收到处罚决定书股票涨停

❶ 行政处罚告知书下来了,股票是不是一定会退市了

摘要 亲，您好。你的问题由我来回答。由于打字和整理资料需要一定时间。希望你耐心等待，五分钟左右。

❷ 光大证券的乌龙事件

2013年8月16日上午11：06和11：07两分钟之内，沪指突然直线拉升100点，暴涨5%，2分钟内成交额约78亿元。
工商银行、中国银行、农业银行、招商银行等多只银行股一度涨停。中国石油、中国石化也一度涨停。大盘的疯狂也带动了股指期货各主力合约暴涨。随即大盘立即回落。
截止午间收盘，大盘涨逾3%。市场有传闻称是有人通过光大证券的自营通道导演了当天的闹剧，并称目前光大所有高管不准离开准备接受上交所调查，午间光大证券临时停牌，此后光大证券第二大股东中国光大控股午后急跌近6%。 光大证券发布提示性公告称，2013年8月16日上午，光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题，公司正在进行相关核查和处置工作。
公司其他经营活动保持正常。操作者一度为媒体定为光大证券葛新元量化投资团队。光大证券董事会秘书梅健指，目前公司正在进行进一步交易核查，至于是否是葛新元量化投资团队，梅健并未直接确认，只是称会进一步核查。而投资者对于大盘早间波动而造成的投资者损失赔偿非常关注，梅健称，会进一步讨论，如有具体方案会通过公告公布。 大盘早间的疯狂也带动了投资者对于股指期货空头主力合约的关注。有分析指，期指空头今天一共爆仓 66.28亿，是有股指期货以来最大一次的爆仓。
中金所当天回应称，沪深300股指期货交易一切正常，系统运行平稳，12%的保证金比例足以抵御当前市场波动，没有出现客户爆仓等风险案例。同时，当天即将交割的IF1308合约交易一切正常，多空双方有序平仓离场，未出现异常现象。
光大证券18日发布公告，详细披露“8·16”事件过程及原因，称当日盯市损失约为1．94亿元，并可能因此事件面临监管部门的警示或处罚，公司将全面检讨交易系统管理。 此前一月初，也曾经有不少网友反映光大期货交易系统出现重大故障，客户使用的金仕达交易系统在客户没有操作的情况下，自动发出报单并成交。 2013年8月19日，光大证券的固定收益部交易又出乌龙，导致其超低价卖出10年期国债。光大证券当日上午在银行间市场以4.20%的收益率卖出了1000万元的12附息国债15。
12附息国债15(120015)为2012年记账式附息(十五期)国债，期限为10年，于2012年8月23日发行，发行额为300亿元，发行价为100元，票面利率3.39%。
传成交对手方为农业银行，光大证券8月19日表示，当日上午，公司金融市场总部在银行间本币交易系统进行现券买卖点击成交报价时，误将“12附息国债15”债券卖价收益率报为4.20%(高于前一日中债估值约25个基点)，债券面额为1000万元，后被交易对手点击成交。光大证券正与对手方沟通并协商处理。 光大证券2013年8月20日晚间向媒体记者确认，公司策略投资部总经理杨剑波已被暂时停职，配合相关调查工作的进行。当日在公司内部下发通知，宣布了这一消息。同时，根据光大证券此前公告，上海证监局在8月19日至11月18日期间暂停光大证券策略投资部证券自营业务活动。因此，杨剑波所在策略投资部的其他工作人员目前也暂时停止工作，配合相关调查。
杨剑波领导的光大证券策略投资部于8月16日使用独立套利系统时发生事故，导致光大证券在短时间内向上交所申报买单234亿，实际成交72.7亿元，并造成上证指数短时间内大幅波动。2013年8月19日，光大证券下发了一份人事任命文件，公司风险管理部总经理李海松担任策略投资部总经理。 2013年8月20日，光大证券收到中国银行间市场交易商协会《关于开展非金融企业债务融资工具主承销业务规范自查的通知》，称光大证券近日出现的交易异常事件反映出公司在内控合规、风险管理等方面存在重大问题，不符合交易商协会关于主承销类会员应建立健全风险管理和内部控制制度的自律管理相关要求，决定暂停其非金融企业债务融资工具主承销业务。
为维护市场秩序，确保公司规范开展非金融企业债务融资工具相关业务，中国银行间市场交易商协会要求光大证券采取以下措施：
