确买卖方式
C:使用正确的委托手段
D:如实填写开户书
题目22：下列不属于操纵市场行为的是( )。
A:内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 √
B:出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序
C:单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格
D:以散布谣言等手段影响证券发行、交易
题目23：股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的( )特征。
A:股票是综合权利证券
B:股票是要式证券 √
C:股票是有价证券
D:股票是证权证券
题目24：不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是( )。
A:所筹集资金的投向不同
B:投资主体不同 √
C:反映的经济关系不同
D:风险水平不同
题目25：凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的( )收取手续费。
A:2％o √
B:4％0
C:5‰
D:3％。
题目26：( )是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A:国家债券
B:政府债券 √
C:公司债券
D:金融债券
题目27：下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是( )。
A:期货合约 √
B:期权合约
C:可转换证券
D:认股权证
题目28：不属于建构模块工具的是( )。
A:金融期权
B:金融期货
C:结构化金融衍生工具 √
D:金融远期合约
题目29：对上市证券认识错误的一项是( )。
A:开放式基金价额属于上市证券 √
B:上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议
C:上市证券又称挂牌证券
D:具有在交易所内公开买卖的资格
题目30：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。
A:60％
B:30％ √
C:40％
D:20％
题目31：《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币( )。
A:2亿元
B:5亿元
C:5000万元
D:1亿元 √
题目32：对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起( )个月内作出。
A:4
B:8
C:2
D:6 √
题目33：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为( )。
A:价格发现功能
B:套利功能
C:投机功能
D:套期保值功能 √
题目34：证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备
A:15％
B:10％ √
C:20％
D:5％
题目35：以下不属于证券市场的基本功能的是( )。
A:定价功能
B:筹资一投资功能
C:企业转制功能 √
D:资本配置功能
题目36：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处( )有期徒刑或者拘役。
A:5年以下
B:3年以下 √
C:10年以下
D:2年以下
题目37：证券登记结算公司的名称中应标明( )字样。
A:证券登记结算 √
B:证券公司
C:股份有限公司
D:有限责任公司
题目38：附权益权证券允许权证持有人( )。
A:以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
B:按约定条件向债券发行人购买黄金
C:以约定价格购买发行人的普通股票 √
D:以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
题目39：以下关于债券和股票区别的描述错误的是( )。
A:两者风险不同，股票的风险要大于债券
B:两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证
C:两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资
D:两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构 √
题目40：无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开( )日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
A:30
B:10
C:5 √
D:7
题目41：( )是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。
A:现金股票
B:股票股息
C:资本利得
D:财产股息 √
题目42：依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前( )个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
A:25
B:20 √
C:10
D:15
题目43：股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是( )。
A:债权人、优先股股东、普通股股东 √
B:普通股股东、优先股股东、债权人
C:优先股股东、债权人、普通股股东
D:债权人、普通股股东、优先股股东
题目44：《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的( )。
A:50％ √
B:60％
C:40％
D:70％
题目45：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
A:3／5
B:1／3
C:1／2
D:2／3 √题目46：如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为( )元。
A:40
B:1600
C:2500 √
D:2000
题目47：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。
A:40％
B:20％ √
C:60％
D:80％
题目48：金融期货中最先产生的品种是( )。
A:单只股票期货
B:债券期货
C:利率期货
D:外汇期货 √
题目49：股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是( )。
A:资本增收益
B:股息收入
C:资本损溢
D:利息收入 √
题目50：英国称证券公司为( )。
A:证券有限责任公司
B:投资银行
C:商人银行 √
D:证券公司
题目51：我国于( )年开始发行记账式国债。
A:1992
B:1994 √
C:1996
D:1995
题目52：贴现债券是属于( )方式发行的债券。
A:差价
B:溢价
C:折价 √
D:平价
题目53：下列选项中,不属于银行证券的是( )。
A:C.银行汇票
B:A.支票
C.银行本票
D:B.商业汇票 √
题目54：对证券投资基金的产生发展认识正确的是( )。
A:是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的 √
B:基金份额有人管理和运用资金，并获取利益
C:由于风险较大，刚开始没有获得政府支持
D:证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金
题目55：以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( )市场。
A:资金
B:货币
C:直接融资
D:间接融资 √
题目56：《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满( )年后方可申请发行上市。
A:2
B:3 √
C:4
D:1
题目57：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是( )。
A:更换高级管理人员 √
B:转换基金运作方式
C:提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
D:基金扩募或者延长基金合同期限
题目58：中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120％1．对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的( )。
A:75％
B:85％
C:70％
D:80％ √
题目59：公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处( )有期徒刑或者拘役。
A:5年以下
B:3年
C:3年以下 √
D:5年
题目60：我国的证券法于( )正式成立。
A:2003年1月
B:1998年4月
C:1998年12月
D:1999年7月 √

