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非证券从业人员指导别人股票

发布时间:2023-06-02 16:18:12

1. 指导别人炒股违法吗

1、只是为某个人或某些特定的人群(比如邻居、同事、同学等)提供此类服务并收取适当的费用,那是不违法的。
2、要在网上开办此类业务,就等于是向整个社会群体发出邀请信息,那就是违法的了。因为你这样的行为属于经营了,没有经过工商登记注册的经营行为就是违法的。
这样的行为工商局和证监会都有权利查处,坐牢倒是不会,但是会关闭网站并罚款。

3、股票经纪人的例子说明合法是混淆了概念,股票经纪人在证券公司或证券工作室(注册的)、投资公司等名下为客户提供服务并收费是合法的,因为行为主体是证券公司、投资公司。
4、股票经纪人自己独立经营此类业务就是违法的,除非他办理了工商登记手续。

2. 指导别人炒股违法吗

一方面,未取得证券投资执业证书提供投资咨询建议并收取手续费是违法的。另一方面,如果是从业人员不仅需要取得证券从业资格还需取得投资顾问资格才可向客户推荐股票,不然是违规的。
但是当然如果是非证券从业人员请随意,比如说大家平时聊聊股票什么的其实谈不上违法这一概念,但是你收取费用就要上纲上线了。具体来讲:
给别人荐股谈盈利分成的事情,拥有证券执业资格的,从业人员肯定是不允许的。如果被抓住了,一般都是开除。但是就因为这个事情坐牢的目前还没有听说过。除非说有其它情况,比如最典型的就是诈骗。
荐股分成这种事情在股民之间经常发生。口头上的别人谈了盈利分成,出现了问题,也属于民事纠纷,不触及刑法的。但是如果被认定为“非法证券经营罪”,那就会触及刑法。
有资金往来而触及刑法的一般都是诈骗。比如说,吹嘘自己是证券公司的人,可以帮别人买原始股,然后叫别人把钱给他。然后再把客户的钱挪用了,这一情况是违法的。
还有就是吹嘘自己炒股厉害,和别人炒股谈分成。然后让别人把炒股的本金,直接转到他私人账户。然后资金被挪用。还有一种触及刑法的行为就是,不具备相关资质的人,从事非法证券咨询活动,收取会员费。
综上所述,指导别人炒股分为多种情况,是否违法还得看具体情况而定。典型的情况如下三种:未取得证券投资执业证书提供投资咨询建议并收取手续费是违法的,如果是从业人员不仅需要取得证券从业资格还需取得投资顾问资格才可向客户推荐股票,不然是违规的。如果是非证券从业人员请随意,比如说大家平时聊聊股票这类情况或类似这类情况其实不会涉及违法。

3. 帮朋友炒股违法吗

不是证券公司从业人员不属于违法,是证券公司从业人员就属于违法。根据《中华人民共和国证券法》第一百四十五条,证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。


(3)非证券从业人员指导别人股票扩展阅读:
证券公司(Securities Company)是专门从事有价证券买卖的法人企业,分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司,是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。
它具有证券交易所的会员资格,可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。
证券经纪公司。代理买卖证券的证券机构,接受投资人委托、代为买卖证券,并收取一定手续费即佣金,如东吴证券苏州营业部,江海证券经纪公司。
证券,是多种经济权益凭证的统称,也指专门的种类产品,是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。
证券主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品,其中包括产权市场产品如股票,债权市场产品如债券,衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。
证券实质上是具有财产属性的民事权利,证券的特点在于把民事权利表现在证券上,使权利与证券相结合,权利体现为证券,即权利的证券化。它是权利人行使权利的方式和过程用证券形式表现出来的一种法律现象,是投资者投资财产符号化的一种社会现象,是社会信用发达的一种标志和结果。
证券必须与某种特定的表现形式相联系。在证券的发展过程中,最早表彰证券权利的基本方式是纸张,在专用的纸单上借助文字或图形来表示特定化的权利。
证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。

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