行政处罚股票重组

⑴ 公司改制重组上市需要具备的条件有哪些

你好，企业重组上市是指将企业资产、业务和人员等要素进行重新组合，按照《公司法》《证券法》的要求设立股份有限公司并发行新股上市交易的活动。
企业重组上市的要求
一、对重组上市企业的主体资格要求
1、发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。
2、发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。
3、发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策。
4、发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，/时代学习网/收集/实际控制人没有发生变更。
5、发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。
二、发行人运行规范
1、发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，并且没有下列情形：
①被中国证监会采取证券市场禁人措施尚在禁入期的;
②最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责;
③因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。
2、发行人没有下列情形：
①最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但仍处于持续状态。
②最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重。
③最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准;或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作;或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章。
④报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
⑤涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见。
⑥严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
三、有健全的财务、会计制度
1、发行人符合下列条件：
①最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，/时代学习网/收集/净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据;
②最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元;
③发行前股本总额不少于人民币3000万元;
④最近一期末无形资产扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后、占净资产的比例不高于20%;
⑤最近一期末不存在未弥补亏损。
2、发行人申报文件中没有下列情形：
①故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息;
②滥用会计政策或者会计估计;
③操纵、伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证。
3、发行人不存在下列影响持续盈利能力的情形：
①发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响;
②发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，/时代学习网/收集/并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响;
③发行人最近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖;
④发行人最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益;
⑤发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险;
⑥其他可能对发行人持续盈利能力构成重大不利影响的情形。
四、募集资金运用符合要求
1、募集资金有明确的使用方向，原则上用于主营业务。
2、发行人建立了募集资金专项存储制度，募集资金存放于董事会决定的专项账户。
风险揭示：本信息不构成任何投资建议，投资者不应以该等信息取代其独立判断或仅根据该等信息作出决策，不构成任何买卖操作，不保证任何收益。如自行操作，请注意仓位控制和风险控制。

⑵ 行政处罚对上市的影响

法律分析：对于上市公司，行政处罚不仅影响资金周转、信用水平，还将影响公司信息披露以及再融资、重大资产重组等资本运作，甚至导致公司被强制退市。

法律依据：《首次公开发行股票并上市管理办法》 第二十五条 发行人不得有下列情形：

（一） 最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态；

（二） 最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重；

（三） 最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准；或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作；或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章；

（四） 本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

（五） 涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见；

（六） 严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

⑶ 重组股票几年不能重组

在上市公司因重大资产重组停牌后，交易所将启动二级市场股票交易核查程序，如发现股票交易明显异常，交易所将及时把结论告知上市公司，上市公司可自主决定是否终止重组。如决定终止重组，上市公司需承诺6个月不再筹划重大资产重组。

被中国证监会行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任而终止重大重组的，公司在12个月内不得再筹划重大资产重组。此外，上市公司如就非公开发行的传闻予以澄清的，需要承诺在三个月内不筹划非公开发行事宜。

(3)行政处罚股票重组扩展阅读：

在社会主义市场经济条件下进行资产重组应该遵循以下的原则：

1、资产重组要以产权连接为基础。因为以产权选接为基础的资产重组是牢固的，它避免以契约形式来进行资产重组时过多的谈判成本和道德风险；同时，真正的产权转移可以为新企业的产权明晰创造条件，使新企业拥有完整的产权。

2、资产重组要以市场的要求为出发点。国有资产重组过程中切忌政府的过多干预，而必须是资本所有者和企业经营者根据市场提供的信号，按照资本追逐效益的原则来进行操作。

⑷ 受处罚三年不能重组新规

法律分析：行政处罚对于企业的资产重组或者并购额影响是根据不同的企业情况以及不同的行政处罚的力度来决定的，并不能一概而论。

法律依据：《中华人民共和国公司法》 第一百四十八条 董事、高级管理人员不得有下列行为：

(一)挪用公司资金(二)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开账户存储(三)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保(四)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易(五)未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务(六)接受他人与公司交易的佣金归为己有(七)擅自披露公司秘密(八)违反对公司忠实义务的其他行为。

董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。

⑸ 上市公司被证监会行政处罚过，可以进行并购重组吗

根据《上市公司证券发行管理办法》
第三十九条上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：
（五）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；
你还可以参照第39规定。