‘叁’ 2021年证券从业《金融市场基础知识》练习题

目录

• 第一部分历年真题

• 2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题（一）及详解

• 2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题（二）及详解

• 2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题（三）及详解

• 第二部分章节题库

• 第一节证券一级市场

• 第二节证券二级市场

• 第一节证券经纪

• 第二节证券投资咨询

• 第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

• 第四节证券承销与保荐

• 第五节证券自营

• 第六节资产管理业务

• 第七节证券公司信用业务

• 第八节证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务

• 第九节其他业务

• 第一节公司治理、内部控制与合规管理

• 第二节证券公司风险管理

• 第三节投资者适当性管理

• 第四节证券公司反洗钱工作

• 第五节从业人员管理

• 第六节证券公司信息技术管理

• 第一节证券市场的法律法规体系

• 第二节公司法

• 第三节合伙企业法

• 第四节证券法

• 第五节证券投资基金法

• 第六节期货交易管理条例

• 第七节证券公司监督管理条例

• 第一章证券市场基本法律法规

• 第二章证券经营机构管理规范

• 第三章证券公司业务规范

• 第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任

‘肆’ 证券从业人员考试试题

一、单项选择
1．确定证券投资政策涉及到：▁▁▁▁。
A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施
B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析
C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例
D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估

2．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：▁▁▁▁。
A.技术分析和财务分析 B.技术分析、基本分析和心理分析
C.技术分析和基本分析 D.市场分析和学术分析

3．组建证券投资组合时，个别证券选择上是指▁▁▁▁。
A.预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票
B.预测个别证券的价格走势及其波动情况
C.对个别证券的基本面进行研判
D.分阶段购买或出售某种证券

4．证券投资的目的是：▁▁▁▁。
A.收益最大化 B.风险最小化
C.证券投资净效用最大化 D.收益率最大化和风险最小化

5．在下列哪种市场中，技术分析将无效
A.弱式有效市场 B.半弱式有效市场
C.半强式有效市场 D.强式有效市场

6．我国证券投资分析师的自律组织是：▁▁▁▁。
A.中国证监会
B.中国证券业协会投资分析师专业委员会
C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会
D.证券交易所办的投资分析师委员会

7．“市场永远是错的”是哪种分析流派对待市场的态度
A.基本分析流派 B.技术分析流派
C.心理分析流派 D.学术分析流派

8．下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的
A.技术分析 B.基本分析
C.市场分析 D.学术分析

9．如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会：
A.较小 B.较大
C.一样 D.不确定

10．债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为▁▁▁▁收益率曲线类型。
A.正常的 B.相反的
C.水平的 D.拱形的

11．某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券
券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：▁▁▁▁。
A.1610.51元 B.1514.1元 C.1464.1元 D.1450元

12．下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素：▁▁▁▁。
A.公司净资产 B.公司盈利水平
C.公司所在行业的情况 D.股份分割

13．股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利：▁▁▁。
A.现金流贴现模型 B.零增长模型
C.不变增长模型 D.市盈率估价模型

14．可转换证券的转换价值的公式是：▁▁▁▁。
A.转换价值=普通股票市场价格×转换比率
B.转换价值=普通股票净资产×转换比率
C.转换价值=普通股票市场价格/转换比率
D.转换价值=普通股票净资产/转换比率

15．某公司可转换债权的转换比率为20，其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1000元。则其转换升水（贴水）比率是：▁▁▁▁。
A.转换升水比率：20% B.转换贴水比率：20%
C.转换升水比率：25% D.转换贴水比率：25%
16．下列关于认股权证的杠杆作用说法正确的一项是：▁▁▁▁。
A.认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌
B.对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高
C.认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数
D.认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多

17．“准货币”是指：▁▁▁▁。
A.M1 B.M1-M0
C.M2 D.M2-M1

18．在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势：▁▁▁▁。
A.持续、稳定、高速的GDP增长
B.高通胀下GDP增长
C.宏观调控下的GDP减速增长
D.转折性的GDP变动

