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证券从业人员教客户炒股票

发布时间:2024-01-11 16:04:53

① 证券经纪人自己可以炒股吗 - 百度知道

不可以的,只要是证券从业人员就可以自己做股票,不管是什么岗位。

② 证券从业人员能不能给客户买入或卖出建议

证券从业人员,如果有投资顾问的资格,可以给客户买卖建议。

一、证券从业人员不能自己买卖股票

根据《中华人民共和国证券法》第一百九十九条规定

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。

二、证券从业人员,有投顾资格的,可以给客户买入或者卖出建议

证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议,比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等,禁止代理客户操作。也就是说,投资顾问提供建议给客户参考,决策由客户自己做。

三、证券从业人员禁止代理客户操作股票

③ 考了证券从业资格证,对自己以后买股票和理财有帮助吗谢谢!

对自己以后买股票和理财有帮助的,参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口,证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定,资格考试已全部采用网上报名,采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。

取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的职业培训,并重新申请执业证书。

考试成绩合格可取得成绩合格证书,考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的,即取得证券从业资格。通过基础科目及任何两科专业科目考试的,取得证券从业一级资格证书,通过基础科目及其他四科专业科目考试的,取得证券从业二级资格证书。

④ 证券公司经纪人代客操作股票导致客户亏损,该承担怎样的责任。

按条例是违规操作,从业人员不可以代客户操盘,证券公司经纪人未经委托人授权擅自操作股票导致客户亏损属违规操作,《证券法》规定经纪人应当承担一定损失,可申请仲裁,也可经司法诉讼。

如果先前有约定其实都是无效的,可以要求赔偿,尽量多要一点。也可以请律师,告经纪人没有向自己说明经纪人代客操作属于证券明令禁止的行为,因为经纪人有这个义务向客户说明,不过取证有点麻烦。

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