一、待相关问题查明后，协会将依据协会自律规则和证券公司类主承销商管理要求对你公司存在的问题采取相应自律管理措施。
二、你公司应对非金融企业债务融资工具业务相关业务流程、电子系统、内控合规、风险管理、人员管理等体系进行自查，认真查找存在的问题，并提出相应的整改方案。自查结果和相关整改方案应于，8月30日前报交易商协会。
三、你公司对于此前主承销的已发行债务融资工具应继续履职尽责到债务融资工具存续期结束。你公司应协调联席主承销商切实负起责任，共同认真履行相关职责。
四、在调查和整改期间，你公司应严格遵守相关法规和协会自律规则，规范开展银行间市场各项业务，履行各项义务和职责，并对协会相关调查和自律管理予以配合。
光大证券于2012年11月28日获得非金融企业债务融资工具主承销业务资格，由于该业务在光大证券尚处于起步阶段，截至目前，光大证券在该业务上实现项目收入约54万元。 立案调查
2013年8月18日，中国证监会新闻发言人通报了8月16日光大证券交易异常的应急处置和初步核查情况。上海证监局已决定先行采取行政监管措施，暂停相关业务，责成公司整改，进行内部责任追究。中国证监会决定对光大证券正式立案调查，根据调查结果依法作出严肃处理，及时向社会公布。
交易有效
2013年8月16日11时5分左右，上证综指突然上涨5.96%，中石油、中石化、工商银行和中国银行等权重股均触及涨停。中国证监会对此迅速作出反应，组织上海证监局、上海证券交易所、中国证券登记结算公司、中国金融期货交易所等单位立即进行应急处置和核查。
经核查，上交所各交易和技术系统均运行正常。核查发现主要买入方为光大证券自营账户后，上交所立即向光大证券电话问询，并与上海证监局共同派人赶赴光大证券进行核查。
根据光大证券申请，午后暂停其股票的交易。核查发现事故原因为光大证券策略交易投资系统的问题后，上交所和上海证监局立即督促其采取对外公告说明情况、答复投资者询问、在故障排除前停用策略交易投资系统等措施。依据有关法规，8月16日全天股市交易成交有效，能够顺利交收，整个结算体系运行正常。
问题所在
经初步核查，光大证券自营的策略交易系统包含订单生成系统和订单执行系统两个部分，存在程序调用错误、额度控制失效等设计缺陷，并被连锁触发，导致生成巨量市价委托订单，直接发送至上交所，累计申报买入234亿元，实际成交72.7亿元。同日，光大证券将18.5亿元股票转化为ETF卖出，并卖空7130手股指期货合约。发言人表示，在核查中尚未发现人为操作差错，但光大证券该项业务内部控制存在明显缺陷，信息系统管理问题较多。
加强监管
此次事件是我国资本市场建立以来的首例，是一起极端个别事件，但暴露出的问题足以引起整个证券期货行业的高度警觉。发言人表示，必须以此为鉴，举一反三，吸取教训，堵塞漏洞，完善制度，坚决防止类似问题再次发生。证券监管部门和证券期货交易所要进一步加强和改进一线监管，完善监管制度和规则，确保市场安全有效规范运行，切实维护市场公开、公平、公正，维护投资者合法权益。 2013年8月30日证监会新闻发言人表示，光大证券知悉异动真正原因，投资者并不知情，公司本应戒绝交易，待内幕信息公开后再卖空合理避险，但其具体作为违反了市场公平交易的原则。因此认定，公司在信披前转化卖出ETF、卖出股指期货合约，构成了内幕交易行为。
证监会认定光大证券8.16异常交易行为已经构成内幕交易、信息误导、违法证券公司内控管理规定等多项违法违规行为，同时指光大董秘回应误导公众。证监会对相关四位相关决策责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波处以终身证券市场禁入的处罚，并没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5.23亿，为证券史上最大罚单。另外，证监会还停止了光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外），责令光大证券整改并处分有关责任人。