19．在经济周期的某个时期产出、价格、利率、就业呈现出不断上升的趋势，则说明经济变动处于▁▁▁▁阶段。
A.繁荣 B.衰退 C.萧条 D.复苏

20．下列哪项不是税收具有的特征？▁▁▁▁。
A.强制性 B.无偿性
C.固定性 D.平等性

21．当社会总需求大于总供给，中央银行就会采取▁▁▁▁ 的货币政策。
A.松的 B.紧的
C.中性 D.弹性

22．下列哪项不是宏观经济政策？▁▁▁▁。
A.财政政策 B.货币政策
C.利率政策 D.收入政策

23．收入政策的总量目标着眼于近期的▁▁▁▁。
A.产业机构优化 B.经济与社会协调发展
C.宏观经济总量平衡 D.国民收入公平分配

24．下列哪项传递机制是正确的？▁▁▁▁。
A.本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加
B.本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加
C.本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降
D.本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降

25．股票市场供给方面的主体是：▁▁▁▁。
A.证券交易所 B.证券公司
C.上市公司 D.准备出售股票的投资者

26．行业经济活动是▁▁▁▁分析的主要对象之一。
A.微观经济 B.中观经济
C.宏观经济 D.市场

27．道-琼斯工业指数股票取自工业部门的▁▁▁▁家公司。
A.15 B.30
C.60 D.100

28．下列哪项不属于上证分类指数▁▁▁▁。
A.工业类指数 B.金融类指数
C.公用事业类指数 D.综合类指数

29．周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现▁▁▁▁。
A.正相关 B.负相关
C.同步 D.领先后滞后

30．钢铁冶金行业的市场结构属于：▁▁▁▁。
A.完全竞争 B.不完全竞争
C.寡头垄断 D.完全垄断

‘伍’ 中级财管练习题，关于筹资债劵资金成本、股票资金成本

1.（1）k=10%*（1-25%）/（1-2%）=7.65%
（2）k=12%+4%=16%
（3）WACC=(7.65%*200+16%*300)/500=12.66%
2. (1) NCF=26000+(240000-12000)/6=64000
(2) NPV=64000(P/A,14%,6)+12000(P/F,14%,6)- 240000=64000*3.889+12000*0.456-240000=254368-240000=14368
(3)PVI=254368/240000=1.06
(4) NPV>0， PVI>1 项目可行
3 .(1) Pa=0.1（1+6%）/(8%-6%)=5.3<8
Pb=0.5/8%=6.25>6
(2) 因为B公司股票价值大于现行价格，股票价值被低估，因此购入B; A公司股票股票价值高估。

‘陆’ 求证券从业资格历年考试真题

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‘柒’ 投资学习题

好多啊~~
第三题是 分子是70/(1+7%)+(70*2)/(1+7%)^2+(70*3)/(1+7%)^3+...+(70*6)/(1+7%)^6+100/(1+7%)^6
分母是100
如果到期收益率上升到8%,将上式中7%改成8%。

‘捌’ 中财 长期负债练习题 关于债券

年份 期初摊余成本a 实际利息b 现金流入c 期末摊余成本d=a+b-c
2007.12.31 7755 7755*5.64％ 8000*4.5％ 7832.38
2008.12.31 7832.38 7832.38*5.64％ 8000*4.5％ 7914.13
2009.12.31 7914.13 7914.13*5.64% 8000*4.5% 8000.49
2010.12.31 8000.49

‘玖’ 证券从业资格考试—证券交易的题目

1.证券交易所总经理由理事会任免。
由证监任免

2.对于记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。
还要过户呀

3.对于不记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成登记过户，证券交易才算结束。
不用过户

4.证券成交速度快，说明其流动性很好。
交成交量大，（换手率高）

5.店头市场即场外交易市场，二者可以等同。
不同
店头市场是指无固定地点的股票交易市场,店头市场只是场外交易市场一种

6.银行间债券市场是场内交易市场。
银行间债券市场参与者以询价方式与自己选定的交易对手逐笔达成交易
这与我国沪深交易所的交易方式不同。交易所进行的债券交易与股票交易一样，是由众多投资者共同竞价并经计算机撮合成交的。

