行政处罚过的股票三年不能重组

① 近3年内受到行政处罚公司上市如何处理

若行政处罚不构成重大违法违规，经过合理解释，不会构成上市的实质性障碍；如果构成重大违法违规，只能等待，直至报告期内不再存在重大违法违规。

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》第十八条 发行人不得有下列情形：

（一）最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态；

（二）最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重；

（三）最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准；或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作；或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章；

（四）本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

（五）涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见；

（六）严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

(1)行政处罚过的股票三年不能重组扩展阅读：

《首次公开发行股票并上市管理办法》第十六条 发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列情形：

（一）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；

（二）最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12 个月内受到证券交易所公开谴责；

（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。

第十七条 发行人的内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果。

② 重组股票几年不能重组

在上市公司因重大资产重组停牌后，交易所将启动二级市场股票交易核查程序，如发现股票交易明显异常，交易所将及时把结论告知上市公司，上市公司可自主决定是否终止重组。如决定终止重组，上市公司需承诺6个月不再筹划重大资产重组。

被中国证监会行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任而终止重大重组的，公司在12个月内不得再筹划重大资产重组。此外，上市公司如就非公开发行的传闻予以澄清的，需要承诺在三个月内不筹划非公开发行事宜。

(2)行政处罚过的股票三年不能重组扩展阅读：

在社会主义市场经济条件下进行资产重组应该遵循以下的原则：

1、资产重组要以产权连接为基础。因为以产权选接为基础的资产重组是牢固的，它避免以契约形式来进行资产重组时过多的谈判成本和道德风险；同时，真正的产权转移可以为新企业的产权明晰创造条件，使新企业拥有完整的产权。

2、资产重组要以市场的要求为出发点。国有资产重组过程中切忌政府的过多干预，而必须是资本所有者和企业经营者根据市场提供的信号，按照资本追逐效益的原则来进行操作。

③ 上市公司被证监会行政处罚过，可以进行并购重组吗

根据《上市公司证券发行管理办法》
第三十九条上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票：
（五）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查；
你还可以参照第39规定。

④ 公司三年内不得实施重组上市是什么意思

你所说的这种现象是中国股票市场根据银监会的标准来确定的，也就是说如果你公司在财务上面的信息不真实，造成财务信息造假，虚假情况申报信息，还有就是在申报的信息之中有不失信息或者说是你们发布的这个新项目的这个信息都不是完整有效的，没有正式提问，这个都算虚假信息，经过银监会两次核实信息成功以后就会要求对上市公司进行退市处理

⑤ 上市公司被警告过可以重组吗

法律分析：若行政处罚不构成重大违法违规，不会构成上市的实质性障碍；如果构成重大违法违规，直至报告期内不再存在重大违法违规。

法律依据：《首次公开发行股票并上市管理办法》 第十六条 发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，（一）被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；（二）最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12 个月内受到证券交易所公开谴责；

⑥ 受处罚三年不能重组新规

法律分析：行政处罚对于企业的资产重组或者并购额影响是根据不同的企业情况以及不同的行政处罚的力度来决定的，并不能一概而论。

法律依据：《中华人民共和国公司法》 第一百四十八条 董事、高级管理人员不得有下列行为：

(一)挪用公司资金(二)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开账户存储(三)违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保(四)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易(五)未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务(六)接受他人与公司交易的佣金归为己有(七)擅自披露公司秘密(八)违反对公司忠实义务的其他行为。

董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归公司所有。

⑦ 被立案调查的股票未来三年能不能进行重大资

首先你应该知道立案调查三年内不能资产重组这个问题有以下几个方面回答：尽管没有退市风险，但受到证监会立案调查处理，3年内不能做重大资产重组、再融资项目，未来发展速度受限，建议及时换到中科金财和长亮科技等同样超跌但基本面（主要是重组和再融资能力）良好的股票上去。

⑧ 上市公司通报批评后多久不能重组

法律分析：上市公司通报批评不能重组时间如下：1、一般错误还是政治纪纪律或廉政方面的错误，是一般的通报批评，最多半年；2、是严重错误，至少得一年以上。根据相关规定，行政处罚的种类有警告、通报批评；尚未制定法律、行政法规的，国务院部门规章对违反行政管理秩序的行为，可以设定警告、通报批评或者一定数额罚款的行政处罚。

法律依据：《中华人民共和国行政处罚法》第九条 行政处罚的种类：（一）警告、通报批评；（二）罚款、没收违法所得、没收非法财物；（三）暂扣许可证件、降低资质等级、吊销许可证件；（四）限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业；（五）行政拘留；（六）法律、行政法规规定的其他行政处罚。第十三条 （一）国务院部门规章可以在法律、行政法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内作出具体规定。（二）尚未制定法律、行政法规的，国务院部门规章对违反行政管理秩序的行为，可以设定警告、通报批评或者一定数额罚款的行政处罚。罚款的限额由国务院规定。

⑨ 股票立案审查期间可以进行重组吗

咨询记录 · 回答于2021-12-06