光大证券异常交易事件，是中国市场建立以来首次发生的因交易软件产生的极端个别事件，对市场负面影响很大。鉴于该案属于新型案件，证监会在深入调查基础上，组织外部专家对问题进行论证咨询，调查审理已终结，进入事先告知程序，下一步将作出处罚决定。而光大证券事件导致投资者损失严重，投资者可以提起诉讼依法要求赔偿。光大证券“8.16”事件发生之后，其非金融企业债务融资主承销业务也被暂停。原策略投资部总经理杨剑波也被停职，而总裁徐浩明也于8月22日辞任。
证监会新闻发言人披露的调查情况显示，光大证券在8月16日公开披露错单前，转化卖出ETF、卖空股指期货共获利7414万元，披露后，继续卖空避险、获利1307万元，获利共计8721万元。发言人对徐浩明，杨赤忠，沈诗光，杨剑波分别予以警告，罚款60万元并采取终身的证券市场禁入措施，并宣布为期货市场禁止进入者。对董秘梅键责令改正并处罚款20万元。停止光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外），暂停审批其新业务，责令公司整改并处分有关责任人员。下一步证监会将依照法定程序，做出正式处罚决定。没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5亿2千3百28万。另外，还停止了光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外），责令光大证券整改并处分有关责任人。光大证券事件导致投资者损失严重，投资者可以提起诉讼依法要求赔偿。
证监会发言人介绍，光大证券策略交易投资部门未纳入公司风控系统，该交易系统自7月29日上线运行后到事发运行仅15个交易日，其系统的订单重下功能从未被实盘测试过，当日该重下功能直接造成了错单事件。
2013年11月14日，光大证券发布公告，证监会对光大证券ETF内幕交易直接负责的主管人员光大证券原总裁徐浩明，其他直接责任人员原助理总裁杨赤忠、原计划财务部总经理沈诗光、原策略投资部总经理杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款；对光大证券股指期货内幕交易直接负责的主管人员徐浩明以及其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款。上述两项罚款每人合计60万元。
证监会对原董事会秘书梅键的信息误导行为责令改正，并处以20万元罚款。证监会同日下发《市场禁入决定书》，决定内幕交易行为相关责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为终身证券市场禁入者、期货市场禁入者。
“光大证券在进行ETF套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180ETF成分股，实际成交72.7亿元”为内幕信息。光大证券2013年8月16日下午将所持股票转换为180ETF和50ETF并卖出的行为和8月16日下午卖出股指期货空头合约IF1309、IF1312共计6240张的行为，构成内幕交易行为。
自2013年12月起，投资者诉光大证券公司证券/期货内幕交易责任纠纷案件陆续诉至上海市二中院。2014年12月26日，北京市第一中级人民法院对原告杨剑波诉被告中国证监会行政处罚、市场禁入决定两案一审公开宣判，两案均判决驳回杨剑波诉讼请求。杨剑波不服上诉，2015年5月，北京市高级人民法院判决驳回上诉，维持原判。
2015年9月30日，上海市二中院对首批8起同类型案件作出一审宣判，驳回两名投资者的诉讼请求，6名投资者分获2220元到200980元的民事赔偿。
2015年10月23日，上海市第二中级人民法院对23起投资者诉光大证券股份有限公司内幕交易民事索赔案件作出一审裁判:5件案件因投资者申请撤诉而经法院审查裁定予以准许，对其余18件案件分别作出了判决，支持了投资者共计66万余元的赔偿款。 5.23亿
光大证券昨日晚间发布公告，称收到中国证监会《行政处罚决定书》。光大证券在“8·16”事件中被最终认定为存在内幕交易行为，被处以罚没违法所得及罚金共计5.23亿元。