7.证券交易所会员部接受会员的席位申请后，经审核批准，将批准情况通知会员后就可以为其安排席位开通和使用事宜。
缴纳足够的席位费后才可以
成为会员的条件
1）经人民银行及其分行批准设立，具有经营证券业务资格的金融机构；
（2）资本金和证券业务营运资金在500万元人民币以上；
（3）组织机构、业务人员和其他方面符合交易所规定的条件；
（4）承认交易所章程，按照缴纳会员席位费

8.上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易，在向上海证券交易所申请取得相应席位后就成为上海证券交易所的交易参与人。
这题不知道~汗~~

‘拾’ 证券投资学考试试卷

2001—2002第二学期《证券投资学》期末考试试题
班级 姓名
一、 单选题 （10×1分=10）
1、 当股票价格持续上升时，这种股价走势被称为---------
a看涨市场 b空头市场 c看跌市场 d交易市场
2、--------是证券发行者公开向社会公众投资者发售证券的一种方式。
a不公开发行 b增资发行 c公开发行 d面额发行
3、--------也称高新技术板市场，即为一些达不到上市标准的高新技术公司发行股票并为其上市交易提供机会的交易市场。
a一级市场 b初级市场 c二板市场 d柜台交易市场
4、--------是证券投资者对证券商所作的业务指示
a开户 b委托 c清算 d交割
5、--------是由中央政府为筹集资金而公开发行的债务凭证
a地方债券 b金融债券 c公司债券 d国家债券
6、--------是指过去的业绩与盈余都有良好表现，而其未来的利润仍能稳定增长的股票
a成长股 b投机股 c防守股 d绩优股
7、-------是指其销售额与收益额在不断地迅速增长，并且其增长速度快于整个国家及其所在行业的公司所发行的股票
a收入股 b概念股 c成长股 d股价循环股
8、上证30指数样本股上市公司股票有-------
a青岛海尔 b深发展 c深天健 d中关村
9、深发展公布分红方案：每10股送5股，其除权日的收盘价为15元，其除权价为
a 11 b 12 c 10 d 13
10、技术分析的反转形态有------
a三角形 b头肩形 c旗形 d长盒形
二、 多选题 （10×2分=20分）
1、 以下哪些风险属于系统风险------
a利率风险 b购买力风险 c市场风险 d财务风险
2、 证券市场的参与者主要有------
a筹资者 b中介机构 c监督机构 d投资者
3、 证券发行方式主要有-------
a公开发行 b不公开发行 c增资发行 d时价发行
4、 证券发行价格有-------
a面额发行 b时价发行 c折价发行 d自营发行
5、 证券交易所的证券商有------
a经纪商 b自营商 c零数自营商 d自营经纪人
6、 柜台交易市场的特点有-------
a分散 b广泛 c灵活 d小额
7、 场外交易就方法有------
a自营买卖 b代理买卖 c竞价买卖 d定价买卖
8、 债券的特点有-------
a安全性 b流动性 c收益性 d期限性
9、 按债券的发行主体分，可分为------
a国债 b地方债 c金融债 d公司债
10、 证券投资基本原则有------
a自有资金原则 b长期投资原则 c分散组合原则 d相对收益原则
三、 判断题 （10×1分=10分）
1、 股票属于货币证券的范畴
2、 经营风险是一种非系统性风险
3、 证券的包销方式可分为全额包销、定额包销和余额包销三种形式
4、 上海证券交易所是以会员制形式组成的，为盈利性的法人组织
5、 纳斯达克市场是全球最着名、最成功的二板市场
6、 着名的证券评估机构有美国的穆迪公司和标准—普尔公司
7、 投资基金是一种金融信托形式
8、 基本分析是对影响股价波动的基本面因素进行分析，从而认识股价波动和未来走势的一种方法
9、 技术分析能保证你一定赚钱
10、 在选择股票时，不要购入太多的热门股
四、 名词解释（5×3分=15分）
1、证券投资风险 2、预约回购交易 3、股票 4、债券 5、投资基金
五、 计算题 （1×5分=5分）
深天健股份公司公布分红配股方案：每10股送5股配5股，配股价为12元，该股票在除权日的收盘价为15元。求深天健的除权报价。
六、 问答题 （8×5分=40分）
1、 影响投资者在储蓄和证券投资之间进行选择的因素有哪些
2、 证券投资与证券投机的区别有哪些
3、 证券交易的原则有哪些
4、 债券投资风险主要有哪些
5、 投资基金的特点有哪些
6、 影响股价波动的原因有哪些
7、 技术分析的理论依据是什么
8、 相对收益最大化的含义是什么