❸ 紫金矿业被罚款近千万元，怎么还涨停

这是误导消息，为狂涨洗盘，所以今日涨停
紫金矿业被罚款近千万元
针对今年7月发生的公司所属紫金山金铜矿环境违法一案，紫金矿业7日发布公告称，公司已于9月30日收到福建省环境保护厅下发的《福建省环境保护厅行政处罚决定书》。
经福建省环境监察总队现场调查(现已审查终结)，7月3日和7月16日，紫金山金铜矿铜矿湿法厂先后两次发生含铜酸性溶液渗漏，造成汀江重大水污染事故，直接经济损失为3187.71万元。紫金山金铜矿以上行为违反了《中华人民共和国水污染防治法》第二十九条第一款、第六十七条及第六十八条的规定，以及《中华人民共和国环境保护法》第三十一条第一款的规定。
鉴于此，根据国家相关法律，福建省环境保护厅决定对紫金山金铜矿做出如下行政处罚：1、责令采取治理措施，消除污染，直至治理完成；2、罚款956.313万元。
另据紫金矿业介绍，公司此前于9月13日还曾收到《福建省环境保护厅行政处罚事先告知书》和《福建省环境保护厅行政处罚听证告知书》，并于9月16日依法向福建省环境保护厅递交了《陈述申辩书》，对《福建省环境保护厅行政处罚事先告知书》中有关鱼类死亡的损失提出了异议，现已被福建省环境保护厅驳回，为此公司决定放弃申请行政复议和提起行政诉讼，并将及时履行行政处罚决定书的处罚决定。

❹ 给证监会立案调查的股票公司会不会有涨的可能

1 一般来说，证监会立案调查的股价都会有所下跌。
2、经过证监会立案调查后，根据有关规定，上市公司因信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，受到中国证监会行政处罚，并且因违法行为性质恶劣、情节严重、市场影响重大，在行政处罚决定书中被认定构成重大违法行为，或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关的，上海证券交易所将对其股票实施退市风险警示。

3、中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。
4 拓展资料
证监会重罚能让股民得到啥
诚然，证监会的重罚既是要惩罚已然的违法违规者，更是要威慑他们以及其他潜在的可能违规违法者不要步其后尘。
但回顾以往，我们看到了什么？被罚者依然能够“曲线救国”地发财，有的从监牢里出来后很快成为市场里的新宠，剥夺几年证券市场主体资格的处罚对他们更谈不上什么教训，监管者事后的跟踪执法不足，或者几乎不作追究。
如果让被罚者既没有感到痛得要命，还能够有机会重出江湖，这样的处罚显然没有任何威慑力。
此次股灾事实证明，我国证券市场违规违法行为依然十分严重，治乱用重典，我们需要更严厉的处罚手段。
成熟的市场都会经历这么一个用重典监管的阶段。
同时，对违法违规者依法打击，还要做到“治市”不留死角，使每一个违法违规者都有切肤之痛，这正是受伤股民需要的心理慰藉，也是他们对市场恢复信心的重要一步。
其次，除了精神抚慰之外，对于在不正常股灾中遭受的物质损失，股民们理当也耿耿于怀，鉴于证券市场的违法犯罪与股民遭受损失有法律上的因果关系，他们对于股民的损失是否应该给予赔偿，这同样也是监管者不能不考虑的问题。
在司法层面，前几年对证券市场的集团诉讼制度讨论过一段时间，也有过股民起诉特定股票和上市公司的相关案例，但结果往往令起诉者失望，获得的些许赔偿与付出的努力和遭受的损失相距甚远。
归根到底，只有让那些严重的违规违法者彻底被市场抛弃，让他们在经济上赔得倾家荡产，受害的股民才能感受到得到了点什么。

❺ 券商高管炒股7年盈利近5500万被查处“没一罚一”！如何解读此次处罚

上海证监局披露了刘某违法买卖股票的行政处罚决定书。2013年9月24日至2020年6月3日期间，刘某先后任海通资管研究员、投资经理、权益投资部副总监(主持工作)，为证券从业人员。券商高管炒股7年盈利近5500万被查处“没一罚一”！如何解读此次处罚？

❻ 罚款2.412亿后，贾跃亭被终身禁入证券市场，这对他来说意味着什么

这十年来，财务造假事件频发，个人罚单达2.41亿元，创历史新高。上市公司披露的 IPO相关文件存在虚假记载，非公开发行构成欺诈发行，还有贾跃亭被终身禁入证券市场，中国人民大学民商法教研室主任叶林1+1今晚连线，共同关注：天价罚单，终身禁入。

贾跃亭因罚款2.412亿后被终身禁入证券市场。中国证监会发布了市场禁入决定，决定对贾跃亭、杨丽杰实施终身禁入。根据4月13日证监会网站发布的最新消息，证监会对乐视网信息披露违法、欺诈发行等行为进行了立案调查、审理。

三月十五日， FF宣布已经完成了FF91的第二个冬季测试与验证，并正式确认在2022年上半年上市。三月十七日， FF还官宣了原奇瑞積架路虎首席执行官贾跃亭在 FF中国区任职的消息。而且，从2017年贾跃亭去美国造车，到现在什么时候回来，一直没有消息。

❼ 个人收到限制交易决定书对股票有影响吗

这种情况下肯定是有影响的，因为可能会对你的个人征信产生不好的影响，对你的股票也会产生非常不好的影响的。

❽ 行政监管措施决定书! 对股票有何影响

行政监管措施决定书说明公司有异常状况，监管的书面都出来了。可想而知是大异常。那对公司就是大利空咯，不跌才奇怪呢。

❾ 这个被证监会罚没8000多万的＂带头大哥＂是什么人

近日，证监会的一份行政处罚决定书，将A股市场顶级游资、“佛山帮”代表人物廖国沛，推至聚光灯下。行政处罚决定书显示，42岁广东佛山人廖国沛因为操纵“中钢天源”等15只股票，证监会决定没收其违法所得27164867.74元，并处以54329735.48元罚款，共计8150万余元。

那么，作为“佛山帮”的“带头大哥”，廖国沛是如何操纵股价的?被称为“佛山无影脚”的顶级游资大佬，是如何发家的?为何会让同行“爱恨交加”?

前述深圳私募经理也说，“李奥”正是廖国沛。

《广州日报》当时的报道称，“李奥”介绍自己是佛山禅城人，1998年从广东工业大学毕业，后携18万元进入股市，经历了近八年的“黑夜中摸索”，在亏损严重，准备撤离股市的时候出现转机，16年后，账户资产数亿元。

“李奥”还提到自己多次炒股失败的经历，包括2005年4月21日，他以60万元全仓买入一只股票，谁知上午收盘就亏损了接近5%，第二天该股票又几近跌停…他借来的60万元一天就损失了9万元，亏损额度达15%。他当时给自己定了最后期限，如果2005年年底不能翻盘，他就退出股市。

转机就在2005年下半年出现，从那时到2007年，大盘从最低谷的998点扶摇直上到6124点。在那两年，李奥积攒了人生的第一桶金。

上述报道还提及，对于操作手法，李奥称并不遵循“鸡蛋不放在一个篮子里”的规律。他很少分散持股，他的数亿元资产只分散在几只股票当中，“我也曾经同时持有十几只股票，后来发现精力同时也会分散，还不如看准一两只股票全仓持有。”

如今，廖国沛因为操纵股价遭到证监会巨额处罚。不管如何炒股，底线不能突破。

多行不义必自毙！

❿ 杭萧钢构事件中为何股票会涨

：杭萧钢构称在非洲国家安哥拉取得巨额工程项目，但没有依照有关规定及时向证券主管部门报告也未进行公告，而是由公司董事长单银木于2007年2月12日在公司内部的总结表彰大会上进行透露，使与公司内部人员及密切关联人员先于市场得到信息，并使股价连续上涨或下跌从而产生剧烈波动，杭萧钢构信息披露存在的问题引起了市场的广泛质疑和投资者的不满。2007年2月12日连续涨停，2月15日，公司才公布海外天价合同消息。2月12日到3月16日，出现了10个涨停，股价从4.14元升至10.75元，涨幅高达159%。3月19日至30日，停牌，证监会展开调查，调查无果，证监会却允许杭萧钢构干4月2日复牌，公司发布了澄清公告，4月3日，涨停。4月4日，紧急停牌，公告称，因涉嫌违规，证监会决定对公司立案调查。2007年5月14日，中国证监会正式公布了对杭萧钢构的行政处罚决定书，认定杭萧钢构存在未按规定披露信息，披露的信息有误导性陈述二项违法违规行为，对杭萧钢构及董事长单银木等有关人员给予警告并处罚款。但从处罚金额来看，在10-40万元/相关人员不等，该案中有关人员涉嫌犯罪的线索已被移交司法机关追究刑事责任。5月25日公司股价最高涨至31.57元， 之后仍然震荡加剧，至200